私募基金管理備案

Ⅰ 私募基金管理人備案需要什麼資料

私募基金管理人備案需要的資料：

備案類型：

1.股權類：（1）商業計劃書 （2）投資意向書（項目合作方聯系方式，對擬投項目詳細描述，包含盡調過程、投資安排、募集安排、退出安排等）（3）公司與第三方簽訂的外包協議或者是合作意向協議

2.證券類：（1）商業計劃書 （2）擬發行產品情況介紹（3）公司與第三方簽訂的外包協議或者是合作意向協議

3.其他類：（1）商業計劃書 （2）投資意向書

備註：前台照片 是虛假的 一旦被協會證實 公司是會被列入黑名單

一、公司需要的條件和資料：

1、最新營業執照；

2、公司章程（最後一頁需要全體股東簽字、日期、公章）；

3、 驗資報告（實繳資金是注冊資金的25%以上或是實繳100萬以上，帶實繳銀行匯款單，需要注意 公司的注冊資金和實繳資金不要太大，1000萬左右就行）；

4、財務審計報告（營業執照是2018年之前注冊的公司需要提供，財務數據、會計師聯系人的電話和郵箱）；

5、租賃合同；

6、公司所在寫字樓全圖片和帶有機構logo的前台圖片（前台照片多角度、辦公環境照片多角度、寫字樓多角度照片，前台logo不能是貼紙）

7、填寫公司員工花名冊8人以上詳細履歷和是否存在兼職行為（高管人員不需填寫）全體社保證明

8.工商公示出資人信息圖片加上公章

9.工商存檔出資人信息圖片

10.制度文件，最後一頁加公章加騎縫章，掃描件，要PDF格式。

11.公司開戶許可證

12. 需要提供 風控人員不從事投資業務的承諾函

13.申請機構不隨意變更高管人員的承諾函14登記備案承諾函。

二、所有股東需要的條件和資料：

1、原件身份證（正、反面）；

2、畢業證；

3、聯系方式（行動電話、郵箱、辦公座機）

4、個人簡歷(教育經歷從高中依次填寫，工作經歷從大學畢業後填寫，工作經歷的證明人和電話及崗位職責)

5、股東對外投資的公司情況說明

6、股東需要寫 出資情況能力說明並提供證明材料

7、所有股東需均在公司擔任相應的職務， 並出具任職情況說明或任職決議

三、所有高管和法人需要的條件和資料：

1、掃描彩色身份證（正、反面）；

2、畢業證（高中-大專-本科-碩士-博士 需連貫，不能中斷）；

3、個人簡歷(教育經歷從高中依次填寫，工作經歷從大學畢業後填寫，工作經歷需要和投資、證券、基金公司相關的經歷，工作經歷的證明人和電話及崗位職責)；

4、聯系方式（行動電話、郵箱、辦公座機）；

5、基金從業資格證；

6、個人徵信報告；

7、勞動合同和社保證明；

8、高管和法人是否存在對外投資和對外兼職行為情況說明。

9、高管、法人與所有員工要說明之前在金融行業裡面的專業性說明（例如工作業績，工作成就，工作項目，工作案例、工作亮點情況等、寫的思路：一定要按照 在什麼時間在什麼公司擔任什麼 參與了什麼項目 取得了怎樣的業績？）

