基金銷售管理

❶ 基金銷售人員崗位職責

一、基金銷售經理崗位職責

1、機構客戶的開拓、維護與服務工作，為機構客戶提供固收類基金產品資產配置服務，並協助客戶完成交易;

2、撰寫投資建議書、策略分析報告、產品說明書等各類型材料，為客戶提供持續的產品信息和研究報告;

3、配合基金產品發售，策劃和組織各類研討會等營銷活動等。

基金銷售主管崗位職責

1、銷售管理職位，負責其功能領域內主要目標和計劃;

2、制定、參與或協助上層執行相關的政策和制度;

3、負責部門的日常管理工作及部門員工的管理、指導、培訓及評估;

4、負責組織的銷售運作，包括計劃、組織、進度控制和檢討;

5、協助銷售總監設置銷售目標、銷售模式、銷售戰略、銷售預算和獎勵計劃;

6、建立和管理銷售隊伍，完成銷售目標;

7、從銷售和客戶需求的角度，對產品的研發提供指導性建議。

二、基金銷售崗位職責

1、根據公司的理財產品,制定和實施相應的銷售計劃，並完成銷售目標;

2、負責開發拓展高凈值客戶,並對客戶和渠道進行維護，向客戶提供專業投資建議;

3、組織銷售人員定期開展業務學習和培訓，不斷提高銷售人員的業務能力;

4、協助公司定期舉辦金融類相關活動。

5、負責客戶的開發和維護;達成基金銷售業績;

6、制定工作計劃並快速推進;

7、負責與銀行、證券、保險、信託等第三方中介機構或個人建立合作關系、持續服務;

8、負責公司的基金產品的推廣;

9、收集並統計市場信息和客戶建議，並及時整理信息並反饋給公司，為公司提供合理的建議。

10、制定基金銷售方案，明確銷售渠道和策略，整理目標客戶數據;

11、負責銀行、機構、第三方理財、個人大客戶的開發和維護，實現基金銷售業績;

12、負責投資者與銷售渠道的建立與溝通;負責管理基金產品的售前與售後服務，向投資者提供優質服務;

13、及時掌握行業市場動態，並匯報相關領導;

14、配合公司進行市場宣傳、品牌建設等工作。

❷ 私募基金的銷售管理制度是什麼樣的呢

有六大制度：
1風險隔離制度
2風險控制制度
3內部控制制度
4投資管理制度
5信息披露制度
6員工交易制度

❸ 基金銷售的管理人員應該取得什麼證件

基金銷售人員應按照本規則的要求取得從業資質證明，基金銷售人員從專業資質可以通屬過以下方式獲取：
(一)通過證券業從業人員資格考試中的「證券市場基礎知識」和「證券投資基金」兩科考試，由所在機構統一進行注冊申請，符合條件的可獲得中國證券業執業證書。(二)通過基金銷售人員從業考試即「證券投資基金銷售基礎知識」一科的，可直接獲得基金銷售人員從業考試成績合格證。
基金銷售人員應符合下列資質要求：(一)基金管理公司的全部基金銷售人員應取得第四條第(一)項規定的中國證券業執業證書；(二)證券公司總部及營業網點、商業銀行總行及其一級分行、專業基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業網點從事基金銷售業務管理的人員應取得第四條第(一)項規定的中國證券業執業證書；(三)證券公司總部及營業網點、商業銀行總行、各級分行及營業網點、專業基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業網點從事基金宣傳推介、基金理財業務咨詢等活動的人員應取得基金銷售人員從業考試成績合格證。前款第(三)項人員已取得中國證券業執業證書的，可以豁免基金銷售人員從業考試。

❹ 基金銷售機構和基金管理公司的關系，要開兩個戶嗎

您好！來
同花順、自一路財富都是代銷機構，所售基金都是其他公司管理的，他們只負責代銷。開戶其實都是兩個，一個銷售機構銷售戶，一個基金公司的戶，即使是公司直銷（因為直銷也是銷售機構嘛）也是兩個戶，一個用於銷售機構記錄資金情況，一個用於基金公司登記持有情況。
您要買華夏的基金，可以在華夏基金官網買也可以在代銷買，在哪買就在哪裡開戶，推薦直銷，可以利用活期通轉換購買基金，申購費最低可以1折，比代銷的4折還劃算。
如有不懂之處，真誠歡迎追問；如果有幸幫助到你，請及時採納！謝謝啦！

