1.基金管理人必須是已經完成登記的私募基金管理人，這是契約型基金能完成備案的前提。
2.第三方託管，託管機構一般是券商和銀行，相比而言，券商更加靈活，至於有朋友說的券商在協會有路子，可以解決備案加快的問題，這個目前還沒體會。另外採用券商託管，不會單獨簽署託管協議，只有一份基金合同，投資人，管理人和託管人簽署，基金合同中約定了託管條款。
3.備案，目前做過約10單契約型基金，備案並沒有遇到特別的問題，雖然有時候協會的哥哥姐姐會電話問一些問題，並要求修改，但基本都是可以解決的問題，也會順利備案。補充一點，以我們跟券商託管交流的經驗，一般是在發行基金時，管理人可以先在協會系統錄入基本信息，管理人，基金名稱，規模，這樣就可以拿到備案號，有了備案號，託管機構就可以開立託管戶，正常推進基金的募集和成立以及對外投資，備案可以在基金成立後做，只要投資人是合格投資人，錄入信息無誤，備案不會出現不通過的問題，最多修改幾次而已，但並不影響基金運作和投資。
4.管理，基金成立後，基金管理完全由管理人按照基金合同管理，只要符合約定，託管人不會有什麼問題。
5.結構化，契約型基金內部可以做一定的結構化，只要做到同一級的投資人同股同權即可。
以上就是幾點簡單的分享。這些經驗只限於地產私募，證券類沒做過，沒有經驗。
至於契約型基金的優勢，這個大家都研究的比較透徹，我理解除了通道費用節省，人數200人，省去工商注冊環節的優勢外，最大優勢在於契約型基金不是一個法律主體，不是獨立納稅主體和代扣代繳義務人，所有收益由投資人自行繳納，但是否就可以理解為是稅收優勢，這一點業內都趨向於樂觀，但風險在於，保不齊稅總哪天會發文規范，要求基金或管理人或託管人代扣代繳。
Ⅱ 基金管理人在基金業協會備案流程
基金管理人在基來金業協源會備案流程？
根據私募投資基金監督管理暫行辦法的規定，私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：
（一）主要投資方向及根據主要投資方向註明的基金類別；
（二）基金合同、公司章程或者合夥協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合夥等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件；
（三）採取委託管理方式的，應當報送委託管理協議。委託託管機構託管基金財產的，還應當報送託管協議；
（四）基金業協會規定的其他信息。
Ⅲ 請問私募基金章程如何寫
《中國金誠共同基金》章程
(修改稿)
金誠共同基金本著「相互信任、利潤共享、風險共擔」的宗旨，聯合有閑散資金，並有意投資於高利潤、高風險領域，但時間、精力不足，專業知識不夠的各位朋友及各機構，共同出資而成立的證券投資信託基金。本基金系以分散風險，確保其安全，追求長期之投資利益及使投資者穩定獲利為目標，依照彼此信賴的原則和專業經營方式，將本基金投資於各類有價證券。
金誠共同基金為契約式開放型普通股基金，契約式指自願加入的投資者於基金回簽定入股協議，保證遵守基金章程；開放型是指每個投資者所持的受益憑證持股數不固定，投資者可在規定期限後隨時購回受益憑證（撤消投資），可隨時再投資；普通股基金指把大部分資金投資於公司普通股上的基金。本基金分成若乾股份，每人民幣壹元為壹股，每100股為一手，每位投資者第一次認購最小單位為一手。基金給每位投資者的收據為「受益憑證」，均為記名式，憑身份證登記，可轉讓，可購回。本基金投資利潤將依據個人意願定期分配或滾入本金再投資。
第一章
投資方向
1. 上海證券交易所各上市公司股票。本項工作已以***名義在成都證券公司開設了買賣上海股票的資金帳戶和股票帳戶，今後可根據實際情況增開幾個帳戶。
2. 深圳證券交易所各上市公司股票。本項工作待今後開設買賣深圳股票的資金和股票帳戶後，即進行深圳股票買賣。
3. 四川省和成都市上市和未上市的公司股票、股權證和認股證等有價證券。
4. 四川金融市場證券交易中心上市的可轉換公司債券、信託受益債券、金融債券、公司債券和國債。
5. 除第一、二、三、四條規定之外的投資項目，必須召開全體股東大會進行表決。投資額占基金總資產值的20%以上，50%以下時，必須經人數過半和股份之和過半的股東同意；投資額占基金總資產值的50%以上時，必須經人數三分之二以上和股份之和70%以上的股東同意。
6. 本基金不得投資於信貸，其他未上市的證券信託投資基金或共塔同基金以及其它本基金會不允許的項目等。
第二章
發行受益憑證
7. 根據各位投資者出資額，印製活期存摺式的「中國成都金誠共同基金受益憑證」。
8. 受益憑證內容：
基金名稱，統一編號，發行日期，股東代碼，股東姓名，身份證號碼，時間，本受益憑證所持股數，紅利領取額，再投資額及股數，購回額及股數，基金會印及理事長簽字等。
9. 「中國成都金誠共同基金受益憑證」僅作為股東加入本基金會的收據。本憑證不是股票，不能炒買炒賣；否則，將會給基金會造成重大損失，由此造成的後果自負。本憑證的轉讓，經轉讓方自願協商後，到基金理事會辦理轉讓過戶手續，換發受益憑證。