10、1寸純色照片（紅、藍）

11、提供高管人員上一家工作經歷的任職證明材料，高管人員以往的交易記錄和歷史業績。

希望可以幫到你， 有不明白的可以隨時咨詢我。

Ⅱ 當下做私募基金管理人備案對管理人有什麼要求

一、向證監局報告
新登記完成的私募管理人，自登記完成10個工作日內，要主動與注冊地所屬地方證監局取得聯系。
二、辦公場地要求
工商注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域的，應充分說明分離的合理性。
三、高管要求
■ 證券類私募管理人，高管人員均應當取得基金從業資格；非證券類私募管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格。
■ 各類私募基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。
■ 進行高管人員變更時，應遵守以下要求：
1.不得在非關聯的私募機構兼職；
2.不得在與私募業務相沖突業務的機構兼職；
3.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料（包括但不限於兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料），同時兼職高管人員數量應不高於申請機構全部高管人員數量的1/2；
4.私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力，協會將重點關注在多家機構兼職的高管人員任職情況；
5.對於在一年內變更2次以上任職機構的私募高管人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況；
6.私募基金管理人的高管人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記、提交高管人員重大事項變更申請時，應上傳所涉高管的勞動合同及社保證明。
四、員工人數
申請機構員工總人數不應低於5人，申請機構的一般員工不得兼職。
五、沖突業務
對於兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等業務的申請機構，因上述業務與私募基金屬性相沖突，為防範風險，協會對從事沖突業務的機構將不予登記。
六、嚴禁股權代持
出資人應當以貨幣財產出資。出資人應當保證資金來源真實合法且不受制於任何第三方。申請機構應保證股權結構清晰，不應當存在股權代持情形。出資人應具備與其認繳資本金額相匹配的出資能力，並提供相應的證明材料。
七、股權要求
■ 申請機構應確保股權架構簡明清晰，不應出現股權結構層級過多、循環出資、交叉持股等情形。協會將加大股權穿透核查力度，並重點關注其合法合規性。
■ 對於申請登記前一年內發生股權變更的，申請機構應詳細說明變更原因。如申請機構存在為規避出資人相關規定而進行特殊股權設計的情形，協會根據實質重於形式原則，審慎核查。
■ 申請機構的出資人、實際控制人不得為資產管理產品。
八、關聯方
■ 申請機構的子公司、分支機構或關聯方中有私募基金管理人的，申請機構應在子公司、分支機構或關聯方中的私募基金管理人實際展業並完成首隻私募基金備案後，再提交申請機構私募基金管理人登記申請。
■ 申請機構的子公司、分支機構或關聯方存在已從事私募基金業務但未登記為私募基金管理人的情形，申請機構應先辦理其子公司、分支機構或關聯方私募基金管理人登記。
■ 同一實際控制人項下再有新申請機構的，申請機構的第一大股東及實際控制人應當書面承諾在完成私募基金管理人登記後，繼續持有申請機構股權或實際控制不少於三年。
九、中止辦理情形
申請機構出現下列兩項及以上情形的，協會將中止辦理該類機構私募基金管理人登記申請6個月：
（一）申請機構名稱不突出私募基金管理主業，與知名機構重名或名稱相近的，名稱帶有「集團」、「金控」等存在誤導投資者字樣的；
（二）申請機構辦公場所不穩定或者不獨立的；
（三）申請機構展業計劃不具備可行性的；
（四）申請機構不符合專業化經營要求，偏離私募基金主業的；
（五）申請機構存在大額未清償負債，或負債超過凈資產50%的；
（六）申請機構股權代持或股權結構不清晰的；
（七）申請機構實際控制關系不穩定的；
（八）申請機構通過構架安排規避關聯方或實際控制人要求的；
（九）申請機構員工、高管人員掛靠，或者專業勝任能力不足的；
（十）申請機構在協會反饋意見後6個月內未補充提交登記申請材料的；
（十一）中國證監會、中國證券投資基金業協會認定的其他情形。
十、不予登記情形
申請登記私募基金管理人的機構存在以下情形的，協會將不予辦理登記，且自該機構不予登記之日起一年內不接受辦理其高管人員擔任私募基金管理人高管人員、作為私募基金管理人的出資人或實際控制人：
（一）申請機構違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》關於資金募集相關規定，在申請登記前違規發行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的；
（二）申請機構提供，或申請機構與律師事務所、會計師事務所及其他第三方中介機構等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導性陳述、重大遺漏的；
（三）申請機構主要出資人、申請機構自身曾經從事過或目前仍兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等與私募基金業務相沖突業務的；
（四）申請機構被列入國家企業信用信息公示系統嚴重違法失信企業名單的；
（五）申請機構的高管人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國證監會採取市場禁入措施的；
（六）中國證監會、中國證券投資基金業協會規定的其他情形。
十一、完成登記後應特別知悉事項
■ 新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首隻私募基金產品的，協會將注銷該私募基金管理人登記。
■ 自2016年2月5日起，協會暫不辦理新登記的私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首隻私募基金產品的備案申請，同時暫不受理已登記且尚未備案私募基金的私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首隻私募基金產品的備案申請。
十二、重大事項變更
■ 私募管理人進行需提交重大事項變更法律意見書的重大事項變更申請，首次提交後6個月內仍未辦理通過或退回補正次數超過5次的，協會將暫停申請機構新增產品備案直至辦理通過。
■ 已登記私募基金管理人1年內法定代表人/執行事務合夥人（委派代表）、主要出資人、實際控制人均發生變化的，應重新提交針對發生變更後私募基金管理人登記法律意見書。對於此類重大事項變更，協會將視為新申請登記機構進行核查，並對變更緣由加大核查力度。
■ 私募基金管理人原高管人員離職後，私募基金管理人應在3個月內完成聘任具備與崗位要求相適應的專業勝任能力的高管人員。

