幫困基金管理辦法職代會

① 政府性基金管理暫行辦法的暫行辦法

第一章 總 則
第一條 為加強政府性基金管理，進一步規范審批、徵收、使用、監管等行為，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中共中央國務院關於堅決制止亂收費、亂罰款和各種攤派的決定》（中發[1990]16號）、《國務院關於加強預算外資金管理的決定》（國發[1996]29號）和《中共中央 國務院關於治理向企業亂收費、亂罰款和各種攤派等問題的決定》（中發[1997]14號）的規定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱政府性基金，是指各級人民政府及其所屬部門根據法律、行政法規和中共中央、國務院文件規定，為支持特定公共基礎設施建設和公共事業發展，向公民、法人和其他組織無償徵收的具有專項用途的財政資金。
第三條 政府性基金實行中央一級審批制度，遵循統一領導、分級管理的原則。
第四條 政府性基金屬於政府非稅收入，全額納入財政預算，實行「收支兩條線」管理。
第五條 各級人民政府財政部門（以下簡稱各級財政部門）以及政府性基金徵收、使用部門和單位按照本辦法規定許可權，分別負責政府性基金的徵收、使用、管理和監督。
第六條各級財政部門是政府性基金管理的職能部門。
財政部負責制定全國政府性基金徵收使用管理政策和制度,審批、管理和監督全國政府性基金，編制中央政府性基金預決算草案，匯總全國政府性基金預決算草案。
地方各級財政部門依照規定負責對本行政區域內政府性基金的徵收使用管理和監督，編制本級政府性基金預決算草案。
第七條 政府性基金徵收部門和單位（以下簡稱徵收機構）負責政府性基金的具體徵收工作。
第八條 政府性基金使用部門和單位（以下簡稱使用單位）負責編制涉及本部門和單位的有關政府性基金收支預算和決算。
第九條財政部於每年3月31日前編制截至上年12月31日的全國政府性基金項目目錄，向社會公布。各省、自治區、直轄市人民政府（以下簡稱省級政府）財政部門按照財政部規定，於每年4月30日前編制截至上年12月31日在本行政區域范圍內實施的政府性基金項目，向社會公布。
第十條政府性基金的徵收、使用、管理等應當接受財政、審計部門的監督檢查。
第二章 申請和審批程序
第十一條 國務院所屬部門（含直屬機構，下同）、地方各級人民政府及其所屬部門申請徵收政府性基金，必須以法律、行政法規和中共中央、國務院文件為依據，法律、行政法規和中共中央、國務院文件沒有明確規定徵收政府性基金的，一律不予審批。
第十二條 法律、行政法規和中共中央、國務院文件明確規定徵收政府性基金，但沒有明確規定徵收對象、范圍和標准等內容的，應當按照下列程序進行申請和審批：
（一）國務院所屬部門、地方各級人民政府及其所屬部門申請附加在稅收、價格上徵收，或者按銷售（營業）收入、固定資產原值等的一定比例徵收的政府性基金項目，應當由國務院所屬部門或者省級政府提出書面申請，經財政部會同有關部門審核後，報國務院批准。
（二）國務院所屬部門申請徵收除本條第一款（一）以外的其他政府性基金項目，應當向財政部提出書面申請，由財政部審批。
（三）地方各級人民政府及其所屬部門申請徵收除本條第一款（一）以外的其他政府性基金項目，應當提出書面申請，經省級政府財政部門審核後，由省級政府財政部門或者省級政府報財政部審批。
法律、行政法規和中共中央、國務院文件已經明確政府性基金徵收對象、范圍和標准等內容的，其具體徵收使用管理辦法由財政部會同有關部門負責制定。
第十三條 徵收政府性基金的申請文件應當包括下列內容：政府性基金項目名稱、徵收目的和依據、徵收機構、徵收對象、徵收范圍、徵收標准、徵收方式、資金用途、使用票據、使用單位、執行期限等，並說明有關理由。同時，還應當提交有關徵收政府性基金的法律、行政法規和中共中央、國務院文件依據，以及國務院或財政部認為應當提交的其他相關數據和資料。
第十四條 財政部收到徵收政府性基金的申請文件後，經初步審查確認申請文件的形式和內容符合本辦法規定的，應當予以受理；經初步審查確認申請文件的形式和內容不符合本辦法規定的，應當及時通知申請單位對申請文件作出相應修改或者補充相關資料。
第十五條 財政部正式受理申請後，應當對申請徵收的政府性基金是否符合法律、行政法規和中共中央、國務院文件規定等內容進行審查，並對申請徵收政府性基金的有關情況進行調查，通過召開座談會、論證會、書面徵求意見等形式，廣泛聽取徵收對象和其他相關部門或者單位的意見。其中，涉及農民負擔的政府性基金，應當聽取農民負擔監督管理部門的意見。
第十六條 財政部原則上應當自受理申請之日起90個工作日內作出是否批准徵收政府性基金的決定或者提出是否同意徵收政府性基金的審核意見。由於客觀原因未能在規定時間內作出審批決定或者提出審核意見的，應當向申請單位說明理由。
第十七條 財政部關於批准或者不予批准徵收政府性基金的決定，應當以書面形式發布。
批准決定應當包括以下內容：審批政府性基金的依據、政府性基金項目名稱、徵收機構、徵收對象、徵收范圍、徵收標准、徵收方式、使用票據、資金用途、使用單位、執行期限、監督檢查等。其中，政府性基金徵收標准根據有關事業發展需要，兼顧經濟發展和社會承受能力確定。
不予批準的決定，應當說明依據和理由。
第十八條 財政部同意或者不同意徵收政府性基金的審核意見，應當以書面形式上報國務院。其內容包括：申請徵收的政府性基金是否具有法律、行政法規和中共中央、國務院文件依據，是否同意徵收及主要理由；對經審核同意徵收的政府性基金，還應當提出對政府性基金項目名稱、徵收機構、徵收對象、徵收范圍、徵收標准、徵收方式、使用票據、資金用途、使用單位、執行期限、監督檢查等內容的具體意見和建議。
