基金管理資格

Ⅰ 私募基金管理人需要具備什麼條件

私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二條規定，本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合夥企業。

所謂申請私募基金牌照類似於企業經營的營業執照，按照投資規模來劃分的。

1、私募管理型企業的注冊資本不低於 3000 萬元，單個投資者的投資數額不低於 100 萬元。

2、私募基金型企業的注冊資本不低於 5 億元，設立時實收資本不低於 1 億元;單個投資者的投資數額不低於 100 萬元。根據你的投資額來確定你的經營范圍，投資額越高的獲得業務范圍越高。

(1)基金管理資格擴展閱讀：

私募基金特點：

私募股權基金的運作方式是股權投資，即通過增資擴股或股份轉讓的方式，獲得非上市公司股份，並通過股份增值轉讓獲利。股權投資的特點包括：

1、股權投資的收益十分豐厚。與債權投資獲得投入資本若干百分點的利息收益不同，股權投資以出資比例獲取公司收益的分紅，一旦被投資公司成功上市，私募股權投資基金的獲利可能是幾倍或幾十倍。

2、股權投資伴隨著高風險。股權投資通常需要經歷若干年的投資周期，而因為投資於發展期或成長期的企業，被投資企業的發展本身有很大風險，如果被投資企業最後以破產慘淡收場，私募股權基金也可能血本無歸。

3、股權投資可以提供全方位的增值服務。私募股權投資在向目標企業注入資本的時候，也注入了先進的管理經驗和各種增值服務，這也是其吸引企業的關鍵因素。在滿足企業融資需求的同時，私募股權投資基金能夠幫助企業提升經營管理能力，拓展采購或銷售渠道。

融通企業與地方政府的關系，協調企業與行業內其他企業的關系。全方位的增值服務是私募股權投資基金的亮點和競爭力所在。

Ⅱ 私募基金高管人員應具備哪些條件如何取得相關資質

一、私募基金管理人的高級管理人員應具備哪些條件

1、私募基金管理人的高級管理人員，系指公司型企業的董事、監事、經理、副經理、財務負責人、董事會秘書和公司章程約定的其他人員，以及合夥型企業的普通合夥人和合夥協議約定的其他人員私募基金行業的。高級管理人員是私募基金行業的精英，也是重要的自律管理和行業服務對象。私募基金行業高級管理人員應充分珍視個人誠信記錄，誠實守信，自覺加強自身誠信約束和自律約束，防範道德風險。

2、從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人執行事務合夥人(委派代表)、總經理、副總經理、合規風控負責人等)均應當取得基金從業資格。

3、從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人執行事務合夥人(委派代表)、合規風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。

二、私募基金管理人高管人員如何取得相關資質

私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業資格：

1、通過基金從業資格考試。

2、最近三年從事投資管理相關業務並符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上。

3、已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件。

Ⅲ 基金從業資格證書個人怎麼申請

基金從業資格證書是由基金從業人員所在機構統一列印的，個人不具備申請資格，個人申請證書需要先向所在機構提交申請，可以申請注冊基金從業資格證的企業包括基金管理公司、保險公司、銀行、證券公司和其他基金業協會認定的企業。

一、所在機構向基金業協會提交申請

所在企業審核通過後，需登錄基金業協會網站提交申請。登陸方式是：進入中國證券投資基金業協會網站—從業人員管理平台，使用企業本身的管理賬號登陸後，按照流程提交申請。

二、協會網站公示申請結果

企業提交申請後，由基金業協會審核受理，審核通過後會在基金業協會官網公布結果。

三、列印基金從業資格證書

基金業協會網站公示信息中如果有考生信息，則代表該考生已經取得了基金從業資格證，考生需自行登陸基金業協會網站—從業人員管理—資格平台進行列印。

①打開IE瀏覽器，版本在IE8及以上，在地址欄里輸入測試網址：進入系統登錄頁面，http://person.amac.org.cn/login.action，輸入個人用戶的用戶名、密碼及驗證碼，登錄到系統首頁。

②選擇列印-在菜單中選[ 證書管理? ]→[ 從業證書列印? ]按照指引步驟進行列印即可。

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Ⅳ 不是基金管理人，在沒有取得資格前，如何發行基金

一、發行基金復需符合制：
1、個人或者家庭金融資產合計不低於200萬元人民幣；
2、最近3年個人年均收入不低於20萬元人民幣；
3、最近3年家庭年均收入不低於30萬元三項條件中的任一條件；
4、公司、企業等機構需滿足凈資產不低於1000萬元人民幣的條件；

二、發行基金來源一般分為兩個部分：一是原封新券，即國家印鈔造幣廠解繳入庫的產品；二是回籠券，即商業銀行繳回發行庫的回籠貨幣。

Ⅳ 申請注冊基金從業資格所在機構是指的哪些

基金從業資格可申請機構：

包括基金管理人、商業銀行(含在華外資法人銀行)、證回券公司答、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構。

Ⅵ 基金從業資格拿證要求

基金從業資格拿證最基本的要求就是順利通過科目一+科目二或科目一+科目三，成績合格者方可進行後續工作。

第一步：列印成績合格證

基金從業考試一般在考後7個工作日左右可以查到成績，成績公布後7個工作日左右就可以列印相應科目的成績單了，也就是成績合格證。

第二步：個人向企業提出申請

按照相關規定，基金從業資格證書需要由個人所在企業向基金業協會申請注冊，一般情況下個人是不能申請的。所以需要個人向企業提出申請。有申請注冊資格的企業包括基金管理公司、保險公司、銀行、證券公司和其他基金業協會認定的企業。

