基金公司交易室現場檢查

❶ 基金中的ETF和LOF是什麼意思

ETF基金和LOF基金都是開放式基金,基金可以分為封閉式基金和開放式基金。

1、我們這里提到的ETF基金和LOF基金都是開放式基金，所以這兩類基金的投資者，都可以隨時向基金公司申購或贖回基金。順便提一句，它們也都是交易型基金(也就是能夠在股票賬戶買賣的基金)。

2、不同的地方在於：它們的申購贖回方式。ETF基金，是投資者用「一籃子」股票來申購ETF基金份額，贖回拿到的也是「一籃子」股票；LOF基金，無論是申購或贖回，都是拿現金交換的。

3、因為申購贖回方式的不一樣，這也就造就了，這兩類基金在申購贖回的效率、基金的倉位、產品的透明度等方面都不一樣。

(1)基金公司交易室現場檢查擴展閱讀：

開放式基金和封閉式基金共同構成了基金的兩種基本運作方式。

1、開放式基金，是指基金規模不是固定不變的，而是可以隨時根據市場供求情況發行新份額或被投資人贖回的投資基金。封閉式基金，是相對於開放式基金而言的，是指基金規模在發行前已確定，在發行完畢後和規定的期限內，基金規模固定不變的投資基金。

2、開放式基金2004年之前不在交易所上市交易，一般通過銀行等代銷機構或直銷中心申購和贖回，2004年之後，我國對開放式基金的運行進行創新，允許一些開放式基金到證券交易所上市交易，這種開放式基金成為上市開放式基金（LOF）。

3、基金規模不固定，基金單位可隨時向投資者出售，也可應投資者要求買回；沒有存續期，理論上可以永遠存在；價格由資產凈值決定。而封閉式基金有固定的存續期，期間基金規模固定，一般在證券交易所上市交易，投資者通過二級市場買賣基金單位。

❷ 新《安全生產法》對於安全生產主體責任是怎樣規定的

新《安全生產法》中對企業安全生產主體責任的規定：

1、明確了生產經營單位的主體責任。

國務院23號文明確要求落實企業主體責任，新《安全生產法》則將其上升為法律規定，第三條明確規定「強化和落實生產經營單位的主體責任」，並在其後的章節中對此作出更為詳細的規定。(第三條)

2、建立推行安全生產標准化制度。

安全生產標准化建設體現了「安全第一，預防為主，綜合治理」的方針和以人為本的科學發展觀，是一項長期的、基礎性的系統工程，代表了現代管理的發展方向，有利於全面促進企業提高安全生產保障水平。近年來，安全生產標准化取得了顯著成績，企業本質安全生產水平持續提高。在總結多年實踐經驗的基礎上，新《安全生產法》第四條規定，生產經營單位應當推進安全生產標准化工作，提高安全生產水平，確保安全生產。(第四條)

3、建立高危企業安全管理人員任免告知制度。

從事危險物品生產、儲存及礦山開采、金屬冶煉活動，安全風險較大，極易發生生產安全事故，其安全管理人員必須具有較高的安全生產知識水平和安全管理技能。為此，新《安全生產法》第二十三條明確了高危企業安全管理人員的重要地位，其任免應當告知主管的負有安全生產監督管理職責的部門，以便監管部門掌握企業安全管理人員的變化情況，採取相應的監管措施。(第二十三條第四款)

4、建立了事故隱患排查治理制度。

生產經營單位應當建立生產安全事故隱患排查治理制度。這一規定，是貫徹落實黨的十八大和十八屆三中全會提出的「建立隱患排查治理體系和安全預防控制體系，遏制重特大安全事故」要求的重要體現，把多年來堅持實行並不斷完善的隱患排查治理制度上升為法律規定。(第三十八條第一款)

5、建立重大事故隱患越級報告制度。

在安全管理工作實踐中，安全生產管理人員在檢查中發現重大事故隱患，向生產經營單位的有關負責人報告後，生產經營單位的有關負責人由於各種原因，不予處理或者不及時處理，常常導致事故發生。