Ⅲ 私募股權投資基金備案要求及條件哪些

私募基金備案的要求：

1、經營范圍只能有：投資管理，基金管理，資產管理，不能有非金融投資類的經營范圍，也不能有投資咨詢。

2、高管要求：法人代表+2位高管必須要有基金從業資格證書，高管可以不是股東(具有三年以上基金從業經驗的也可以)。

3、注冊資金要求：實繳比例大於25%以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。

4、成立超過一年的企業要出審計報告。

5、出具2位律師簽字的法律意見書。

(3)私募基金管理備案擴展閱讀：

《辦法》規定了私募投資基金管理人登記、基金備案、從業人員管理、信息報送、自律管理等方面的要求。

私募投資基金管理人登記方面，《辦法》要求私募投資基金管理人應當向基金業協會履行登記手續並申請成為基金業協會會員。私募投資基金管理人在進行電子填報的同時，需提交書面登記備案承諾函。

除存在暫緩登記的情形外，登記申請材料完備的，基金業協會自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募投資基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

私募基金備案方面，《辦法》要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行基金備案。、

並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基本信息。基金業協會對備案的私募基金信息予以公示。經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

Ⅳ 私募基金備案怎麼辦理有哪些流程

本回答根據騰博國際實際辦理經驗編寫，未經允許，嚴禁轉載！！

本文根據騰博國際實際辦理經驗撰寫，未經允許，嚴禁轉載！！
現在越來越多的從事私募基金的公司難於備案通過，更不說注冊了。那麼私募基金備案應該怎麼辦理呢？有以下幾點需要注意：

• 私募基金公司要在基金協會官方網站上進行電子系統的申報資料填寫，先要通過網申，網審流程。

• 先要進行賬號注冊，成為私募基金協會的成員或者會員，其中要提寫會員號，會員代表的信息更新確認。

• 私募基金公司管理人的相關的信息，包括從業資格，從業經歷等任職履歷。

• 如果有是合夥企業，要求各大合夥人以及股東的相關信息。

• 協會登記後需要在資料收齊之日後一個月內給予答復並進行基金協會上進行公示：（包括私募基金備案的管理人的情況，設立的日期，登記辦理的日期，地址聯系方式，以及法人等主要負責人的相關的情況說明）

• 如果要注銷私募基金備案，需要依法進行申請公司解散，清算，或者進行破產登記等。

• 根據私募基金備案的流程中要注意，私募基金的投資的類別，產品名稱，資金的體量，對應的投資者，投資清算時間等基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續

