關於新設公募基金管理人

『壹』 新三板是什麼意思

新三板是全國性的非上市股份有限公司股權交易平台，主要針對中小微型企業。目前新三板形成「基礎層-創新層-精選層」的三層市場結構，滿足不同類型、不同發展階段企業的差異化需求，更好服務中小企業和民營經濟。
關於新三板業務知識，可以通過廣發證券投教園地或者全國中小企業股份轉讓系統查詢。
參考鏈接：http://www.neeq.com.cn/investor_guide/hot_qa.html
http://e.gf.com.cn/knowledge?type=knowledge_advanced&category=knowledge_new_three

『貳』 如何成立基金會

一、建立一家基金會需要遵循以下流程

1、 決定基金會的宗旨。每個基金會應該有一個表述存在原因的落在紙面的宗旨。

2、 組建理事會。初始的理事會將通過規劃和籌資幫助工作團隊把基金會背後的想法變成現實。隨著基金會的發展成熟，理事會的性質和組成人員也會改變。

3、 起草章程。章程是理事會的運營規則，應該在基金會的早期發展過程中由理事會通過。

4、 准備注冊需要的原始基金，原始基金必須為到賬貨幣資金。

5、 選擇一個業務主管部門，獲得業務主管單位同意設立的文件。根據最新的政策，一些地區不需要再找業務主管單位。

6、 尋找辦公場所，招募合適的工作人員。

7、 填寫法人登記申請書，確定在哪個民政部門登記，向民政部門提交法人登記申請書。國務院民政部門和省、自治區、直轄市人民政府民政部門是基金會的登記管理機關。

8、 進行戰略規劃。戰略規劃表述了基金會潛力的願景。戰略規劃應該描述出實現這個潛力所必需經過的步驟，決定要實現這個機會需要什麼樣的工作團隊，確定至少一年內的項目和運作優先事項。

9、 制定預算計劃和資源開發計劃。財務監管和資源開發(如籌資、獲得收入、吸收會員會費)是理事會的最重要職責。實現戰略規劃需要的資源必須在預算和財務計劃中描述清楚。

10、 建立基金會正式文件的存檔體系。登記文件、理事會會議記錄、財務報告和其他正式文件都應該妥善存檔。

11、 建立會計體系。基金會財務的盡職管理需要一套已經確立的可以滿足現狀和未來需求的會計體系。

12、 提交稅收減免資格申請。

二、個人募資行為是可以成立基金會的

1、根據募集方式的不同，可以將基金分為公募基金和私募基金。公募基金是指可以向社會公眾公開發售的一類基金；私募基金則是只能採取非公開方式，面向特定投資者募集發售的基金。

公募基金主要具有如下特徵：可以面向社會公眾公開發售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定；投資金額要求低，適宜中小投資者參與；必須遵守基金法律和法規約束，並接受監管部門的嚴格監管。

2、與公募基金相比，私募基金不能進行公開的發售和宣傳推廣，投資資金額要求高，投資者的資格和人數常常受到嚴格的限制。與公募基金必須遵守嚴格的基金法律和法規的約束並要求接受監管部門的嚴格監管相比，私募基金在運作上具有較大的靈活性，所受到的限制和約束也較少。

3、它既可以投資於衍生金融產品，進行買空賣空交易，也可以進行匯率、商品期貨投機交易等。私募基金的投資風險較高，主要以具有較強分析承受能力的富裕階層為目標客戶。

(2)關於新設公募基金管理人擴展閱讀：

1、公募基金會，是指面向公眾募捐的基金會。按照2004年2月4日國務院第38次常務會議通過的《基金會管理條例》的總則第三條定義，基金會分為面向公眾募捐的公募基金會和不得面向公眾募捐的非公募基金會。公募基金會按照募捐的地域范圍，分為全國性公募基金會和地方性公募基金會。

2、2004年，中國頒布的《基金會管理條例》中第三條對公募的定義，即面向公眾募捐。公募基金會按照募捐的地域范圍，分為全國性公募基金會和地方性公募基金會。對於公募性組織而言，資源獲得來自於公眾的志願性捐贈，不具有財政機制的強制性和市場機制的交易性，而是公眾的捐贈意願來決定。

3、公募基金會的公信力，概括而言，就是公募基金會公開說明組織所獲各種資源的流向，以及說明各種運作是否有成效、是否符合組織宗旨及其社會承諾，用來證明其為可靠組織。

『叄』 私募是什麼意思

政府、金融機構、工商企業等在發行證券時，可以選擇不同的投資者作為發行對內象，由此容，可以將證券發行分為公募和私募兩種形式。在中國金融市場中常說的「私募基金」，往往是指相對於受中國政府主管部門監管的，向不特定投資人公開發行受益憑證的證券投資基金而言，是一種非公開宣傳的，私下向特定投資人募集資金進行的一種集合投資。