生產經營單位的安全生產管理人員在檢查中發現重大事故隱患，依照前款規定向本單位有關負責人報告，有關負責人不及時處理的，安全生產管理人員可以向主管的負有安全生產監督管理職責的部門報告，接到報告的部門應當依法及時處理。這一規定，賦予安全管理人員越級報告的權利，規定有關主管部門應當依法處理的職責，有利於及時排除重大隱患，防止生產安全事故的發生。(第四十三條)

6、建立推行安全生產責任保險制度。

為了充分發揮安全生產責任保險在安全生產方面對第三人賠付(本單位從業人員以外的人員)、事故預防、風險控制和輔助管理等方面的重要作用，在總結2006年以來全國部分省市開展安責險試點經驗的基礎上，新《安全生產法》第四十八條第二款明確規定：國家鼓勵生產經營單位參加投保安全生產責任保險。這一規定，有利於幫助企業解決事故救援和第三者傷害費用，同時減輕政府負擔。(第四十八條)

7、增加了委託服務後安全生產責任仍由生產經營單位負責的規定。

生產經營單位委託生產技術管理服務機構為其提供服務的，安全生產責任仍由本單位負責。這一規定，有利於釐清安全責任，促使生產經營單位全面履行安全生產主體責任。(第十三條)

8、增加了安全生產責任制考核的規定。

新《安全生產法》第十九條對生產經營單位落實安全生產責任制進行了細化規定，並對強化生產經營單位內部的責任考核提出了明確要求，推進安全生產責任制落到實處。(第十九條)

9、增加了被派遣勞動者和實習學生的安全生產教育和培訓規定。

一是增加勞務派遣教育培訓的規定。第二十五條第二款規定：生產經營單位使用被派遣勞動者的，應當將被派遣勞動者納入本單位從業人員統一管理，對被派遣勞動者進行崗位安全操作規程和安全操作技能的教育培訓。勞務派遣單位應當對被派遣勞動者進行必要的安全生產教育培訓。明確了勞務派遣和用人單位的責任，雙方都有教育培訓的責任，各有所側重。

二是增加勞務派遣人員的權利義務的規定。第五十八條規定：生產經營單位使用被派遣勞動者的，被派遣勞動者享有本法規定的從業人員的權利，並應當履行本法規定的從業人員的義務。明確了勞務派遣人員與本單位從業人員具有相同的安全生產權利和義務，與《勞動合同法》相銜接。

三是增加對實習學生教育培訓的規定。第二十五條第三款規定：生產經營單位應當對實習學生進行相應的安全生產教育和培訓，提供必要的勞動防護用品。學校應當協助生產經營單位對實習學生進行安全生產教育和培訓。(第二十五條、第五十八條)

10、增加了應急預案和應急准備的規定。

新《安全生產法》第七十七條對生產經營單位制定應急預案、與當地政府應急預案相銜接、定期組織演練作出了明確規定。第八十條對高危行業建立應急救援組織和人員、應急物資准備等作出規定。這些規定，使應急預案相互銜接，應急救援物資、設備和力量能夠發揮作用，最大限度減少生產安全事故的影響。(第七十七條、第八十條)

11、完善了生產經營單位主要負責人職責規定。

新《安全生產法》第十八條明確了生產經營單位主要負責人的7項職責。與原規定相比，增加「組織制定並實施安全生產教育和培訓計劃」。(第十八條)

12、完善了生產經營單位安全生產管理機構、人員的設置、配備標准和工作職責。

一是明確礦山、金屬冶煉、建築施工、道路運輸單位和危險物品的生產、經營、儲存單位，應當設置安全生產管理機構或者配備專職安全生產管理人員。同時，將其他生產經營單位設置專門機構、配備專職人員的從業人員下限由300人調整為100人。

二是規定了安全生產管理機構以及管理人員的7項職責，主要包括擬定本單位安全生產規章制度、操作規程、應急救援預案，組織安全生產教育和培訓，督促落實重大危險源的安全管理措施，組織應急演練，及時排查隱患，制止和糾正違章指揮、強令冒險作業、違反操作規程的行為，督促落實本單位安全生產整改措施等。