第十九條 按照本辦法第十二條規定報經批准徵收的政府性基金，在執行過程中需要變更項目名稱，改變徵收對象，調整徵收范圍、標准、支出范圍及期限或減征、免徵、緩征、停徵的，除法律、行政法規、國務院或財政部另有規定外，應當按照本辦法第十二條規定的審批程序重新履行報批手續。
第二十條 政府性基金在執行過程中，如遇徵收政府性基金依據的法律、行政法規修改或者中共中央、國務院出台新的規定，應當按照修改後的法律、行政法規或新的規定執行。
因客觀情況發生變化，對不宜再繼續徵收的政府性基金，由財政部按照規定程序報請國務院予以撤銷，或者按照法律、行政法規規定程序予以撤銷。
第二十一條 除法律、行政法規和中共中央、國務院或者財政部規定外，其他任何部門、單位和地方各級人民政府均不得批准設立或者徵收政府性基金，不得改變徵收對象、調整徵收范圍、標准及期限，不得減征、免徵、緩征、停徵或者撤銷政府性基金，不得以行政事業性收費名義變相設立政府性基金項目。
第三章 徵收和繳庫
第二十二條 政府性基金按照規定實行國庫集中收繳制度。 各級財政部門可以自行徵收政府性基金，也可以委託其他機構代征政府性基金。
委託其他機構代征政府性基金的，其代征費用由同級財政部門通過預算予以安排。
第二十三條 政府性基金徵收機構應當嚴格按照法律、行政法規和中共中央、國務院或者財政部規定的項目、范圍、標准和期限徵收政府性基金。
公民、法人或者其他組織不得拒絕繳納符合本辦法規定設立的政府性基金。
第二十四條 除財政部另有規定外，政府性基金徵收機構在徵收政府性基金時，應當按照規定開具財政部或者省級政府財政部門統一印製或監制的財政票據；不按規定開具財政票據的，公民、法人和其他組織有權拒絕繳納。
第二十五條政府性基金收入應按規定及時、足額繳入相應級次國庫，不得截留、坐支和挪作他用。
各級財政部門應當按照有關規定，監督政府性基金的徵收和解繳入庫。
第四章 預決算管理
第二十六條政府性基金收支納入政府性基金預算管理。
政府性基金預算編制遵循「以收定支、專款專用、收支平衡、結余結轉下年安排使用」的原則。政府性基金支出根據政府性基金收入情況安排，自求平衡，不編制赤字預算。各項政府性基金按照規定用途安排，不得挪作他用。
各級財政部門應當建立健全政府性基金預算編報體系，不斷提高政府性基金預算編制的完整性、准確性和精細化程度。
第二十七條政府性基金使用單位應當按照財政部統一要求以及同級財政部門的有關規定，編制年度相關政府性基金預算，逐級匯總後報同級財政部門審核。
第二十八條 各級財政部門在審核使用單位年度政府性基金預算的基礎上，編制本級政府年度政府性基金預算草案，經同級人民政府審定後，報同級人民代表大會審查批准。
財政部匯總中央和地方政府性基金預算，形成全國政府性基金預算草案，經國務院審定後，報全國人民代表大會審查批准。
第二十九條 各級財政部門要加強政府性基金預算執行管理，按照經同級人民代表大會批準的政府性基金預算和政府性基金徵收繳庫進度，以及國庫集中支付的相關制度規定及時支付資金，確保政府性基金預算執行均衡。
政府性基金使用單位要強化預算執行，嚴格遵守財政部制定的財務管理和會計核算制度，按照財政部門批復的政府性基金預算使用政府性基金，確保政府性基金專款專用。
政府性基金預算調整必須符合法律、行政法規規定的程序。
第三十條政府性基金使用單位按照財政部統一要求以及同級財政部門的有關規定，根據年度相關政府性基金預算執行情況，編制政府性基金決算，報同級財政部門審核。
各級財政部門匯總編制本級政府性基金決算草案，報同級人民政府審定後，報同級人民代表大會常務委員會審查批准。
財政部匯總中央和地方政府性基金決算，形成全國政府性基金決算草案，經國務院審定後，報全國人民代表大會常務委員會審查批准。
第五章 監督檢查與法律責任
第三十一條 各級財政部門、政府性基金徵收機構和使用單位應當嚴格按照國家規定徵收、使用和管理政府性基金。
第三十二條 對未按本辦法規定的審批程序批准，自行設立政府性基金項目，或者改變政府性基金徵收對象、范圍、標准和期限的，財政部應當會同有關部門予以糾正，公民、法人和其他組織有權拒絕繳納並向財政部舉報。
第三十三條 各級財政部門應當按照財政部規定，加強政府性基金收支管理及相關財政票據使用情況的監督檢查。
第三十四條 政府性基金徵收機構和使用單位應當建立健全相關政府性基金的內部財務審計制度，自覺接受財政、審計部門的監督檢查，如實提供相關政府性基金收支情況和資料。
第三十五條 財政部應當按照本辦法規定定期向社會公布新批准徵收或取消的政府性基金項目等相關信息。
省級政府財政部門應當按照本辦法規定定期向社會公布本行政區域內實施的政府性基金項目等相關信息。
政府性基金徵收機構應當按照規定在徵收場所公布政府性基金的徵收文件，自覺接受社會監督。
第三十六條對違反本辦法規定設立、徵收、繳納、管理和使用政府性基金等行為，依照《財政違法行為處罰處分條例》（國務院令第427號）等國家有關規定追究法律責任。
第六章 附 則
第三十七條 國務院所屬部門代擬中共中央、國務院文件，凡涉及新設立政府性基金項目或調整政府性基金相關政策的，應當事先徵求財政部意見。
第三十八條通過公共財政預算安排資金設立的基金，公民、法人和其他組織自願捐贈、贊助設立的基金，各類基金會接受社會自願捐贈設立的基金，行政事業單位按照財務制度規定建立的專用基金，以及社會保險基金，不適用本辦法。
第三十九條 省級政府財政部門可以根據本辦法的規定，結合本地區實際情況，制定政府性基金管理的具體實施辦法，經同級人民政府批准後，報財政部備案。
第四十條 本辦法自2011年1月1日起施行。