Ⅳ 私募基金管理人備案需要滿足哪些資質

私募基金管理人備案需要滿足哪些資質

登記基金備案項目過程中應確保以下內容符合規定，滿足以下條件才能更高效的通過協會備案。

（一）公司注冊地址與實際經營地

1.基金業協會允許私募機構實際經營地與注冊地址不一致，但應充分說明分離的合理性；

2.辦公場所應具備獨立性，寫字樓外觀照和前台照片應上傳基金業協會。

（二）企業經營范圍與主營業務

1.申請機構的名稱和經營范圍中應當包含「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等相關字樣；

2.申請前已實際展業的，應當說明展業的具體情況，並對此事項可能存在影響今後展業的風險進行特別說明；

3.若已存在使用自有資金投資的，應確保私募基金財產與私募基金管理人自有財產之間獨立運作，分別核算；

4.應當遵循專業化運營原則，主營業務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務。

（三）公司實繳注冊資本

實繳比例應當不低於總注冊資本的25%，且實繳出資額建議應當大於申請機構6個月的人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。

（四）企業出資人與實際控制人

1.出資人不應當同時從事與私募業務可能存在利益沖突的活動；

2.出資人、實際控制人不得為資產管理產品；

3.出資人應當以貨幣財產出資；

4.出資人應當保證資金來源真實合法且不受制於任何第三方；

5.申請機構應保證股權結構清晰，不應當存在股權代持情形；

6.出資人應具備與其認繳資本金額相匹配的出資能力，並提供相應的證明材料；

7.不應存在股權結構層級過多、循環出資、交叉持股等情形；

8.應確保股權的穩定性，對於申請登記前一年內發生股權變更的，申請機構應詳細說明變更原因。

（五）高級管理人員

1.應當已取得基金從業資格；

2.應當與任職機構簽署勞動合同，並由任職機構繳存社保；

3.負責私募合規/風控的高管人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應當承擔相關責任；

4.申請機構負責投資的高管人員，應當具備相應的投資能力；

5.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料（包括但不限於兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料），同時兼職高管人員數量應不高於申請機構全部高管人員數量的1/2；