❺ 基金銷售相關機構的監管有哪些

經復濟銷售相關機構的制監管主要內容有：
（1）銷售的基金產品是否經過核准以及銷售主體是否具備相應資格；
（2）基金銷售過程中是否遵循適用性原則；
（3）規范基金銷售費用結構和費率水平，維護基金銷售市場秩序。
按現行法規規定，開放式基金的銷售業務由基金管理人負責，基金管理人可以委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理。

❻ 證券投資基金銷售管理辦法是法律么

可以的。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》等法律內法規的規定容，從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的人員，應當首先參加基金銷售人員從業考試，取得從業資格。
基金從業考試成績四年有效;已通過協會組織的證券從業資格考試「證券市場基礎知識」和「證券投資基金」兩個科目者，視同已通過「基金從業資格考試」科發稜篡谷詁咐磋栓單兢目考試。考生可根據需要選擇參考科目。
同時，如果你單獨考基金的話，就是考這兩門，科目一：《基金法律法規、職業道德與業務規范》；科目二：《證券投資基金基礎知識》。考生通過兩個科目考試後，具備基金從業人員資格及基金銷售資格注冊條件。
相當於說你可以單獨考基金從業的兩門，也可以考證券的基礎知識和投資基金兩門，考過算過，然後接著考剩下的，直到全過後拿到證券從業資格證。

❼ 基金銷售人員的規定有哪些

您好，基金是指為了某種目的而設立的具有一定數量的資金。主要包括信託投資基金、公積金、保險基金、退休基金，各種基金會的基金。那麼對於基金銷售人員的規定有哪些呢?下面一起來看看吧!
1、基金銷售人員從業資格的要求
在證券公司、基金管理公司、基金託管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構以及證監會規定的其他從事證券業務的機構從事證券業務的專業人員應當取得證券業協會認可的從業資格。任何從事證券業務的機構都不得聘用未取得執業資格的人員對外開展證券業務。
從事證券業務的專業人員包括：(1)基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員和相關業務部門的管理人員;(2)基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員和相關業務部門的管理人員。
2、基金銷售人員從業資格的取得與管理
(1)基金從業人員資格的取得
基金銷售人員須通過參加基金從業人員資格考試取得基金從業資格證，基金從業人員資格考試分為兩個科目：《基金法律法規、職業道德與業務規范》與《證券投資基金基礎知識》，教材為《證券投資基金》上冊與下冊，只有兩個科目都通過才能取得基金從業資格證。
(2)基金銷售從業人員的資格管理
①通過證券業從業資格考試或證券投資基金銷售人員從業考試的人員滿足一定的條件，可以通過受聘機構向中國證券業協會申請執業證書。
②中國證券業協會建立了從業人員資格管理資料庫，對所有取得通過考試和取得執業資格的人員進行資格公示和執業注冊登記管理。
③按照中國證券業協會的相關規定，在執業證書年檢期間，取得執業證書的人員應當參加規定學時的後續職業培訓，以提高從業人員的職業道德和專業素質。
(3)從業人員誠信信息管理
誠信信息記錄的包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息等四方面的內容。
3、基金銷售人員行為的合規監管
基金銷售人員的行為合規監管按《證券投資基金銷售人員執業守則》中的相關條例進行監管。
4、基金銷售人員的內部管理
(1)基金銷售人員的組織管理
銷售人員的組織管理的本質是基金銷售機構建立最優的組織結構並對銷售人員進行合理化管理，使銷售團隊與銷售機構的定位、戰略營銷目標協調發展。
(2)基金銷售人員的行為監督
對於基金銷售人員的行為監督須從其職業素養和職業道德兩方面進行嚴格要求和監督管理。基金銷售人員作為專業人員，應當具備從事基金銷售活動所必需的證券、金融、財務等專業知識和一定的營銷技能，做到嚴謹務實、勤勉盡責、遵紀守法、誠實守信。
(3)基金銷售人員的培訓
基金銷售人員的培訓主要包括：專業知識培訓、銷售技能培訓和法律合規培訓。

❽ 基金銷售適用於什麼原則

• 投資人利益優先原則。當公司或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發回生沖突時，應當優先保答障基金投資人的利益。

• 全面性原則。公司將基金銷售適用性作為內部控制的重要組成部分，將基金銷售適用性貫穿於基金銷售的各個業務環節，對基金管理人（或產品發起人，下同）、基金產品（或基金相關產品，下同）和基金投資人都要了解並做出全面的評價。

• 客觀性原則。建立科學合理的方法，設置必要的標准和流程，保證基金銷售適用性的實施。對基金管理人、基金產品和基金投資人的調查和評價，做到客觀准確，並作為基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產品的重要依據。

• 及時性原則。根據實際情況及時更新基金產品的風險評價和基金投資人的風險承受能力。