② 企業民主管理規定的第二章 職工代表大會制度

第八條 企業可以根據職工人數確定召開職工代表大會或者職工大會。
企業召開職工代表大會的，職工代表人數按照不少於全體職工人數的百分之五確定，最少不少於三十人。職工代表人數超過一百人的，超出的代表人數可以由企業與工會協商確定。
第九條 職工代表大會的代表由工人、技術人員、管理人員、企業領導人員和其他方面的職工組成。其中，企業中層以上管理人員和領導人員一般不得超過職工代表總人數的百分之二十。有女職工和勞務派遣職工的企業，職工代表中應當有適當比例的女職工和勞務派遣職工代表。
第十條 職工代表大會每屆任期為三年至五年。具體任期由職工代表大會根據本單位的實際情況確定。
職工代表大會因故需要提前或者延期換屆的，應當由職工代表大會或者其授權的機構決定。
第十一條 職工代表大會根據需要,可以設立若干專門委員會（小組），負責辦理職工代表大會交辦的事項。專門委員會（小組）成員人選必須經職工代表大會審議通過。
第十二條 職工代表按照基層選舉單位組成代表團（組），並推選團（組）長。可以設立職工代表大會團(組)長和專門委員會（小組）負責人聯席會議，根據職工代表大會授權，在職工代表大會閉會期間負責處理臨時需要解決的重要問題，並提請下一次職工代表大會確認。
聯席會議由企業工會負責召集，聯席會議可以根據會議內容邀請企業領導人員或其他有關人員參加。
第十三條 職工代表大會行使下列職權：
（一）聽取企業主要負責人關於企業發展規劃、年度生產經營管理情況，企業改革和制定重要規章制度情況，企業用工、勞動合同和集體合同簽訂履行情況，企業安全生產情況，企業繳納社會保險費和住房公積金情況等報告，提出意見和建議；
審議企業制定、修改或者決定的有關勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動安全衛生、保險福利、職工培訓、勞動紀律以及勞動定額管理等直接涉及勞動者切身利益的規章制度或者重大事項方案，提出意見和建議；
（二）審議通過集體合同草案，按照國家有關規定提取的職工福利基金使用方案、住房公積金和社會保險費繳納比例和時間的調整方案，勞動模範的推薦人選等重大事項；
（三）選舉或者罷免職工董事、職工監事，選舉依法進入破產程序企業的債權人會議和債權人委員會中的職工代表，根據授權推薦或者選舉企業經營管理人員；
（四）審查監督企業執行勞動法律法規和勞動規章制度情況，民主評議企業領導人員，並提出獎懲建議；
（五）法律法規規定的其他職權。
第十四條 國有企業和國有控股企業職工代表大會除按第十三條規定行使職權外，行使下列職權：
（一）聽取和審議企業經營管理主要負責人關於企業投資和重大技術改造、財務預決算、企業業務招待費使用等情況的報告，專業技術職稱的評聘、企業公積金的使用、企業的改制等方案，並提出意見和建議；
（二）審議通過企業合並、分立、改制、解散、破產實施方案中職工的裁減、分流和安置方案；
（三）依照法律、行政法規、行政規章規定的其他職權。
第十五條 縣級以下一定區域內或者性質相近的行業內的若干尚不具備單獨建立職工代表大會制度條件的中小企業，可以通過選舉代表聯合建立區域（行業）職工代表大會制度，開展企業民主管理活動。
工會負責組織建立區域（行業）職工代表大會制度。區域（行業）工會作為區域（行業）職工代表大會的工作機構承擔日常工作。
第十六條 集團企業的總部機關和各分公司、分廠、車間以及其他分支機構可以按照一定比例選舉產生職工代表，召開集團企業職工代表大會，實行企業民主管理。
集團企業的總部機關和各分公司、分廠、車間以及其他分支機構，按照本規定建立職工代表大會制度，在各自的職權范圍內分別開展民主管理活動。 第十七條 職工代表大會每年至少召開一次。職工代表大會全體會議必須有三分之二以上的職工代表出席。
第十八條 職工代表大會議題和議案應當由企業工會聽取職工意見後與企業協商確定，並在會議召開七日前以書面形式送達職工代表。
第十九條 職工代表大會可以設主席團主持會議。主席團成員由企業工會與職工代表大會各團（組）協商提出候選人名單，經職工代表大會預備會議表決通過。其中，工人、技術人員、管理人員不少於百分之五十。
第二十條 職工代表大會選舉和表決相關事項，必須按照少數服從多數的原則，經全體職工代表的過半數通過。對重要事項的表決，應當採用無記名投票的方式分項表決。
第二十一條 職工代表大會在其職權范圍內依法審議通過的決議和事項具有約束力，非經職工代表大會同意不得變更或撤銷。
企業應當提請職工代表大會審議、通過、決定的事項,未按照法定程序審議、通過或者決定的無效。
第二十二條 企業工會委員會是職工代表大會的工作機構，負責職工代表大會的日常工作，履行下列職責：
（一）提出職工代表大會代表選舉方案，組織職工選舉職工代表和代表團（組）長；
（二）徵集職工代表提案，提出職工代表大會議題的建議；
（三）負責職工代表大會會議的籌備和組織工作，提出職工代表大會的議程建議；
（四）提出職工代表大會主席團組成方案和組成人員建議名單；提出專門委員會（小組）的設立方案和組成人員建議名單；
（五）向職工代表大會報告職工代表大會決議的執行情況和職工代表大會提案的辦理情況、廠務公開的實行情況等；
（六）在職工代表大會閉會期間，負責組織專門委員會（小組）和職工代表就企業職工代表大會決議的執行情況和職工代表大會提案的辦理情況、廠務公開的實行情況等，開展巡視、檢查、質詢等監督活動；
（七）受理職工代表的申訴和建議，維護職工代表的合法權益；
（八）向職工進行民主管理的宣傳教育，組織職工代表開展學習和培訓，提高職工代表素質；
（九）建立和管理職工代表大會工作檔案。 第二十三條 與企業簽訂勞動合同建立勞動關系以及與企業存在事實勞動關系的職工，有選舉和被選舉為職工代表大會代表的權利。
依法終止或者解除勞動關系的職工代表，其代表資格自行終止。
第二十四條 職工代表應當以班組、工段、車間、科室等為基本選舉單位由職工直接選舉產生。規模較大、管理層次較多的企業的職工代表，可以由下一級職工代表大會代表選舉產生。
第二十五條 選舉、罷免職工代表，應當召開選舉單位全體職工會議，會議應有三分之二以上職工參加。選舉、罷免職工代表的決定，應經全體職工的過半數通過方為有效。
第二十六條 職工代表實行常任制，職工代表任期與職工代表大會屆期一致，可以連選連任。
職工代表出現缺額時，原選舉單位應按規定的條件和程序及時補選。
第二十七條 職工代表向選舉單位的職工負責並報告工作，接受選舉單位職工的監督。
第二十八條 職工代表享有下列權利：
（一）選舉權、被選舉權和表決權；
（二）參加職工代表大會及其工作機構組織的民主管理活動；
（三）對企業領導人員進行評議和質詢；
（四）在職工代表大會閉會期間對企業執行職工代表大會決議情況進行監督、檢查。
第二十九條 職工代表應當履行下列義務：
（一）遵守法律法規、企業規章制度，提高自身素質，積極參與企業民主管理；
（二）依法履行職工代表職責，聽取職工對企業生產經營管理等方面的意見和建議，以及涉及職工切身利益問題的意見和要求，並客觀真實地向企業反映；
（三）參加企業職工代表大會組織的各項活動，執行職工代表大會通過的決議，完成職工代表大會交辦的工作；
（四）向選舉單位的職工報告參加職工代表大會活動和履行職責情況，接受職工的評議和監督；
（五）保守企業的商業秘密和與知識產權相關的保密事項。
第三十條 職工代表履行職責受法律保護，任何組織和個人不得阻撓和打擊報復。
職工代表在法定工作時間內依法參加職工代表大會及其組織的各項活動，企業應當正常支付勞動報酬，不得降低其工資和其他福利待遇。