6.私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力；

7.對於在一年內變更2次以上任職機構的私募高管人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。

（六）其他從業人員

1.申請機構員工總人數不應低於5人，申請機構的一般員工不得兼職；

2.從業人員應當遵守競業禁止原則，不應同時從事與私募業務可能存在利益沖突的活動；

3.應當與申請機構簽署勞動合同，並由申請機構繳存社保。

希望我的回答可以幫到你，有不明白的可以隨時咨詢我。

Ⅵ 私募基金產品備案需要什麼資料

一、營業執照/主體資格證明文件——合夥型、公司型基金備案必備文件
只有合夥型、合作型、公司型的基金產品，中基協的系統會要求上傳此項文件，契約型基金不需要上傳，因為契約型基金不存在組織結構。需要明確的是，這里要上傳的是基金產品的營業執照，而非基金管理人的營業執照。我們一直認為在營業執照上傳這個問題上，應該不存在什麼疑問，但的確有基金管理人在基金備案系統，上傳了基金管理人的營業執照而遭遇了中基協的反饋。
二、《基金招募說明書》——非備案必備文件
《基金招募說明書》是投資者了解基金的最基本也是最重要的文件之一，是投資前的必讀文件。但在基金備案系統內，《基金招募說明書》之後有個不適用的選項，屬於非必須上傳的文件，可以在系統內選擇不適用。
三、《基金風險揭示書》——備案必備文件
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十六條明確要求：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當採取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應當製作風險揭示書，由投資者簽字確認。
中基協於2016年4月15日發布了《私募投資基金募集行為管理辦法》，同時發布了《私募投資基金投資者風險問卷調查內容與格式指引(個人版)》及《私募投資基金風險揭示書與格式指引》
四、《投資者承諾函》——備案必備文件
《基金風險揭示書》與《投資者承諾函》，均需要提交所有投資者簽字的文件，如果有5個投資者，就要5份全部上傳。我們有些客戶在有多個投資者的情況下，會只上傳一個投資者簽署的承諾函，這就會遭遇中基協的反饋意見。應當將所有投資者簽字的文件掃描在一個PDF文檔內上傳。
五、《機構承諾函》——備案必備文件
這是需要基金管理人出具的承諾函，並且會因為管理股權類或證券類產品的不同，而有細微差別。
六、募集規模證明/實繳出資證明——備案必備文件
募集規模證明包括：
託管人開具的資金到賬證明，或會計師事務所開具的驗資證明，或銀行對賬單（並加蓋銀行公章），或工商登記調檔材料等第三方出具的證明。
現在對網上銀行、手機銀行的使用非常廣泛，這里的實繳出資證明並非一定要銀行加蓋公章的紙質稿文件，網上銀行的截屏也同樣能夠通過中基協的審核，但是要注意，截屏的內容中必須要包含銀行的電子章。我們有個客戶，就是在截屏的時候，截取了不包含銀行電子章的頁面而遭遇了反饋。
七、基金合同/合夥協議/公司章程——備案必備文件
在進行基金產品備案時，最重要也是最容易遭遇反饋的文件就是基金合同。2016年4月18日，中基協正式發布醞釀已久的基金合同指引，指引分契約型、公司型、合夥型三類，分別採取了不同的指引方式。
因此，在製作公司章程/合夥協議/基金合同時，要對應具體的合同指引要求，對文件進行製作。
八、《委託管理協議》——非備案必備文件
《委託管理協議》非必須上傳的文件，可以在系統內選擇不適用。舉個需要上傳《委託管理協議》的情況：合夥型基金產品的GP並未擔任基金管理人，而外聘了基金管理人對基金進行管理。
九、《託管協議》——非備案必備文件
不論是證券類基金還是股權類基金，都可以選擇不託管。如果基金選擇不託管，經常會遭遇中基協的一類反饋意見，即要求上傳所有投資者簽署的《無託管協議》，《無託管協議》中需要明確說明「本基金無託管」。按照基金合同指引，無託管的基金產品，需要在基金合同內說明私募基金財產安全的制度措施以及糾紛解決機制。
十、銷售歸集/託管賬戶信息——備案必備文件
這對基金產品備案提出了兩個要求，一是已經開好專戶，二是募集資金已經進入專戶。在有託管或者PB綜合託管業務的情況下，需要開託管賬戶和銷售歸集兩個賬戶，如果沒有託管和外包業務，只要開一個銷售歸集賬戶即可。
十一、《投資者明細》——備案必備文件
《投資者明細》包括序號，姓名/機構名稱，證件號碼，認繳金額，實繳金額，匯總金額，備注；備注包括GP/LP，優先/劣後，是否是管理人或員工跟投。匯總金額應當與登記備案系統填報的實繳金額一致。同時只需要基金管理人加蓋機構公章，不需要投資者再次簽字。
十二、對銷售業務的管理制度——備案必備文件
十三、對份額登記業務的管理制度——備案必備文件
以上兩項文件，可直接提供基金管理人的內控制度文件，並要加蓋基金管理人公章。

Ⅶ 私募基金管理人備案申請需要什麼條件

私募基金管理人備案典型問題

1. 注冊資本

目前，證監會以及協會的相關規定中，並未就管理人的注冊資本有具體的額度要求，更多取決於申請人注冊地是否有地方性規定。《私募基金管理人登記法律意見書指引》中，涉及資本金的內容為「申請機構是否按規定具有開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件」。我們截取了最近一周通過備案的40家管理人的公示信息顯示，其中注冊資本500萬元以下的為10家，500萬-1000萬元的為17家，1000萬元以上的有13家。注冊資本500萬元以上的管理人佔比達到75%。實繳出資方面，實繳出資200萬-250萬元的管理人共9家，實繳250萬至500萬元管理人共11家，其中實繳500萬元以上的管理人共20家，佔比達到50%。協會審核申請人實繳出資的口徑之一為是否滿足申請人六個月的運營需要，同時按照實質重於形式的標准，對申請人的資本金做出評估。目前實踐中，200萬元實繳出資應屬於底線要求，但並非所有申請人實繳200萬元即可符合要求，同時需要評估申請人資信背景以及能否滿足運營需要等因素。

2. 員工

對於申請人的人員，目前協會備案公示的信息僅為管理人全職人員的數量，未計算兼職人員數量，因此公示的人員數量與實際包含兼職人員在內的管理人員工數量會存在一定差異。根據最近一周通過備案的40家管理人的公示信息采樣，全職人員在5人以內的管理人數量為14家，全職人員5-10人的為18家，10人以上的管理人8家。全職員工數量超過5人的管理人比重達到65%。根據實踐經驗，目前如員工總人數（含全職及兼職）低於5人，則會面臨協會的反饋意見。基於能夠滿足運營的需要，我們建議申請人配備足夠數量的員工。

