基金公司合規負責人是否兼職

A. 私募基金管理人高管人員應當具備哪些條件

申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：

1、取得基金從業資格版；

2、通過中國證監會或權者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；

3、具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷；

4、沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；

5、最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

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獨立董事還應當條件：

1、具有5 年以上金融、法律或者財務的工作經歷。

2、最近3 年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與似任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構以任職。

3、與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關系。

4、直系親屬不在擬任職的基金管理公任職。

B. 證券公司合規崗和基金專員崗能同時兼嗎

證券公司合規崗和基金專員崗不能同時兼

C. 私募基金備案中，法人代表和風控\合規負責人可以是同一人嗎

不可以的，法人和基金經理可以是同一個人，偶這可以做備案，具體call me

D. 基金從業資格掛靠私募股權基金合規負責人，風險大嗎

2016年掛靠還可以，通過率也比較高，但是從目前來看，協會管理比較嚴格了，掛靠的話就不好使了，建議盡量不要選擇掛靠！

E. 如何判斷私募基金是否合法合規

我國對來私募基金目前採取備案源制管理方式。私募基金必須對基金管理公司和發行產品進行備案。
可以到基金業協會網站上查詢私募基金的備案情況。看機構發行產品是否有正規的託管機構。
不過，私募機構數量龐大，登記和發行都是合法合規的也並不能保證私募基金操作水平。對於業績和管理能力需要投資者格外考察。

F. 私募基金備案中，法人代表和風控\合規負責人可以是同一人嗎

可以是同一人，只不過如果法人做了風控崗，就不能做基金經理了，協會要求合規和基金經理必須隔離

G. 如何在中國證券投資基金業協會變更合規負責人

(一)合規負責人任職實行事前報備審批，經審批通過後方可任職。(二)合規負責版人任期屆滿，不權得無故解聘，應當有正當理由，並在有關董事會會議召開10個工作日前將解聘理由書面報告中國證券投資基金業協會相關派出機構。第二十條合規負責人不能履行職務或缺位時，應當由證券基金經營機構董事長或經營管理主要負責人代行其職務，並自決定之日起3個工作日內向中國證券投資基金業協會相關派出機構書面報告，代行職務的時間不得超過6個月。合規負責人提出辭職的，應當提前1個月向公司董事會提出申請，並向中國證券投資基金業協會相關派出機構報告。在辭職申請獲得批准之前，合規負責人不得自行停止履行職責。

H. 國企領導個人投資基金是否合規，是否屬於違規從事營利性經營行為

你所說的投資基金是指他個人購買基金，還是指他參股基金公司？這兩個差版別很大，前者是正常的權投資行為屬於每個公民的正當權利，只要沒有利用職權與內部消息就沒事，後者作為國企領導對於參股持股行為應該是有限制的，要看具體情況。

I. 133號文合規負責人能力測試

第十八條 合規負來責人應當通曉相關自法律法規和准則，誠實守信，熟悉證券、基金業務，具有勝任合規管理工作需要的專業知識和技能，並具備下列任職條件： （一）從事證券、基金工作10 年以上，並且通過中國證券業協會或中國證券投資基金業協會組織的合規管理人員勝任能力考試；或者從事證券、基金工作5 年以上，並且通過法律職業資格考試；或者在證券監管機構、證券基金業自律組織任職5 年以上； （二）最近3 年未被金融監管機構實施行政處罰或採取重大行政監管措施； （三）中國證監會規定的其他條件。 在第十八條（一）中提到的合規管理人員勝任能力考試目前還沒有開始，在該辦法正式實施前，請隨便關注協會動態。