③ 企業年金暫停繳費為什麼要開職工代表大會

企業年金基金管理辦法規定；勞動合同法中對於影響職工利益的重大決定方面的規定。

④ 特困職工的幫扶制度

《幫困救助基金管理辦法》
為從經濟上幫助特困職工，減輕特困職工及其家庭的經濟負擔，公司決定建立幫困救助基金（以下簡稱救助金）。通過多渠道籌集資金，實現重點扶貧濟困，保護和調動職工的積極性，促進企業和諧發展。為加強扶貧幫困基金的管理，特製訂本管理辦法。
公司幫困救助金的管理，遵循「多方籌集、規范管理、嚴格標准、救急救難」的原則。
公司成立幫困救助基金管理委員會(簡稱管委會)，其主要職責為：
制定與修改救助金管理辦法；
負責幫困救助基金的籌集和使用審批;
審議批准對救助金管理的年度工作報告和監督檢查報告，並向公司職工代表大會報告；
管委會下設辦公室，辦公室成員由公司工會及相關部門人員組成，其主要職責為：
1、負責救助金的籌集管理工作；
2、負責救助申請的審核和辦理救助金發放工作。
3、定期向管委會匯報救助金的管理使用情況；
4、負責本管理辦法的宣傳及解釋工作。
第四條 成立公司幫困救助金監督小組，負責對救助金的管理和使用情況進行監督。
第五條 幫困救助金由公司投資理財部設立專門帳戶管理。
第六條 扶貧幫困基金主要來源：
1、會員上繳年費
2、職工捐款
3、單位籌資
4、社會捐贈
5、無風險理財增值收入
第七條 凡與公司簽訂一年以上（含一年）勞動合同的正式職工，自願上繳會員年費20元，即成為幫困救助基金的會員，並享受救助金待遇。
申請救助條件：
本人或直系親屬因患重大疾病、意外傷害、自然災害等造成家庭生活特殊困難的；
家庭人均收入低於茂名市當年最低生活保障標準的特困戶；
凡屬特困戶職工子女考上大中專院校的。
第九條 職工因患大病、重病造成生活特殊困難的，給予一次性重病大額救助：
1、確診為癌症（惡性腫瘤）的，救助10000元；
2、需要進行肝、腎、胰、骨髓移植的，救助15000元：
3、施行安裝心臟起搏器、心臟瓣膜置換、冠狀動脈旁路、顱內原發性腫瘤需進行開顱手術的，救助10000元。
第十條、職工患下列疾病，長期治療費用大，造成生活特殊困難的，給予重病定期補助：
1、因長期(半年以上)患病生活不能自理、造成生活特殊困難的，每年救助2000元；
2、換腎後在抗排斥治療期間的，每年救助3000元；
3、慢性尿毒症每周定期進行透析治療的，每年救助5000元；
4、除上述幾種疾病外，職工因病長期住院(含特殊門診)造成生活困難的，根據個人自付的醫療費用（扣除自費葯及單位購買的醫療保險賠付額），年累計額1萬元以上的，以萬元為單位取整按10%予以救助（跨年度住院的，按出院年度發生的住院費用累計計算）。
第十一條 職工本人因遭受意外傷害或自然災害等，導致個人損失10萬元以上（扣除單位購買的保險賠付額），造成基本生活不能正常維持，給予一次性救助3000元；
第十二條 職工因患病或意外傷害造成死亡的，給予一次性救助1000元。
第十三條 職工直系親屬因患重大疾病、意外事故或自然災害造成的損失，參照第十、十一條的救助標准，按照法定勞動年齡且有勞動能力的相關人口比例分攤，予以一次性救助。
第十四條 職工家庭年人均總收入低於茂名市社會最低生活保障線的，當年內救助1000元。
第十五條 特困家庭子女考上上大、中專院校的，給予一次性救助2000元；考上大學本科的，給予一次性救助5000元。
第十六條 對獲得過地市級以上勞動模範和受過地市級以上地方政府表彰的見義勇為人員中的特困職工，按上述標准加50%予以救助。
第十七條 其他特殊困難需要救助的，經管委會審核批准，給予救助。
第十八條 職工申請救助金，須由當事人(監護人或職工直系親屬)提出申請並填寫《公司幫困救助金申請表》和《申請救助人員確認表》，由基層工會組織負責審核後，上報公司幫困救助金辦公室。
第十九條 職工申請救助金，須提供以下材料：
1、市定點醫院或二級以上醫院的診斷證明、手術報告、以及病理切片、血液檢驗等經科學方法確認的疾病檢查報告單；
2、市社會醫療保險醫療費報銷計算表或住院費用發票；
3、特困家庭生活救助需提供《XX省城鄉居（村）民最低生活保障金領取證》；
4、特困家庭子女入學救助，需提供子女入學的《錄取通知書》；
5、災難救助需提供意外事故或災難損失物品明細和依據災難類型由公安、消防、交通等部門開據的證明；
6、管委會辦公室認為必須提供的其它有關證明材料。
第二十條 下列情況之一者，不享受幫困救助金：
1、本辦法實施前已確診的重大疾病不予以一次性救助；
2、本辦法第十、十一條所列重病或意外傷害已治癒或治療終結的；
3、因違反計劃生育、自殺、醉酒、打架斗毆、賭博、吸毒或其他違法行為導致家庭生活困難的不予以補助。
4、其他不符合本辦法規定救助范圍的。
第二十一條 當年有下列情況之一者，不能享受救助金
1、擁有固定經營場所且使用僱工的；
2、購買並使用汽車、高檔摩托車的；
3、購買商品房或進行高檔裝修的；
4、有購買股票等投資行為的；
5、出資安排子女擇校就讀或自費出國留學的。
6、特困家庭有成員在法定就業年齡內，有勞動能力而不就業的；
7、巳領取了一次性重病大額補助，當年不再予以重病住院補助；
8、經核實，屬於弄虛作假欺騙審查部門的；
第二十二條 虛報冒領補助款的，視情節輕重、由管委會辦公室提出意見，報管委會審批。對當事人及原證明單位主管人員進行通報批評並責令當事人如數退回相關款項(或從本人工資中代扣)，對於不能向當事人追討的，其涉及款項由原證明單位承擔。
第二十三條 申請以上補助的人員及事由，每月在職工所在單位予以公布，接受群眾監督。
第二十四條 本幫困救助基金會成立時不入會今後要求入會的，從申請入會之日起，一年後享受會員權利。
第二十五條 本幫困救助基金會會員關系由辦公室管理，會員與公司解除（終止）勞動合同、退休、工作調動離開公司及當年不上繳會員年費的，會員權利自行終止，不退回會費。
第二十六條 本辦法解釋權歸管委會。
第二十七條 本辦法自發文之日起正式施行。