『肆』 基金有哪幾種類型，基金分哪幾種類型

一、按投資標的分

1、 股票型基金：投資標的主要為上市公司股票。股票型基金依投資標的產業，又可分為各種產業型基金。

2、 債券型基金：投資標的為債券或主要為債券。

3、 平衡型基金（Balance Fund）：分散投資於股票和債券的的共同基金。風險相對較低，績效也相對穩定。面臨市況劇烈波動，宜增持此類標的。

4、 配置型基金：可以根據市場情況顯著改變資產配置比例。

5、 貨幣市場基金（Money Market Fund）：投資標的為流動性極佳的貨幣市場商品，如365天內的存款、國債、回購等。

6、 對沖基金（Hedge Fund）：

7、 不動產投資信託基金、房地產信託基金（REITs）

8、 組合型基金（FOF）：常言道此為基金中的基金，持有標的必須為基金，可以是股票型基金或是債券型基金，讓基金團隊去操作。

二、按交易機制劃分

1、 封閉式基金（Close-end）：封閉式基金的基金單位總數是確定的，一旦發行完成，就不能再接受新的投資申購，投資者也不得要求贖回投資。

但是，投資者可以在證券交易所買賣封閉式基金，其價格完全由買賣雙方決定，可能與基金凈值（即每一單位基金的實際價值）相差很大。投資者在證券交易所買賣封閉式基金，只需要向證券經紀商支付傭金，不需要向基金經理支付費用。

2、 開放式基金（Open-end）：開放式基金可以在證券市場每個交易日收盤之後，根據投資者的需要發行新的基金單位（對於投資者來說，這種行為叫做申購），也可以根據投資者的請求，把自己管理的資金交還給投資者（對於投資者來說，這種行為叫做贖回）。

由於申購和贖回的發生，開放式基金的資產總額是不穩定的，基金經理必須隨時調整投資組合，以應對新的申購或贖回的影響。為了減少這種影響，開放式基金一般規定投資者在申購和贖回的時候支付一定比例的費用。某些基金為了招徠投資者，特地取消了這一費用，這種基金又被稱為不收費基金。

3、 ETF：可以在二級市場交易，也可以申購、贖回，但申購、贖回必須採用組合證券的形式。

4、 LOF：既可以在二級市場交易，也可以申購、贖回。

三、按募集方式分

1、 公開募集基金（公募）：

2、 私人股權投資（私募）

四、按投資標的股票規模分

1、 大盤基金：投資於大盤股的基金。

2、 中盤基金：投資於中盤股的基金。

3、 小盤基金：投資於小盤股的基金。

五、依屬性

1、 積極成長型基金

2、 成長型基金

3、 成長與收益型基金

4、 收益型基金

5、 平衡型基金

六、其他

1、 保本基金：基金公司在基金合同中保證投資者本金安全的基金，一般都會有一定前提條件，如投資人需持有一定的期限。

2、 生命周期基金：根據基金目標持有人的年齡不斷調整投資組合的一種證券投資基金。

(4)關於新設公募基金管理人擴展閱讀：

注意事項：

1、 要注意根據自己的風險承受能力和投資目的安排基金品種的比例。挑選最適合自己的基金，購買偏股型基金要設置投資上限。

2、 要注意別買錯「基金」。基金火爆引得一些偽劣產品「渾水摸魚」，要注意鑒別。

3、 要注意對自己的賬戶進行後期養護。基金雖然省心，但也不可扔著不管。經常關注基金網站新公告，以便更加全面及時地了解自己持有的基金。

4、 要注意買基金別太在乎基金凈值。其實基金的收益高低只與凈值增長率有關。只要基金凈值增長率保持領先，其收益就自然會高。

5、 要注意不要「喜新厭舊」，不要盲目追捧新基金，新基金雖有價格優惠等先天優勢，但老基金有長期運作的經驗和較為合理的倉位，更值得關注與投資。

6、 要注意不要片面追買分紅基金。基金分紅是對投資者前期收益的返還，盡量把分紅方式改成「紅利再投」更為合理。

7、 要注意不以短期漲跌論英雄。以短期漲跌判斷基金優劣顯然不科學，對基金還是要多方面綜合評估長期考察。

8、 要注意靈活選擇穩定省心的定投和實惠簡便的紅利轉投等投資策略。

『伍』 創業板開戶條件

自2020年4月28日起，新開創業板許可權需滿足以下條件：
1、申請許可權開通前20個交易日證券賬回戶及資金賬戶內的資答產日均不低於人民幣10萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；
2、參與證券交易 24 個月以上。
溫馨提示：2020年4月28日前已開通創業板交易許可權的投資者可以繼續參與非注冊制創業板股票交易，不受影響。但後續參與注冊制下創業板股票發行申購、交易前，需要重新簽署新版《創業板投資風險揭示書》。