第三章
組織管理
10. 本基金前七位最大投資者自願組成金誠基金理事會，本理事會為自發民間組織。
11. 基金理事會作為本基金的權力機構，向股東大會負責。理事會行使下列職權：
1. 決定召開股東大會並向股東大會報告工作；
2. 審定基金投資計劃，審議基金的財務預、決算，經營結算報告、紅利分配方案及彌補虧損方案；
3. 負責基金股份的募集、股東的變更登記；
4. 負責基金受益憑證的發行、登記、過戶和換發；
5. 由三分之二以上的理事表決選舉或罷免理事長；
6. 任免總經理、財務總監、投資總監等人員；
7. 負責基金資產核算；
8. 制定基金章程的修改方案。
第十二條 本基金會實行理事會領導下的總經理負責制。總經理行使下列職權：
1. 組織實施股東大會和理事會的決議；
2. 負責本基金的投資管理和日常經營；
3. 向理事會報告投資情況和經營結果；
4. 任免基金財務、市場經理人員；
5. 決定經理人員的工資及獎勵金；
6. 代表基金對外處理業務；
7. 理事會授予的其他職權。
第十三條 經理人員不得利用本基金為自己或他人買賣證券；不準自已炒買炒賣證券。
第四章
投資利潤的計算
第十四條 金誠基金投資利潤的計算嚴格按照本基金凈資產值的增減計算，但是概不保證基金資產的價值，不負責本基金投資一定盈利，亦不保證其最低收益。
基金投資毛利率=計算日基金凈資產值－1
基金投資毛利額=基金投資毛利率*基金受益憑證總股數
第十五條 基金投資利潤額=基金投資毛利額－盈餘公積金－公益金
其中：盈餘公積金＝基金投資毛利額*10%
公益金＝基金投資毛利額*1%
基金投資利潤率=基金投資利潤額/基金受益憑證總股數
16. 盈餘公積金的用途：
1. 彌補虧損。
2. 轉增股本。
當盈餘公積金已達基金總資產值的50%時不再提取或用50%的盈餘公積金送紅股給一年以上老股東，按滿一年而又未購回的股份分配。
16. 公益金用於解決專職經理人員的福利，比如醫療保險、社會養老保險、人身意外傷亡保險等。
17. 基金凈資產值計算方法如下：
基金凈資產值＝基金凈資產總值／基金受益憑證總股數
（基金凈資產值即基金每單位股數的價值，是基金單位價格的內在價值）
18. 基金凈資產總值計算方法如下：
基金凈資產總值＝基金總資產價值－總負債
19. 基金總資產價值=基金所有股票、債券等當日市值
＋現金余額
＋專用存款余額
＋預收款
＋預付款
＋應收款
－應付款
其中：基金所有股票、債券等當日市值為基金投資的上市公司普通股股票、可轉換債券等以計算日當天證券交易所收盤價為准；未上市公司股票和股權證等以當天輿論平均價為准，該價有爭議時以經理人員共同承認的輿論平均價為准。
20. 總負債＝經理費＋資料費＋操作費用＋其它費用
21. 經理費按計算日前一營業日基金總資產價值的1%，每月提取一次，用於經營者的勞務補貼。不足一月時，按每月四個星期，每周五個營業日計算，即每天按前一營業日基金總資產值的0.5‰計提。
22. 經理人員獎勵金的提取如下：
當基金投資利潤率超過15%時，從基金投資利潤額中提取經理人員獎勵金的 比例的遞增率為基金每股紅利率的遞增率的80%，公式為：
（X－5%）/5%=（Y－X－10%）/10%*80%
即：X -----從基金投資利潤額中提取獎勵金的比例
Y -----基金投資利潤率
23. 從每月的經理費和獎勵金中提取20%作為總經理活動基金，其餘的經理費和 獎勵金由總經理來分配和發放。
24. 資料費包括訂閱和購買資料費，按每日支出攤入。
25. 操作費包括買賣股票、債券等的各項手續費和稅收等，按實際支付攤入。
26. 其它費用指諸如買賣未成交損失等費用。
27. 基金投資總紅利=基金投資利潤額－經理人員獎勵金
基金每股紅利率＝基金投資總紅利／基金受益憑證總股數
第五章
投資利潤的分配
28. 本基金所得之全部投資利潤將按受益憑證所持股數分配給每位投資者（股東）。
個人實發紅利＝基金每股紅利率*個人受益憑證所持股數
29. 紅利分配方式有三種，由投資者自行選擇任一種：
1. 全部領取投資利潤；
2. 部分領取投資利潤，其餘滾入本金再投資；
3. 全部投資利潤滾入本金再投資。
所分配之最小投資利潤單位為人民幣一元，零頭部分累加到下一次再分配。
16. 當基金投資利潤出現負值（虧損）或無盈利時，當月（季）不分配利潤，延續到下一分配月（季）盈利後再分配；當基金現金准備額不足時，延遲到現金准備額足夠時再分利。
17. 本基金會每月月底分配紅利一次，紅利分配完後，每月月初將股份全部折為一元一股。本基金的本金不分配。
18. 再投資計算方法：當基金凈資產值小於或等於1時，按每股一元計算基金股數；當基金凈資產值大於1時，把投資者的再投資額換算為新增加的基金股數：
基金股數=再投資額/計算日前一營業日基金凈資產值
19. 由於再投資後，每位投資者之受益憑證所持股數為該投資者前一營業日所持股數加上增加的基金股數，本基金會每次將為投資者換發受益憑證。
