中證並購投資基金管理有限公司

『壹』 上市公司並購重組審核委員會工作規程的中國證券監督管理委員會

關於發布《中國證券監督管理委員會上市公司並購重組審核委員會工作規回程》的通知
證監發〔答2007〕94號
各上市公司： 證監會
二○○七年七月十七日
中國證券監督管理委員會上市公司並購重組審核委員會工作規程

『貳』 中國證券監督管理委員會上市公司並購重組審核委員會工作規程的附件

中國證券監督管理委員會上市公司並購重組審核委員會委員廉潔自律承諾書
本人向中國證券監督管理委員會和社會公眾鄭重承諾：
一、本人在擔任並購重組委委員期間，將自覺遵守國家的法律法規、《中國證券監督管理委員會上市公司並購重組審核委員會工作規程》、《關於加強並購重組審核委員會委員監督工作的若干意見（試行）》及相關規定，並自覺接受社會監督；
二、本人將遵守社會公德，以端正的個人品行自覺維護並購重組委形象，並承諾在履行並購重組委委員的職責時，以自己的專業知識和從業經驗為基礎，秉承「公開、公平、公正」原則，誠實守信、勤勉盡責，客觀、公正地審核，獨立發表個人意見和投票表決，並對此承擔相關責任；
三、本人不以任何形式收受並購重組當事人及相關單位或者個人贈送的禮品、禮金、各種有價證券及各種代幣券（卡）等支付憑證，不接受並購重組當事人及相關單位或個人提供的宴請、旅遊、休閑等娛樂活動，不接受並購重組當事人及相關單位或個人報銷應由本人及親屬支付的個人費用；
四、本人將保守並購重組當事人的商業秘密，不泄露並購重組委會議討論內容、表決情況以及其他有關情況；
五、本人不在履行職責期間私下與並購重組當事人及相關單位或個人進行接觸；不與其他並購重組委委員串通表決或誘導其他並購重組委委員的表決；
六、本人不直接或者以化名、借他人名義買賣上市公司的證券；
七、本人除因不可抗力或其他特殊原因，且取得中國證監會同意外，按要求出席並購重組委會議；
八、本人未經中國證監會同意，在教學、演講、寫作和接受采訪等活動中，不引用因擔任並購重組委委員而獲悉的信息；未經中國證監會授權，不以並購重組委委員身份對外發表言論；
九、本人接受中國證監會按有關規定進行的考核和監督，遵守中國證監會紀檢部門的談話制度，接受廉政評議，按規定向中國證監會上市部、紀委、監察局提交述職報告；
十、本人接受並願意積極配合中國證監會按有關規定就並購重組委有關事宜開展的調查；
十一、本人如果違反上述承諾，願意承擔由此引起的有關責任。
承諾人簽名： 年 月 日 中國證券監督管理委員會上市公司並購重組審核委員會委員與並購重組申請人迴避及接觸事項的有關說明
（20 年第 次並購重組委會議）
一、本人不存在可能影響公正履行職責的情形。
二、本人不存在應當提出迴避而未迴避的情形。
三、本次所審核的並購重組申請人或者其他相關單位或者個人未曾以不正當手段影響本人對本次所審核的申請人的判斷。
四、本人未曾私下與本次所審核的並購重組申請人或者其他相關單位或者個人進行過接觸，未接受過上述單位或者個人提供的資金、物品等饋贈及其他利益。
五、其他需要說明的事項：
委員簽名： 年 月 日
附：本次所審核的申請人（公司）名單
______股份有限公司
______股份有限公司
______股份有限公司
______股份有限公司 中國證券監督管理委員會上市公司並購重組審核委員會審核工作底稿
參會委員姓名：
並購重組委會議屆次：20 年 次
並購重組申請人名稱：
並購重組類型：
一、對初審報告提請委員關注的問題和審核意見發表個人審核意見及依據。
二、申請人是否存在初審報告提請關注問題以外的其他問題，如有，請說明。
三、申請人是否存在尚待調查核實影響明確判斷的重大問題，如有，請說明。
四、其他。
五、是否對上述意見有修改，如有，請補充。
委員簽名：
年 月 日 並購重組申請人保證不影響和干擾上市公司並購重組審核委員會審核工作的承諾函
________股份有限公司向中國證券監督管理委員會承諾：
一、本公司保證不直接或者間接地向並購重組委委員提供資金、物品等饋贈及其他利益，保證不直接或間接地向並購重組委委員提供本次所審核的相關公司的證券，保證不以不正當手段影響並購重組委委員對申請人的判斷。
二、本公司保證不以任何方式干擾並購重組委的審核工作。
三、在並購重組委會議上接受並購重組委委員的詢問時，本公司保證陳述內容真實、客觀、准確、簡潔，不含與本次並購重組審核無關的內容。
四、若本公司違反上述承諾，將承擔由此引起的一切法律責任。
承諾人：________股份有限公司（加蓋公章）
並購重組申請人負責人簽字：
此項承諾於 年 月 日在 （地點）作出