私募投資基金管理人登記和基金備案辦法試行

Ⅰ 私募投資基金管理人登記和基金備案辦法中基協是什麼時候發布的

正確答案:C 解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第二十二條規定，私募版基金管理人發權生以下重大事項的，應當在10個工作日內向中國證券投資基金業協會報告：（一）私募基金管理人的名稱、高級管理人員發生變更；（二）私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執行事務合夥人發生變更；（三）私募基金管理人分立或者合並；（四）私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規行為；（五）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；（六）可能損害投資者利益的其他重大事項。

Ⅱ 私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）的第二章 基金管理人登記

第五條 私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。
第六條 私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。
第七條 登記申請材料不完備或不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。
申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業協會並變更申請登記內容。
第八條 基金業協會可以採取約談高級管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。
第九條 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。網站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。
公示信息不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續合規情況的認可，不作為基金資產安全的保證。
第十條 經登記後的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，基金業協會應當及時注銷基金管理人登記。

Ⅲ 設立一家私募基金管理人的條件和手續有哪些

一、設立私募基金管理人的條件和手續：

1、名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用「投資基金」字樣。名稱中的行業用語可以使用「風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金」等字樣 。「北京」作為行政區劃分允許在商號與行業用語之間使用。

2、投資基金公司「注冊資本（出資數額）不低於5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實 收資本不低於1億元；5年內注冊資本按照公司章程（合夥協議書）承諾全部到位。」

3、單個投資者的投資額不低於1000萬元（有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內）。

4、至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

5、具有完備的風險控制制度和內部管理制度。

(3)私募投資基金管理人登記和基金備案辦法試行擴展閱讀：

設立私募基金管理人的要求：

1、私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。

2、私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。

3、登記申請材料不完備或不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業協會並變更申請登記內容。

4、基金業協會可以採取約談高級管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

5、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

網站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

Ⅳ 私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）的第一章 總則

第一條 為規范私募投資基金業務，保護投資者合法權益，促進私募投回資基金行業健康發展，根答據《證券投資基金法》、《中央編辦關於私募股權基金管理職責分工的通知》和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)有關規定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合夥企業。
第三條 中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)按照本辦法規定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業務活動進行自律管理。
第四條 私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、准確性、完整性。

Ⅳ 私募投資基金管理人為什麼要登記備案

私募機構要發產品，勢必要和外部各種形形色色的機構打交道，包括證券公司、期內貨公司等經紀商容、信託公司或公募基金等通道方，銀行或者第三方銷售平台等資金方、銷售渠道等。在產品籌備期，這些涉及的機構都會對私募管理人進行盡職調查，需要管理人提供相關材料。如連最起碼的登記備案都沒有，將找不到合作對象。

Ⅵ 私募基金管理人備案申請需要什麼條件

私募基金管理人備案典型問題

1. 注冊資本

目前，證監會以及協會的相關規定中，並未就管理人的注冊資本有具體的額度要求，更多取決於申請人注冊地是否有地方性規定。《私募基金管理人登記法律意見書指引》中，涉及資本金的內容為「申請機構是否按規定具有開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件」。我們截取了最近一周通過備案的40家管理人的公示信息顯示，其中注冊資本500萬元以下的為10家，500萬-1000萬元的為17家，1000萬元以上的有13家。注冊資本500萬元以上的管理人佔比達到75%。實繳出資方面，實繳出資200萬-250萬元的管理人共9家，實繳250萬至500萬元管理人共11家，其中實繳500萬元以上的管理人共20家，佔比達到50%。協會審核申請人實繳出資的口徑之一為是否滿足申請人六個月的運營需要，同時按照實質重於形式的標准，對申請人的資本金做出評估。目前實踐中，200萬元實繳出資應屬於底線要求，但並非所有申請人實繳200萬元即可符合要求，同時需要評估申請人資信背景以及能否滿足運營需要等因素。

2. 員工

對於申請人的人員，目前協會備案公示的信息僅為管理人全職人員的數量，未計算兼職人員數量，因此公示的人員數量與實際包含兼職人員在內的管理人員工數量會存在一定差異。根據最近一周通過備案的40家管理人的公示信息采樣，全職人員在5人以內的管理人數量為14家，全職人員5-10人的為18家，10人以上的管理人8家。全職員工數量超過5人的管理人比重達到65%。根據實踐經驗，目前如員工總人數（含全職及兼職）低於5人，則會面臨協會的反饋意見。基於能夠滿足運營的需要，我們建議申請人配備足夠數量的員工。

對於申請人的高管，應滿足法定代表人和風控負責人兩名高管的最低要求，且該兩名高管應具備相應的基金從業資格。高管兼職應符合「問答十二」的要求，不得在非關聯的私募機構兼職，如在關聯私募機構兼職，該關聯私募機構應在協會系統中登記為申請人的關聯方，否則不予認可。申請人必須配備全職的高管，通常情況下，要求風控負責人為專職人員。

對於高管及員工的履歷，協會也越來越強調專業化的背景。對於以非投資領域或相關行業背景人員為主要高管及員工的申請人，協會將審慎關注，要求論述是否能夠滿足專業化的要求。實踐中，有個別申請人為拼湊員工數量，加入了一些初中、高中學歷的員工，或無任何相關行業背景的人員，對該類申請人能否備案通過，存在較高不確定性。

3. 經營范圍

根據目前的指引要求及實踐，要求申請人的名稱和經營范圍體現業務類型，有「投資管理」或「基金管理」等相關字樣。如從事證券類私募基金管理，而申請人名稱是「股權投資管理」，會被協會要求更改名稱，同時，證券基金管理人的名稱和經營范圍應不包含「投資咨詢」；如是私募股權基金管理人，經營范圍包含「投資咨詢」、「企業管理咨詢」是允許的。