第六章
受益憑證的購回和轉讓
20. 投資者在投入本金三個月後可隨時申請購回受益憑證，由理事會批准後即可全部或部分撤消投資，每個月只能申請購回受益憑證一次，購回額不得超過三個月前的本金投資額，購回價按申請日上一營業日的基金凈資產值計算，同時扣除購回損失費：
購回額（元） 購回損失費占購回額的比例
5000以下 5%
5001?10000 4%
10001?20000 3.5%
20001以上 3%
21. 當投資者提前申請購回受益憑證時，本基金會將扣除提前購回損失費：
購回額（元） 提前購回損失費占購回額的比例
10000以下 4%
10001以上 5%
22. 當購回總額超過基金現金准備額時，可暫時停止接受該投資者的購回申請，留到基金現金准備額足夠時辦理。
23. 本基金受益憑證之轉讓，經轉讓雙方自願協商後，到基金理事會辦理轉讓過戶手續，換發受益憑證。
第七章
其 它
24. 本基金投資者少於三人時，將終止本基金的信託契約，並在終止日起一個月內清算，余額按受益憑證持股數之比例分派。
25. 本基金理事會可以代理經理人員以外的證券買賣，委託手續費按成交額的1%收取，5元為起點。委託收入全部歸基金會。
26. 本基金會將發揮股東的能力購買新股，總經理可給與該股東50%以下的獎勵。此項費用列入操作費。
27. 本章程的修改方案應交股東大會討論，2/3以上股東通過後才生效。
28. 本修改稿章程從一九九三年四月一日起試行。
Ⅳ 私募投資基金服務機構和私募基金管理人的區別
私募基金是一款產品，由私募基金管理人打理。私募基金管理人是產品經理，打造、管理和解散私募基金的第一把手。
簡單來說，二者關系就像船和船長的關系。私募基金是船，私募基金管理人就是船長。
私募基金（私募投資基金的簡稱），系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合夥企業。
私募基金管理人應向基金業協會登記並申請成為其會員，通過私募基金登記備案系統如實填報信息，及時通知協會並補正變更登記內容，備案成立私募基金和管理私募基金，利用私募基金進行投資，依法解散私募基金。
私募基金管理人要及時給基金業協會和投資者報送信息，協會對其實行自律管理。
私募基金的成立條件比較苛刻，根據愛寶盆網站的資料，需要：名稱應符合《名稱登記管理規定》；投資基金公司「注冊資本（出資數額）不低於5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不低於1億元；5年內注冊資本按照公司章程（合夥協議書）承諾全部到位」；單個投資者的投資額不低於1000萬元（有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內）；至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗；基金型企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。等。
Ⅳ 如何編寫私募基金公司的章程
私募基金公司章程
第一條 為規范公司的行為， 保障公司股東的合法權益， 根據 《中華人民共和國公司法》 (以下簡稱 「公司法」 ) 和有關法律、 法律規定， 結合公司的實際情況，特製訂本章程。
第二條 各方本著平等互利、風險共擔、友好協商的原則，同意 共同設立本公司。本公司適應當代資產管理形勢需要，在基金發起設立、投資管理、財富管理、另類資產(含不良資產)處置、金融教育 培訓等領域開展業務， 力爭發展成為國內以及全球具有較強影響力的 資產管理者。
第三條 本公司章程對公司、股東、董事、監事、經理等均具有 約束力。
第四條 股東按照公司法的規定享有相應權利並承擔相應的義務。
第二章 公司名稱、住所、組織形式和法定代表人
第五條 公司名稱：******有限公司。
第六條 公司住所：******。
第七條 公司法定代表人：公司的法定代表人由董事長擔任。
第八條 公司組織形式：有限責任公司。
第三章 公司經營期限和經營范圍
第九條 公司經營期限：50 年。 第十條 公司經營范圍：******等。本公司最終經營范圍以工商行政機關核準的經營范圍為准。
第四章 公司注冊資本、出資方式和出資額
第十一條 股東名稱或姓名(排名不分先後)
一、法人股東 ******
第十二條 公司注冊資本為******人民幣。
第十三條 各股東均以人民幣現金出資。各股東出資形式、出資額、出資比例如下：
名稱/ 姓名
出資 形式
認繳出資 (萬元)
認繳比例 (%)
實繳出資 (萬元)
實繳比例 (%)
合 計
現金
第十四條 各方繳付出資後， 應由注冊會計師驗資，並出具驗資 報告。
第十五條 公司成立後根據驗資報告向已繳付出資的股東出具出資證明書。
出資證明書包括以下事項： 公司名稱、公司成立時間、注冊資本總額、股東名稱或姓名、出 資時間和繳納的數額、 出資的累計數額、出資證明書的編號及簽發時間。出資證明書由公司董事長簽名並加蓋公司公章。