對於申請人的高管，應滿足法定代表人和風控負責人兩名高管的最低要求，且該兩名高管應具備相應的基金從業資格。高管兼職應符合「問答十二」的要求，不得在非關聯的私募機構兼職，如在關聯私募機構兼職，該關聯私募機構應在協會系統中登記為申請人的關聯方，否則不予認可。申請人必須配備全職的高管，通常情況下，要求風控負責人為專職人員。

對於高管及員工的履歷，協會也越來越強調專業化的背景。對於以非投資領域或相關行業背景人員為主要高管及員工的申請人，協會將審慎關注，要求論述是否能夠滿足專業化的要求。實踐中，有個別申請人為拼湊員工數量，加入了一些初中、高中學歷的員工，或無任何相關行業背景的人員，對該類申請人能否備案通過，存在較高不確定性。

3. 經營范圍

根據目前的指引要求及實踐，要求申請人的名稱和經營范圍體現業務類型，有「投資管理」或「基金管理」等相關字樣。如從事證券類私募基金管理，而申請人名稱是「股權投資管理」，會被協會要求更改名稱，同時，證券基金管理人的名稱和經營范圍應不包含「投資咨詢」；如是私募股權基金管理人，經營范圍包含「投資咨詢」、「企業管理咨詢」是允許的。

4. 實際控制人

根據目前協會的要求，申請人應當具有實際控制人，可以為多名實際控制人共同控制。根據新系統操作手冊相關規定：「實際控制人指控股股東或能夠實際支配企業行為的自然人、法人或其他組織」。在新系統內進行操作時，針對實際控制人部分，系統提示「認定實際控制人應一直追溯到最後的自然人、國資控股企業或集體企業、上市公司、受國外金融監管部門監管的境外機構」。因此，追溯至國資控股企業或集體企業、上市公司、受國外金融監管部門監管的境外機構作為實際控制人是可以被協會認可的，可不再向上追溯。

5. 申請人關聯方

協會要求完整披露關聯方情況，關聯方是指受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構；對於上市公司或集團化公司為控股股東或實際控制人的情況，並無更寬松的披露口徑。如果關聯方沒有在協會備案但是名稱或者經營范圍中包含「投資管理」相關的字樣，協會將要求披露該等關聯方的實際業務情況，下一步如做私募業務，則要求承諾未來進行備案；關聯方存在從事信貸、P2P等業務的，律師應就申請人與關聯方是否（從人員、場所、業務往來等方面）完全隔離在法律意見書中發表意見。

對於管理人控股股東、實際控制人發生變更的，應由律師出具專項法律意見書，並進行系統變更。此種情況下，要求就新控股股東、實際控制人的關聯方信息在法律意見書中進行披露，並且同時更新管理人在協會登記系統中的關聯方信息。

6. 外商獨資私募證券管理人登記

《私募基金登記備案相關問題解答（十）》中專門針對外商獨資的私募證券基金管理人申請備案提出了要求。該等申請人的境外股東應為所在國家或者地區金融監管當局批准或者許可的金融機構，且境外股東所在國家或者地區的證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄。

對於申請人股權結構中有VIE結構的，協會主要按照實質重於形式的原則處理，目前尚無案例出現。同時協會也強調，應以境外股東投資境內的第一層外商獨資企業(WFOE)作為申請人，不接受WFOE子公司或孫公司申請。對於該類申請人的高管，應披露海外任職情況。

當前外商投資的私募股權基金管理人，享受國民待遇，對股東等資質，較內資管理人，無特別要求。

私募基金管理人備案實踐中，我們也注意到，有少量機構，形式上追求滿足協會的底線要求，但自身專業化的水平存在很大疑問，多次被協會反饋意見，信息披露不夠充分。此類機構通過備案的可能性低。