⑤ 處罰基金管理辦法

名稱不要用處罰基金管理辦法，建議使用《共同基金管理辦法》，該辦法結構建版議如下：
1.0目的權
2.0范圍
3.0職責：由誰實施、誰管理、使用的許可權
4.0定義：共同基金的含義
5.0操作內容
5.1基金的來源（與公司相關獎懲制度結合）及給付方式（現金、工資扣除）
5.2基金給付的標准（在獎懲制度裡面警告一次多少錢，記過一次多少錢？）
5.3基金的存放管理處所及相關要求
5.4基金的用途
以上！

⑥ 社會保險基金監督舉報工作管理辦法的條例

第一條 為了規范社會保險基金舉報管理，加強社會保險基金監督，制定本辦法。
第二條 勞動保障行政部門受理和辦理社會保險基金監督舉報適用本辦法。
第三條 公民、法人和其他社會組織有權對養老保險基金、醫療保險基金、失業保險基金、工傷保險基金、生育保險基金收支、管理方面的違法違紀行為進行檢舉、控告。
公民、法人和其他社會組織就本條前款所列行為進行的檢舉、控告，勞動保障行政部門應當受理。
第四條 縣級以上各級人民政府勞動保障行政部門負責社會保險基金監督的機構（以下簡稱監督機構）具體承辦舉報受理和辦理工作。
負責受理、辦理舉報案件的工作人員必須忠於職守、廉潔奉公、保守秘密。
第五條 社會保險基金監督舉報應當接受社會監督。舉報人的合法權益依法受到保護。
任何單位和個人不得以任何借口阻攔、壓制或打擊報復舉報人。
第六條 勞動保障行政部門應當開設社會保險基金監督電話，向社會公布監督電話號碼、傳真號碼、通訊地址、郵政編碼和受理舉報的范圍，並為舉報人提供其他便利條件。
第七條 監督機構受理當面舉報，應當指定專人接待，做好筆錄，必要時可以錄音。筆錄應由舉報人簽名或者蓋章，但舉報人可以不留姓名或拒絕錄音。
受理電話舉報，應當如實記錄，在徵得舉報人同意後，可以錄音。
受理電報、傳真、信函和其他書面方式的舉報，應當指定專人拆閱、登記。對內容不詳的署名舉報，應當及時約請舉報人面談或通過其他方式索取補充材料。
第八條 對涉及重大問題和緊急事項的舉報，監督機構應當立即向有關領導報告，並在職責范圍內依法採取必要措施。
第九條 對不屬於本辦法受理范圍的舉報，監督機構應當告知舉報人向有處理權的單位反映，或者將舉報材料及時移送有處理權的單位。
第十條 凡符合本辦法受理范圍的舉報，監督機構應當自受理之日起30日內辦結。情況復雜的可以適當延長，但最長不得超過60日。
第十一條 下級勞動保障行政部門對上級勞動保障行政部門交辦的舉報案件，應當及時辦理，並向交辦單位書面報告調查處理意見。
第十二條 上級勞動保障行政部門發現下級勞動保障行政部門對舉報案件的處理確有錯誤的，應當責成下級勞動保障行政部門重新處理，必要時也可以直接處理。
第十三條 舉報人要求答復本人所舉報案件辦理結果的，監督機構應當負責將辦理結果告知舉報人。
第十四條 監督機構應當嚴格管理直接辦理的舉報材料和交辦處理的舉報材料，逐件登記舉報人和被舉報人、舉報案件的主要內容和辦理結果。
第十五條 舉報材料和記錄應當按國家保密規定列入密件管理。辦結的舉報案件，應當立卷歸檔。
第十六條 監督機構對舉報案件應當每季度進行一次匯總分析，並於每季度結束後15日內將匯總情況報告上級監督機構。上級監督機構要求專門報告的，下級監督機構應當及時按照要求報告有關情況。
第十七條 監督機構及其工作人員受理、辦理舉報案件時，應當遵守以下保密規定：
（一）不得私自摘抄、復制、扣押、銷毀舉報材料；
（二）嚴禁泄露舉報人的姓名、單位、住址等情況；
（三）不得向被調查單位和被調查人出示舉報材料；
（四）對匿名的舉報材料不得鑒定筆跡；
（五）宣傳報道和獎勵舉報有功人員，除徵得舉報人的同意外，不得公開舉報人的姓名和單位等內容。
第十八條 舉報受理、辦理工作人員及其負責人，推諉、敷衍、拖延舉報處理或徇私舞弊的，由勞動保障行政部門給予批評教育；情節嚴重的，依法給予行政處分；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。
第十九條 省、自治區、直轄市勞動保障行政部門可以根據本辦法制定實施細則。
第二十條 本辦法自發布之日起施行。

⑦ 職工代表大會表決程序是什麼

召開職工代表大會的程序

1、執行主席核對到會人數，宣布開會並致開幕詞（簡單說明職代會目的、意義，介紹本次會議中心議題和議程）。

2、由企業有關負責人做工作報告（隨機）。

3、專題議題（宣讀提案、宣讀決議草案）。

4、各代表團（組）分組討論大會的各項決議、草案，對需要大會選舉的候選人進行醞釀，匯總討論意見和醞釀結果向主席團報告。

5、主席及副主席代表發表3分鍾內的演講。

6、選舉職工主席、職工副主席人選等。

7、對大會的各項方案和決議、草案等進行審議或表決，形成決議（逐項進行）。

8、企事業有關負責人講話，提出貫徹落實職代會精神的意見和要求（隨機）。

9、宣布大會閉幕（致閉幕詞）。

(7)幫困基金管理辦法職代會擴展閱讀：

企業民主管理規定

第一節 職工代表大會組織制度和職權

第八條 企業可以根據職工人數確定召開職工代表大會或者職工大會。

企業召開職工代表大會的，職工代表人數按照不少於全體職工人數的百分之五確定，最少不少於三十人。職工代表人數超過一百人的，超出的代表人數可以由企業與工會協商確定。

第九條 職工代表大會的代表由工人、技術人員、管理人員、企業領導人員和其他方面的職工組成。其中，企業中層以上管理人員和領導人員一般不得超過職工代表總人數的百分之二十。有女職工和勞務派遣職工的企業，職工代表中應當有適當比例的女職工和勞務派遣職工代表。