第十六條 股東責任承擔和分紅比例： 公司每個股東以其認繳的 出資額為限對公司承擔責任。股東按照實繳出資比例分取紅利。
第五章
公司組織結
Ⅵ 如何辦理投資管理公司私募基金管理人備案程序
一章 總則
第一條 為規范私募投資基金業務，保護投資者合法權益，促進私募投資基金行業健康發展，根據《證券投資基金法》、《中央編辦關於私募股權基金管理職責分工的通知》和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)有關規定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合夥企業。
第三條 中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)按照本辦法規定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業務活動進行自律管理。
第四條 私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、准確性、完整性。
第二章 基金管理人登記
第五條 私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。
第六條 私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。
第七條 登記申請材料不完備或不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。
申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業協會並變更申請登記內容。
第八條 基金業協會可以採取約談高級管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。
第九條 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。網站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。
公示信息不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續合規情況的認可，不作為基金資產安全的保證。
第十條 經登記後的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，基金業協會應當及時注銷基金管理人登記。
第三章 基金備案
第十一條 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。
第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。
第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金託管人等基本信息。
第十四條 經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。
第四章 人員管理
第十五條 私募基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高級管理人員及其他基金從業人員基本信息及變更信息。
第十六條 從事私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格。
具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業資格:
(一)通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試;
(二)最近三年從事投資管理相關業務;
(三)基金業協會認定的其他情形。
第十七條 私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監會採取市場禁入措施。
前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經理、副總經理、執行事務合夥人(委派代表)、合規風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。
第十八條 私募基金從業人員應當定期參加基金業協會或其認可機構組織的執業培訓。
第五章 信息報送
第十九條 私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。
第二十條 私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規模、實繳規模、投資者數量、主要投資方向等。