4. 實際控制人

根據目前協會的要求，申請人應當具有實際控制人，可以為多名實際控制人共同控制。根據新系統操作手冊相關規定：「實際控制人指控股股東或能夠實際支配企業行為的自然人、法人或其他組織」。在新系統內進行操作時，針對實際控制人部分，系統提示「認定實際控制人應一直追溯到最後的自然人、國資控股企業或集體企業、上市公司、受國外金融監管部門監管的境外機構」。因此，追溯至國資控股企業或集體企業、上市公司、受國外金融監管部門監管的境外機構作為實際控制人是可以被協會認可的，可不再向上追溯。

5. 申請人關聯方

協會要求完整披露關聯方情況，關聯方是指受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構；對於上市公司或集團化公司為控股股東或實際控制人的情況，並無更寬松的披露口徑。如果關聯方沒有在協會備案但是名稱或者經營范圍中包含「投資管理」相關的字樣，協會將要求披露該等關聯方的實際業務情況，下一步如做私募業務，則要求承諾未來進行備案；關聯方存在從事信貸、P2P等業務的，律師應就申請人與關聯方是否（從人員、場所、業務往來等方面）完全隔離在法律意見書中發表意見。

對於管理人控股股東、實際控制人發生變更的，應由律師出具專項法律意見書，並進行系統變更。此種情況下，要求就新控股股東、實際控制人的關聯方信息在法律意見書中進行披露，並且同時更新管理人在協會登記系統中的關聯方信息。

6. 外商獨資私募證券管理人登記

《私募基金登記備案相關問題解答（十）》中專門針對外商獨資的私募證券基金管理人申請備案提出了要求。該等申請人的境外股東應為所在國家或者地區金融監管當局批准或者許可的金融機構，且境外股東所在國家或者地區的證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄。

對於申請人股權結構中有VIE結構的，協會主要按照實質重於形式的原則處理，目前尚無案例出現。同時協會也強調，應以境外股東投資境內的第一層外商獨資企業(WFOE)作為申請人，不接受WFOE子公司或孫公司申請。對於該類申請人的高管，應披露海外任職情況。

當前外商投資的私募股權基金管理人，享受國民待遇，對股東等資質，較內資管理人，無特別要求。

私募基金管理人備案實踐中，我們也注意到，有少量機構，形式上追求滿足協會的底線要求，但自身專業化的水平存在很大疑問，多次被協會反饋意見，信息披露不夠充分。此類機構通過備案的可能性低。

Ⅶ 私募投資基金管理人為什麼要登記備案流程如何

私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備版案，並根權據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同)等基本信息。有關於私募基金備案的話，可以反過來看看不登記備案的後果：1如果是私募基金擬上市企業，不備案無法通過上市途徑退出，2協會有可能會根據辦法第三十條移交證監會處理，遺漏的，基金業協會將對私募投資基金管理人採取相應自律處分措施；涉嫌違法違規的，將移送證監會處理。

Ⅷ 私募投資基金管理人登記和私募投資基金備案流程

私募投復資基金管理制人登記和私募投資基金備案流程？

類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，向基金業協會申請登記，報送以下基本信息：（一）工商登記和營業執照正副本復印件；（二）公司章程或者合夥協議；（三）主要股東或者合夥人名單；（四）高級管理人員的基本信息；（五）基金業協會規定的其他信息。

基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備後的20個工作日內，通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

Ⅸ 私募股權基金和私募證券基金管理人登記，都是在基金業協會私募基金管理人登記備案系統中進行嗎

是的。

私募投資基金管理人登記和私募投資基金備案流程

一、具體依據

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第七條規定，各類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，向基金業協會申請登記，報送以下基本信息：

（一）工商登記和營業執照正副本復印件；

（二）公司章程或者合夥協議；

（三）主要股東或者合夥人名單；

（四）高級管理人員的基本信息；

（五）基金業協會規定的其他信息。

基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備後的20個工作日內，通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第八條規定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：

（一）主要投資方向及根據主要投資方向註明的基金類別；

（二）基金合同、公司章程或者合夥協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合夥等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件；

（三）採取委託管理方式的，應當報送委託管理協議。委託託管機構託管基金財產的，還應當報送託管協議；

（四）基金業協會規定的其他信息。

基金業協會應當在私募基金備案材料齊備後的20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

二、簡要流程

登錄中國證券投資基金業協會（以下簡稱基金業協會）私募基金登記備案系統，進行私募基金管理人登記和私募基金備案。

（一）私募投資基金管理人登記流程

（二）私募基金備案流程

三、信息公示

登記備案後，基金業協會將對外公示私募基金管理人、私募基金的基本信息。如需閱覽私募基金管理人公示信息，請查看中國證券投資基金業協會官網。

四、特別說明

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第九條規定，基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可；不作為對基金財產安全的保證。

Ⅹ 私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）的第四章 人員管理

第十五條 私募基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高級管理人員及其他基金從內業人員基本信息及變容更信息。
第十六條 從事私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格。
具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業資格：
(一)通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試；
(二)最近三年從事投資管理相關業務；
(三)基金業協會認定的其他情形。
第十七條 私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監會採取市場禁入措施。
前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經理、副總經理、執行事務合夥人(委派代表)、合規風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。
第十八條 私募基金從業人員應當定期參加基金業協會或其認可機構組織的執業培訓。