第十條 職工代表大會每屆任期為三年至五年。具體任期由職工代表大會根據本單位的實際情況確定。

職工代表大會因故需要提前或者延期換屆的，應當由職工代表大會或者其授權的機構決定。

第十一條 職工代表大會根據需要,可以設立若干專門委員會（小組），負責辦理職工代表大會交辦的事項。專門委員會（小組）成員人選必須經職工代表大會審議通過。

第十二條 職工代表按照基層選舉單位組成代表團（組），並推選團（組）長。可以設立職工代表大會團(組)長和專門委員會（小組）負責人聯席會議，根據職工代表大會授權，在職工代表大會閉會期間負責處理臨時需要解決的重要問題，並提請下一次職工代表大會確認。

聯席會議由企業工會負責召集，聯席會議可以根據會議內容邀請企業領導人員或其他有關人員參加。

第十三條 職工代表大會行使下列職權：

（一）聽取企業主要負責人關於企業發展規劃、年度生產經營管理情況，企業改革和制定重要規章制度情況，企業用工、勞動合同和集體合同簽訂履行情況，企業安全生產情況，企業繳納社會保險費和住房公積金情況等報告，提出意見和建議；

審議企業制定、修改或者決定的有關勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動安全衛生、保險福利、職工培訓、勞動紀律以及勞動定額管理等直接涉及勞動者切身利益的規章制度或者重大事項方案，提出意見和建議；

（二）審議通過集體合同草案，按照國家有關規定提取的職工福利基金使用方案、住房公積金和社會保險費繳納比例和時間的調整方案，勞動模範的推薦人選等重大事項；

（三）選舉或者罷免職工董事、職工監事，選舉依法進入破產程序企業的債權人會議和債權人委員會中的職工代表，根據授權推薦或者選舉企業經營管理人員；

（四）審查監督企業執行勞動法律法規和勞動規章制度情況，民主評議企業領導人員，並提出獎懲建議；

（五）法律法規規定的其他職權。

第十四條 國有企業和國有控股企業職工代表大會除按第十三條規定行使職權外，行使下列職權：

（一）聽取和審議企業經營管理主要負責人關於企業投資和重大技術改造、財務預決算、企業業務招待費使用等情況的報告，專業技術職稱的評聘、企業公積金的使用、企業的改制等方案，並提出意見和建議；

（二）審議通過企業合並、分立、改制、解散、破產實施方案中職工的裁減、分流和安置方案；

（三）依照法律、行政法規、行政規章規定的其他職權。

參考資料：網路-企業民主管理規定

⑧ 基層工會職工互助補充保險基金會條例的具體內容是什麼

為適應我國社會保險制度改革的要求，推進建立和完善社會保障體系，發揚工人階級團結合作、互助互濟的優良傳統，穩定職工隊伍，增強企業凝聚力，根據本企業實際決定設立職工互助補充保險基金會，並制訂本條例。

第一章總則

第一條職工互助補充保險基金會是在企業黨組織和行政的支持指導下，由工會直接領導和主辦、職工自願參加的群眾性互助保險組織。

第二條基金會的日常工作，由工會辦理，並設立專門管委會機構進行檢查、審核，討論開展工作。

第三條基金會在職工遇到工傷、意外傷害致殘、亡故、水災、火災、被盜財產損失、患重病等特殊困難時，在享受國家規定的勞動保險待遇外，給予一定的經濟補償。

第二章會員

第四條凡公司范圍內勞動合同制職工，承認本條例，均可申請加入本會，經批准後成為會員。入會手續每年4月份集中辦理（逾期不予補辦），保險期為1年。凡享受過互助保險待遇的會員，須再辦理變更手續。