第二十一條 私募基金管理人應當於每年度結束之日起20個工作日內，更新私募基金管理人、股東或合夥人、高級管理人員及其他從業人員、所管理的私募基金等基本信息。
私募基金管理人應當於每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。
受託管理享受國家財稅政策扶持的創業投資基金的基金管理人，還應當報送所受託管理創業投資基金投資中小微企業情況及社會經濟貢獻情況等報告。
第二十二條 私募基金管理人發生以下重大事項的，應當在10個工作日內向基金業協會報告:
(一)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發生變更;
(二)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執行事務合夥人發生變更;
(三)私募基金管理人分立或者合並;
(四)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規行為;
(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;
(六)可能損害投資者利益的其他重大事項。
第二十三條 私募基金運行期間，發生以下重大事項的，私募
基金管理人應當在5個工作日內向基金業協會報告:
(一)基金合同發生重大變化;
(二)投資者數量超過法律法規規定;
(三)基金發生清盤或清算;
(四)私募基金管理人、基金託管人發生變更;
(五)對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。
第二十四條 基金業協會每季度對私募基金管理人、從業人員及私募基金情況進行統計分析，向中國證監會報告。
第六章 自律管理
第二十五條 基金業協會根據私募基金管理人所管理的基金類型設立相關專業委員會，實施差別化的自律管理。
第二十六條 基金業協會可以對私募基金管理人及其從業人員實施非現場檢查和現場檢查，要求私募基金管理人及其從業人員提供有關的資料和信息。私募基金管理人及其從業人員應當配合檢查。
第二十七條 基金業協會建立私募基金管理人及其從業人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息。
第二十八條 基金業協會接受對私募基金管理人或基金從業人員的投訴，可以對投訴事項進行調查、核實，並依法進行處理。
第二十九條 基金業協會可以根據當事人平等、自願的原則對私募基金業務糾紛進行調解，維護投資者合法權益。
第三十條 私募基金管理人、高級管理人員及其他從業人員存在以下情形的，基金業協會視情節輕重可以對私募基金管理人採取警告、行業內通報批評、公開譴責、暫停受理基金備案、取消會員資格等措施，對高級管理人員及其他從業人員採取警告、行業內通
報批評、公開譴責、取消從業資格等措施，並記入誠信檔案。情節嚴重的，移交中國證監會處理:
(一)違反《證券投資基金法》及本辦法規定;
(二)在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實;
(三)法律法規、中國證監會及基金業協會規定的其他情形。
第三十一條 私募基金管理人未按規定及時填報業務數據或者進行信息更新的，基金業協會責令改正;一年累計兩次以上未按時填報業務數據、進行信息更新的，基金業協會可以對主要責任人員採取警告措施，情節嚴重的向中國證監會報告。
第七章 附則
第三十二條 本辦法自2014年2月7日起施行，由基金業協會負責解釋。
Ⅶ 私募基金管理人備案總共需要多久都需要准備什麼資料
私募基金管理人初次登記材料清單
（一）常規格式文件
1、中國證券投資基金業協會入會申請書（協會格式文本）
2、基金管理人登記和基金備案承諾函（協會格式文本，蓋章承諾）
（以上兩項文件模板在中國證券投資基金業協會網站均可下載）
（二）管理人信息
1、機構基本資料：
1）外商投資企業批准證書/台港澳僑投資企業批准證書 （若是）；
2）管理人的公司章程/有限合夥協議；
3）組織機構代碼證；
4）稅務登記證；
5）營業執照；
6）管理人建立投資、風控、內控、員工個人交易、信息披露等相關制度
2、實際控制人資料：
1）自然人：
身份證，學歷\學位證書證明文件；與管理人之間的控制關系圖
2）法人及其他組織：
營業執照或主體資格證明文件；與管理人之間的控制關系圖
3、最近三年合法合規及誠信情況
4、財務信息：
1）上一年審計報告（若有）
2）會計師事務所營業執照
（三）股東/合夥人信息
1、自然人：
1）身份證，學歷\學位證書證明文件；
2）與管理人之間的控制關系圖
2、法人及其他組織：
1）營業執照或主體資格證明文件；
2）與管理人之間的控制關系圖
（四）主要人員信息
主要人員包括高級管理人員、基金經理：
1）身份證；
2）學歷證；
3）個人簡歷；
4）包括姓名、性別、出生年月、國籍、任職時間、職務、是否為執行事務合夥人、是否為風控負責人、是否為信息填報負責人、學習經歷、工作經歷
（五）法律意見書