三是明確生產經營單位作出涉及安全生產的經營決策，應當聽取安全生產管理機構以及安全生產管理人員的意見。上述規定，進一步嚴格了企業安全管理措施要求，並為安全生產管理機構及其人員正確履行職責提供了詳細的規范性指引。(第二十一條、二十二條、二十三條)

13、完善了建設項目安全設施「三同時」制度。

安全生產「三同時」對於保障建設項目的安全條件，解決安全條件先天不足的問題具有重要作用。新安法第二十九條、第三十條、第三十一條完善了礦山、金屬冶煉建設項目和用於生產、儲存、裝卸危險物品的建設項目的安全評價、安全設施設計審查的規定。礦山、金屬冶煉建設項目和用於生產、儲存、裝卸危險物品的建設項目竣工投入使用前，應當由建設單位組織對安全設施進行驗收。建設單位對驗收結果負責。負有安全生產監督管理職責的部門應當加強監督核查。

與原法相比：

一是將礦山等高危建設項目「安全條件論證」和「安全評價」合並為「安全評價」一項;

二是加強了對金屬冶煉建設項目的監管，保證安全設施的質量;

三是按照減少、取消行政審批的要求，取消驗收審批環節，強化建設單位的安全責任。(第二十九條、第三十條、第三十一條)

14、完善了生產經營發包、出租安全管理的規定。

有些生產經營單位以包代管，以租代管，對承包單位、承租單位的安全生產問題不負責任，往往一包了之或者一租了之，導致事故隱患大量存在，甚至發生安全事故。新安法第四十六條規定：生產經營項目、場所發包、出租給其他單位的„生產經營單位對承包單位、承租單位的安全生產工作統一協調、管理，定期進行安全檢查，發現安全問題，應當及時督促整改。

依照這一規定，安全管理責任仍由發包、出租方承擔，進一步強化了生產經營單位發包、租賃的責任，有利於生產經營單位對建設項目、場所的安全生產工作統一協調、管理，及時發現安全隱患和問題，及時督促整改落實。(第四十六條)

15、完善了生產經營單位提取使用安全費用的規定。

保證安全經費投入，是生產經營活動安全進行，防止和減少事故發生的重要保障。2005年以來，國家安監總局和財政部先後研究制定下發文件，明確了安全費用提取使用一系列政策措施。新《安全生產法》上升為法律規定。

新《安全生產法》第二十條規定：有關生產經營單位應當按照規定提取和使用安全生產費用，專門用於完善和改進安全生產條件的有關支出。安全生產費用在成本中據實列支。建立安全生產費用提取使用制度，是保障企業安全生產資金投入，防止和減少生產安全事故發生，維護企業、職工及社會公共利益的重要舉措。(第二十條)

16、完善了生產經營單位主要負責人和安全管理人員任職資格制度。

新《安全生產法》第二十四條規定，危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山、金屬冶煉、建築施工、道路運輸單位的主要負責人和安全生產管理人員，應當由主管的負有安全生產監督管理職責的部門對其安全生產知識和管理能力考核合格。考核不得收費。這一規定，將生產經營單位主要負責人和安全管理人員任職資格制度由「先證後崗」修改為「先崗後證」。(第二十四條)

17、完善了生產經營單位安全生產教育和培訓的規定。

對從業人員進行安全生產教育和培訓，是實現安全生產的一項重要基礎性工作。為此，新《安全生產法》對生產經營單位開展安全生產教育和培訓工作作出了嚴格規定。

一是明確規定由生產經營單位的主要負責人組織制定並實施本單位安全生產教育和培訓計劃。

二是明確規定了安全生產教育和培訓的主要內容和目標，即保證從業人員具備必要的安全生產知識，熟悉有關的安全生產規章制度和安全操作規程，掌握本崗位的安全操作技能，了解事故應急處理措施，知悉自身在安全生產方面的權利和義務。