第五條會員的權利：享受條例規定的各項保險待遇；對基金會經費使用實行民主管理和監督；對基金會工作提出批評與建議。

第六條會員的義務：在職工中宣傳基金會條例、宗旨和目的；熱愛企業，努力完成本職工作；關心支持基金會的發展，自覺遵守條例的規定，按時交納會費。

第七條會員在保險期內終止或解除勞動合同、外調、退休（退養）等作自動退會，不再享受會員權益，會費不予退還。

第三章基金來源及管理

第八條基金的來源。

調撥款（將原先投報到市保險公司的家財、人壽保險費用收回投入職工互助基金會）；

工會撥款；

利息收入；

會員（一次性交納）會費；

單位、部門、個人的慈善資助等收入。

第九條基金的支出原則上只使用基金的利息、增值部分和會費收入，萬不得以時可動用基金，但需經管委會全體委員討論同意方可使用。

第十條基金會所籌基金實行銀行單獨開戶，立賬管理。

由工會經費審查委員會全權監督基金的收入和使用，基金會賬目定期公布，接受會員的監督，並向職工代表大會報告資金的使用情況。

第十一條基金會所籌基金只能用於會員發生特殊困難時的經濟補償，任何組織或個人不得善自挪用。

第四章會員享受保險的條件及標准

第十二條會員發生下列情況，可享受本保險的一次性補償。

為宏揚社會正氣，保護國家和企業財產，學雷鋒做好事，見義勇為而遭受傷殘的，一次性補償500~5000元；

會員因工死亡，本會一次性補償2000元；因工傷殘，按公司職工工傷等級標准給予確認，按傷殘程度一次性補償300~800元；

會員因意外傷害致殘，按職工工傷等級補償標准25％給予保險補償；

會員在保險期內發現患絕症等重病住院手術治療的，可一次獲得補償500~1000元；因病死亡的一次性補償800元；

會員配偶及未成年子女，凡發生上述1~4款情況者，可享受會員保險補償標準的30％~50％。

第十三條會員家庭（限市內）發生火災、水災、冰雹等自然災害及盜竊等人禍，經當地公安部門查實，按其財產損失程度給予一次性補償，最高額為5000元。

第十四條會員因違法亂紀，斗毆、自殺、故意自傷致殘或死亡，不屬保險范疇，不得享受本保險待遇。

第十五條現保險待遇標准為暫定標准，以後隨基金的增加逐步提高標准。

第五章保險金的審批程序

第十六條會員凡發生本條例第十二條所規定的情況，都可以向基金會申請經濟補償。

第十七條申請者應填寫保險補償申請表，附醫院診斷書、派出所證明、發票等，報分工會互助保險工作小組，經同意後，交基金會管理委員會審批。

第十八條管委會在接到申請後，按照條例有關規定，核實後應提出補償金額，由主任簽發後辦理。

第六章基金會的管理機構

第十九條職工互助補充保險基金會的管理機構是基金管理委員會（簡稱管委會）。管委會共有7人，設主任1名，副主任2名。

第二十條管委會主要任務是向職工宣傳職工互助保險的宗旨目的，發展會員管理基金，審核辦理各種收支手續。

第二十一條管委會成員必須清正廉潔，秉公辦事，不得徇私或濫用權利。

第七章附則

第二十二條本條例由職代會聯席會議討論通過，於年月日起施行。

第二十三條本條例解釋權屬公司工會。

⑨ 上海市有沒有企業內部成立幫困基金的規范

企業不可以成立基金會，可以成立專項基金，但沒有法律實體，屬於自助組織，只要企業董事會同意就可以了。

⑩ 證券投資基金管理公司高級管理人員任職管理辦法的目錄

第一章總則
第一條為了規范證券投資基金行業高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關當事人的合法權益和社會公共利益，根據證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券投資基金行業高級管理人員（以下簡稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金託管銀行基金託管部門的總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員。
第三條高級管理人員的選任或者改任，應當報經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）審核。
未經中國證監會核准，基金管理公司、基金託管銀行不得選任或者改任高級管理人員，不得違反規定決定代為履行高級管理人員職務的人員。
第四條高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守公司章程和行業規范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的合法權益。
第五條中國證監會依法對高級管理人員進行監督管理，制定高級管理人員、董事、基金經理等人員管理的具體規定。
基金管理公司的董事和基金經理的任免，應當向中國證監會報告。
第二章任職條件和審核程序
第六條申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：
（一）取得基金從業資格；
（二）通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；
（三）具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷；
（四）沒有公司法、證券投資基金法等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；
（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
第七條申請基金管理公司高級管理人員任職資格，應當由基金管理公司向中國證監會報送下列申請材料：
（一）對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）任職資格進行審核的申請及任職資格申請表；
（二）相關會議的決議；
（三）前條第（三）項規定的從業經歷證明；
（四）最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見；
（五）對擬任人的考察意見；
（六）擬任人身份、學歷、學位證明復印件；
（七）擬任人基金從業資格證明復印件；
（八）擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復印件；
（九）任職條件、任職程序符合法律、行政法規、中國證監會規定和公司章程的法律意見書；
（十）中國證監會規定的其他材料。
申請基金託管部門高級管理人員任職資格，應當由基金託管銀行向中國證監會報送前款除第（二）項、第（九）項以外的申請材料。
上述申請材料應當是中文文本，一式3份。原件是外文的，應當附中文譯本。
第八條中國證監會依法對申請材料進行受理和審查。
中國證監會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審查。考察、談話應當由兩名工作人員進行，談話應當作出記錄並經考察人和擬任人簽字。
第九條申報機構應當自收到中國證監會核准文件之日起20個工作日內，按照本機構的章程等規定作出選任或者改任的決定，並辦理相關手續。
第十條自取得任職資格之日起20個工作日內，擬任人未按照擬任機構的規定履行擬任職務的，除有正當理由的外，其任職資格自動失效。
高級管理人員離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。
第十一條基金管理公司免去高級管理人員職務、任免董事和基金經理，基金託管銀行免去基金託管部門高級管理人員職務的，應當在作出決定之日起3個工作日內向中國證監會報告，報送任職、免職報告材料。
第十二條基金管理公司董事應當具備本辦法第六條第（四）項、第（五）項規定的條件。
獨立董事還應當具備下列條件：
（一）具有5年以上金融、法律或者財務的工作經歷；
（二）有履行職責所需要的時間；
（三）最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構任職；
（四）與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關系；
（五）直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。
第十三條基金管理公司董事任職報告材料應當包括：
（一）董事任職報告和任職登記表；
（二）相關會議的決議；
（三）本辦法第七條第（四）項至第（六）項、第（九）項所列材料。
獨立董事任職報告材料還應當包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務工作經歷的證明，以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第（二）項至第（五）項規定的書面承諾。
第十四條基金管理公司基金經理應當具有3年以上證券投資管理經歷，並符合本辦法第六條第（一）項、第（二）項、第（四）項和第（五）項規定的條件。
第十五條基金經理任職報告材料應當包括：
（一）基金經理任職報告和任職登記表；
（二）相關會議的決議；
（三）具有3年以上證券投資管理經歷的證明；
（四）本辦法第七條第（四）項至第（七）項所列材料。
第十六條基金管理公司免去高級管理人員、董事職務，基金託管銀行免去基金託管部門高級管理人員職務的，應當向中國證監會提交下列免職報告材料：
（一）免職報告；
（二）相關會議的決議；
（三）免職程序符合法律、行政法規、中國證監會規定和公司章程等規定的法律意見書。
基金管理公司免去基金經理職務的，應當向中國證監會提交前款第（一）項和第（二）項規定的免職報告材料。
第十七條中國證監會依法對高級管理人員免職報告材料進行審查。免職程序不符合規定的，中國證監會責令其任職機構改正。
第十八條中國證監會依法對基金管理公司董事、基金經理的任職和免職報告材料進行審查。
董事、基金經理不符合法定任職條件的，中國證監會責令其任職的基金管理公司按照規定予以更換。任免程序不符合規定的，中國證監會責令改正。
第三章基本行為規范
第十九條高級管理人員、基金管理公司基金經理應當維護所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金託管銀行的利益發生沖突時，應當堅持基金份額持有人利益優先的原則。