第三步：企業向中國基金業協會提交申請

個人提交申請經由所在企業審核通過後，企業需登陸協會網站提交申請。進入中國證券投資基金業協會網站—從業人員管理平台，使用企業本身的管理賬號登陸後，按照流程提交申請。

第四步：公示基金從業資格證申請結果

企業申請流程提交後，基金業協會進行審核受理，審核通過後會在基金業協會官網公布結果。考生可在基金業協會官網—從業人員管理—資格平台—從業人員管理信息，基金從業人員申請注冊公示中查詢。

第五步：列印基金從業資格證書

協會審核通過後考生已取得基金從業資格證書，但需要考生自行到基金業協會網站—從業人員管理—資格平台，點擊從業人員管理系統進行列印，協會不會另行頒發。

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Ⅶ 2018年基金從業資格考試報名條件是什麼

2018年基金從業資格考試報名條件如下：

(一)一般從業資格考試

1、報名截止日年滿18周歲;

2、具有高中或國內家承認相當於高容中以上文化程度;

3、具有完全民事行為能力。

(二)專項業務類資格考試

一般從業資格考試合格的人員，均可參加專項業務類資格考試。

基金從業資格考試包含兩個科目：

科目一：《基金法律法規、職業道德與業務規范》(必考)

科目二：《證券投資基金基礎知識》(選考)

科目三：《私募股權投資基金基礎知識》(選考)

其中科目一為必考科目，科目二和科目三為選考科目，即選擇其中一個科目考即可。

考生通過科目一和科目二或科目三中的其中一個考試後，具備基金從業資格及基金銷售資格注冊條件。

兩個科目可以分開考，也可以同時考，小編建議同時考。假如第一次只過一科，另外一科必須在四年內考過。否則作廢。另外關於選考科目要選《證券投資基金基礎知識》還是《私募股權投資基金基礎知識》的問題，從考試的難易程度及通過率來講，小編建議同學們選擇《證券投資基金基礎知識》。

Ⅷ 注冊基金公司的條件

（一）股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規定；

（二）有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監會規定的章程；

（三）注冊資本不低於1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資；

（四）有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員，擬任高級管理人員、業務人員不少於15人，並應當取得基金從業資格；

（五）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與業務有關的其他設施；

（六）設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位；

（七）有符合中國證監會規定的監察稽核、風險控制等內部監控制度；

（八）經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。

(8)基金管理資格擴展閱讀：

主要股東具備的條件

第一條基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱出資比例）最高，且不低於25%的股東。

主要股東應當具備下列條件：

（一）從事證券經營、證券投資咨詢、信託資產管理或者其他金融資產管理；

（二）注冊資本不低於3億元人民幣；

（三）具有較好的經營業績，資產質量良好；

（四）持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善；

（五）最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（六）沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為；

（七）沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處於整改期間；

（八）具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

第二條基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產應當不低於1億元人民幣，資產質量良好，且具備本辦法第七條第二款第（四）項至第（八）項規定的條件。

第三條中外合資基金管理公司中，出資比例最高的境內股東應當具備本辦法第七條第二款規定的主要股東的條件；其他境內股東應當具備本辦法第八條規定的條件。

境外股東具備的條件

中外合資基金管理公司的境外股東應當具備下列條件：

（一）為依其所在國家或者地區法律設立，合法存續並具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩健，資信良好，最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰；

（二）所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，並保持著有效的監管合作關系；

（三）實繳資本不少於3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；

（四）經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。

香港特別行政區、澳門特別行政區和台灣地區的投資機構比照適用前款規定。

第四條基金管理公司股東的出資比例應當符合中國證監會的規定。

基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份或者擁有其他股東的權益；不得與其他股東同屬一個實際控制人或者有其他關聯關系。

中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過國家證券業對外開放所做的承諾。

第五條一家機構或者受同一實際控制人控制的多家機構參股基金管理公司的數量不得超過兩家，其中控股基金管理公司的數量不得超過一家。

第六條申請設立基金管理公司，申請人應當按照中國證監會的規定報送設立申請材料。

主要股東應當組織、協調設立基金管理公司的相關事宜，對申請材料的真實性、完整性負主要責任。

第七條申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起5個工作日內向中國證監會提交更新材料；股東發生變動的，應當重新報送申請材料。

第八條中國證監會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第一款的規定，受理基金管理公司設立申請，並進行審查，做出決定。

第九條中國證監會審查基金管理公司設立申請，可以採取下列方式：

（一）徵求相關機構和部門關於股東條件等方面的意見；

（二）採取專家評審、核查等方式對申請材料的內容進行審查；

（三）自受理之日起5個月內現場檢查基金管理公司設立准備情況。

第十條中國證監會批准設立基金管理公司的，申請人應當自收到批准文件之日起30日內向工商行政管理機關辦理注冊登記手續；憑工商行政管理機關核發的《企業法人營業執照》向中國證監會領取《基金管理資格證書》。

中外合資基金管理公司還應當按照法律、行政法規的規定，申領《外商投資企業批准證書》，並開設外匯資本金賬戶。

基金管理公司應當自工商注冊登記手續辦理完畢之日起10日內，在中國證監會指定的報刊上將公司成立事項予以公告。