三是明確規定了參加安全生產教育和培訓的從業人員范圍，既包括本單位招收的人員，也包括被派遣勞動者，中等職業學校、高等學校實習生等。四是明確規定生產經營單位應當建立安全生產教育和培訓檔案。(第十八條、第二十五條)

18、完善了礦山井下、海上石油開采設備安全管理規定。

新《安全生產法》第三十四條規定，生產經營單位使用的危險物品的容器、運輸工具，涉及生命安全、以及危險性較大的海洋石油開采特種設備、礦山井下特種設備，必須按照國家有關規定，由專業生產單位生產，並經具有專業資質的檢測、檢驗機構檢測、檢驗合格，取得安全使用證或者安全標志，方可投入使用。

檢測、檢驗機構對檢測、檢驗結果負責。這一規定，把涉及安全生產的危險性較大的海洋石油開采特種設備和礦山井下特種設備在本法中予以明確，與特種設備安全法相銜接。(第三十四條)

19、完善了危險作業安全管理的規定。

為深刻吸取事故教訓，加強危險作業的管理。新《安全生產法》第四十條規定，生產經營單位進行爆破、吊裝以及其他危險作業時，應當安排專門人員進行現場安全管理，確保操作規程的遵守和安全措施的落實。這一規定，有利於推動生產經營單位強化現場管理，落實防範措施。(第四十條)

(2)基金公司交易室現場檢查擴展閱讀：

內蒙古出台《落實生產經營單位安全生產主體責任規定》

為落實生產經營單位安全生產主體責任，預防和減少生產安全事故，保障人民群眾生命健康和財產安全，內蒙古自治區人民政府辦公廳日前印發《內蒙古自治區落實生產經營單位安全生產主體責任規定》（以下簡稱《規定》）。

《規定》要求生產經營單位應當持續改進安全生產管理，採用先進的管理方法和手段，構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，落實各項防範措施，提高安全生產管理水平，並通過技術創新和產業升級等手段提升裝備安全水平。

《規定》明確提出生產經營單位應當依法做好生產安全事故報告、調查處理和應急救援工作，包括編制完備適用的安全生產事故應急救援預案，按照規定的報告時限、內容、方式等要求，及時、完整、客觀地報告事故，不得瞞報、謊報、遲報等。如有違反《規定》、有重大安全生產違法行為的，由負有安全生產監督管理職責的部門對生產經營單位主要負責人進行約談，必要時可邀請新聞媒體參加。

此外，對於出現由於安全生產問題1年內被處以2次以上（含2次）重大行政處罰等五種情形的生產經營單位，依審核程序納入自治區級聯合懲戒「黑名單」。對納入「黑名單」的生產經營單位實施重點監管，在市場和行業准入、新增項目審批核准、申請政府性基金項目、參與有關公共資源交易活動等方面依法予以限制或禁止。

❸ 為什麼基金交易室總監能操作老鼠倉

你好，老鼠倉是一種無良經紀對客戶不忠的「食價」做法。具體指莊家在用內公有資金拉升股價之前，先用容自己個人（機構負責人，操盤手及其親屬，關系戶）的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位後個人倉位率先賣出獲利。
基金交易室總監能有客戶資金及交易資料，這種行為是不恥的

❹ 我想炒股，應該怎麼開戶

如果您是年滿18周歲且持有有效期內的二代居民身份證的個人投資者，可以開立證券專賬戶。

個人投資者可屬以通過營業部現場臨櫃辦理或則自助開戶。您需要准備好您本人的二代身份證以及同名銀行儲蓄卡（部分銀行支持存摺）。

如需臨櫃辦理，需要在交易日9-16點直接到營業網點辦理。

如您需自助開戶，可以通過券商官網或者手機應用商城下載開戶APP，比如廣發證券的為「廣發證券開戶」或「廣發易淘金」，自助完成開戶手續。網上開戶一般都是7*24小時接受申請。您的開戶申請提交後，由券商工作人員審核，系統賬戶開通時間為交易日9:00-16:00。

一般流程包括上傳身份證照片、風險測評、密碼設置、銀行卡綁定、視頻認證（雙向/單向，廣發證券為單向視頻，無需排隊）、協議簽署等。