『陸』 新三板股權怎麼買賣

從法律規定上來看，新三板的股票應該是向私募機構等非公開發行的，向普通投資者推銷涉嫌違法。不法分子通過微信、微博、QQ等工具招攬客戶，大肆宣傳某隻「新三板」股票即將轉板上市，並誇大收益，誘使投資者高價購買，實際上從事的是非法證券活動。據我國相關法律的規定，銷售股權的應該取得證券經營的資格，如果未取得相應資格進行股權銷售的，就會構成非法經營罪。全國股轉系統是掛牌公司股票公開轉讓的唯一合法平台，其他任何市場機構不得組織買賣意向信息發布。掛牌公司應該規范履行信息披露義務，公開披露信息應該第一時間在指定平台發布，不得通過場外信息平台公開發布定向發行的信息。主辦券商、中介機構應該督導相關義務，不得在不特定對象中尋找潛在認購者。法律依據：《中華人民共和國刑法》第二百二十五條【非法經營罪】違反國家規定，有下列非法經營行為之一，擾亂市場秩序，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，並處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產：(一)未經許可經營法律、行政法規規定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的;(二)買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規規定的經營許可證或者批准文件的;(三)未經國家有關主管部門批准非法經營證券、期貨、保險業務的，或者非法從事資金支付結算業務的;(四)其他嚴重擾亂市場秩序的非法經營行為。

『柒』 網下申購新股需要滿足哪些條件

網下打新的備案條件如下：
（一）具備一定的股票投資經驗。機構投資者應當依專法設立、持續經營時間達屬到兩年（含）以上，開展A股投資業務時間達到兩年（含）以上；個人投資者應具備五年（含）以上的A股投資經驗。
（二）申請日在我司證券賬戶託管凈資產（以列印對賬單為准，不含融資融券負債）不低於1000萬元人民幣。
（三）完成B類專業投資者認證——按照《關於加強專業投資者適當性管理的通知》。
（四）具有良好的信用記錄。最近12個月未受到刑事處罰、未因重大違法違規行為被相關監管部門給予行政處罰、採取監管措施。
（五）具備必要的定價能力。機構投資者應具有相應的研究力量、有效的估值定價模型、科學的定價決策制度和完善的合規風控制度。
（六）監管部門、協會、廣發證券要求的其他條件。

『捌』 個人成立基金會需要什麼條件

根據《基金會管理辦法》國務院令【1988】18號，個人成立基金會需要以下條件

1. 性質、宗旨和基金來源符合國內外社會團體和其他組織以及個人自願捐贈資金進行管理的民間非營利性組織，是社會團體法人。

2. 有人民幣十萬元（或者有與十萬元人民幣等值的外匯）以上的注冊基金；

3. 有基金會章程、管理機構和必要的財務人員；

4. 有固定的工作場所。

『玖』 FRM和CFA分別是什麼，哪個含金量更高，對工作更有幫助。

金融界有很多證書，有很多人說CFA、FRM一家親，兩者之間可以相輔相成，那CFA與FRM證書有什麼區別呢？

CFA（特許注冊金融分析師），是美國特許金融分析師學院發起成立，自1963年考試以來，已經走過了半個多世紀，CFA是全球投資業里嚴格與高含金量資格認證，CFA為全球投資業在道德操守、專業標准及知識體系等方面制定的規范和標准，也得到業內的認可。CFA作為金融領域高含金量證書，其證書持有人具備完備的專業知識和高標準的道德操守，這讓他們能夠從容應對金融市場的風雲變幻。完善的金融知識儲備，熟知金融業務，將有助於他們更准確的預見到金融風險，並及時給予應對建議。

金融證書領域，常有句戲稱：CFA+FRM=天下無敵！這也並非誇張。CFA更注重投資知識的全面性，FRM更注重風險管理的專業性，二者可以實現領域互補。

擁有完善投資知識的CFA，如果再在風險管理上更為精進，則更能成為金融領域的搶手人才。而在風險管理上比較專的FRM，如果投資分析能力更進一層，亦是十分難得，將更加受到各大金融機構的青睞。

此外，二者在所考知識內容上可以融匯貫通。就考試內容來說，CFA和FRM有相當大比例的內容是重疊的，CFA的知識覆蓋面廣，如果考過了CFA二級，再去參加FRM考試，所需要的增量復習時間是較少的。二者兼得，也未嘗不可。

今後，由於二者的專業性，CFA人才和FRM人才都將會有更大的發展空間。

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