高級管理人員、基金管理公司基金經理不得從事或者配合他人從事損害基金份額持有人利益的活動，不得從事與所服務的基金管理公司或者基金託管銀行的合法利益相沖突的活動。
第二十條高級管理人員、基金管理公司基金經理應當具有良好的職業道德，勤勉盡責，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規定的職責，不得濫用職權，不得違反規定授權他人代為履行職務，不得利用職務之便謀取私利，未經規定程序不得離職。
第二十一條基金管理公司董事應當按照公司章程的規定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責。
獨立董事應當審慎和客觀地發表獨立意見，切實保護基金份額持有人的合法權益。
第二十二條基金管理公司總經理應當認真執行董事會決議，有效執行公司制度，防範和化解經營風險，提高經營管理效率，確保經營業務的穩健運行和所管理的基金財產安全完整，促進公司持續、穩定、健康發展。
基金管理公司副總經理應當協助總經理工作，忠實履行職責。
第二十三條基金管理公司督察長應當認真履行職責，對公司各項制度、業務的合法合規性及公司內部控制制度的執行情況進行監察、稽核。
第二十四條基金管理公司基金經理應當嚴格遵守基金合同及公司有關投資制度的規定，審慎勤勉，充分發揮專業判斷能力，不受他人干預，在授權范圍內獨立行使投資決策權。
第二十五條基金託管銀行基金託管部門的總經理、副總經理應當建立、健全本部門的各項業務制度和管理制度，確保本部門切實履行託管人職責，監督基金管理人的投資運作，保障基金財產的獨立與完整。
第二十六條高級管理人員和基金管理公司董事、基金經理應當加強業務學習，跟蹤行業發展動態，按照中國證監會的規定參加業務培訓，不斷提高管理水平和專業技能。
第四章監督管理
第二十七條擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請材料的，中國證監會3年內不受理其任職資格申請。
第二十八條基金管理公司和基金託管銀行應當建立高級管理人員考核制度，定期對高級管理人員進行考核，建立考核檔案。
中國證監會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查，對高級管理人員守法合規情況等進行考核。
第二十九條中國證監會建立高級管理人員管理信息系統，記錄高級管理人員從事基金業務的相關情況。
基金管理公司和基金託管銀行應當依法對高級管理人員的變動情況予以披露。
第三十條基金管理公司董事長兼任其他職務的，應當經董事會批准，並自批准之日起3個工作日內向中國證監會報告。其他高級管理人員不得在經營性機構兼職。
基金管理公司董事不得擔任基金託管銀行或者其他基金管理公司的任何職務。董事兼職的，基金管理公司應當自其兼職之日起3個工作日內向中國證監會報告。
第三十一條基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內，向中國證監會報告：
（一）因涉嫌違法違紀被有關機關調查或者處理；
（二）辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務；
（三）擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸；
（四）直系親屬擬移居境外或者已在境外定居；
（五）在非經營性機構兼職；
（六）其他可能影響高級管理人員正常履行職務的情形。
督察長發生以上情形時，公司總經理、其他高級管理人員應當向中國證監會報告。
第三十二條基金管理公司被行業協會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被工商、稅務和審計等行政管理部門立案調查、行政處罰的，公司應當自知悉之日起3個工作日內，將相關情況及負有責任的高級管理人員名單向中國證監會報告。
第三十三條基金管理公司董事長、總經理或者督察長因故不能履行職務的，公司董事會應當在15個工作日內決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務，並在作出決定之日起3個工作日內報中國證監會報告。
董事會決定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監會責令董事會限期另行決定代為履行職務的人員。
代為履行職務的時間不得超過90日，但法律、行政法規另有規定的除外。
第三十四條基金管理公司董事長和總經理因故同時不能履行職務，董事會不能按照前條規定決定代為履行職務人員的，主要股東應當召開臨時股東會議，作出決定。
第三十五條基金管理公司、基金託管銀行基金託管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監管談話：
（一）業務活動可能嚴重損害基金財產或者基金份額持有人的利益；
（二）基金管理公司的治理結構、內部控制制度或者基金託管銀行基金託管部門的內部控制制度不健全、執行不力，導致出現或者可能出現重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金託管人職責；
（三）違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務；
（四）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他情形。
第三十六條高級管理人員有下列情形之一的，中國證監會可以建議任職機構暫停或者免除其職務：
（一）最近1年內中國證監會出具警示函、進行監管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監管談話後不按照規定整改；
（二）最近1年內受到行業協會紀律處分、證券交易所公開譴責兩次以上；
（三）擅離職守；
（四）向中國證監會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監會履行監管職責；
（五）中國證監會規定的其他情形。
第三十七條中國證監會按照前條規定作出建議之前，應當事先告知相關高級管理人員的任職機構。相關高級管理人員可以在3個工作日內向任職機構作出說明，任職機構對中國證監會擬作出的建議有異議的，應當在10個工作日內向中國證監會報告。
任職機構應當自收到中國證監會建議之日起20個工作日內，作出是否暫停或者免除相關高級管理人員職務的決定，並在作出決定之日起3個工作日內向中國證監會報告。
基金管理公司及基金託管銀行不得聘用被按照前款規定免職未滿兩年的人員擔任高級管理人員。
第三十八條基金管理公司應當建立高級管理人員、董事和基金經理的離任制度，對離任審計、離任審查等事項作出規定。
基金託管銀行應當建立基金託管部門高級管理人員的離任制度，對離任審查等事項作出規定。
第三十九條基金管理公司董事長、總經理離任的，公司應當立即聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行離任審計，並自離任之日起30個工作日內將審計報告報送中國證監會。
審計報告應當附有被審計人的書面意見；被審計人員拒絕對審計報告發表意見的，應當註明。
第四十條基金管理公司副總經理、督察長、基金經理離任的，公司應當立即對其進行離任審查，並自離任之日起30個工作日內將審查報告報送中國證監會。
基金託管部門高級管理人員離任的，基金託管銀行應當立即對其進行離任審查，並自離任之日起30個工作日內將審查報告報送中國證監會。
審查報告應當附有被審查人的書面意見；被審查人員拒絕對審查報告發表意見的，應當註明。
第四十一條高級管理人員、基金經理離開任職機構的，應當配合原任職機構完成工作移交，並接受離任審計或者離任審查；在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金託管銀行基金託管部門任職。
第四十二條高級管理人員、基金經理離開任職機構後，不得泄漏原任職機構的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。
基金管理公司不得聘用離任未滿3個月的高級管理人員、基金經理從事證券投資業務。
第五章法律責任
第四十三條高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經理違反法律、行政法規和中國證監會的規定，依法應予行政處罰的，依照有關規定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。
第四十四條未經中國證監會審核批准，基金管理公司、基金託管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處罰款。
基金管理公司違反本辦法的規定，決定代為履行高級管理人員職務人員的，責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處罰款。
第四十五條基金管理公司、基金託管銀行有下列情形之一的，責令改正，給予警告，並處罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處罰款：
（一）未按照本辦法的規定履行報告義務，或者報送的報告材料存在虛假內容；
（二）違反程序免去高級管理人員職務或者任免基金管理公司董事、基金經理；
（三）對中國證監會作出的暫停或者免除高級管理人員職務的建議，未按照規定作出相應處理；
（四）違反本辦法第四十二條第二款的規定，聘用從事投資業務的人員；
（五）不按照本辦法規定對離任人員進行離任審計、離任審查。
第四十六條高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規定兼任其他職務的，責令改正，給予警告，並處罰款。
第四十七條高級管理人員違反法律、行政法規和中國證監會的規定，情節嚴重的，依法暫停或者吊銷高級管理人員任職資格。
基金管理人、基金託管人違反證券投資基金法和其他有關法律、行政法規和中國證監會的規定，情節嚴重的，依法暫停或者吊銷直接負責的高級管理人員任職資格。
第六章附則
第四十八條本辦法自2004年10月1日起施行。中國證監會發布的《基金從業人員資格管理辦法暫行規定（證監發[1999]53號）》同時廢止。