私募基金公司管理機構

① 私募投資基金服務機構和私募基金管理人的區別

私募基金是一款產品，由私募基金管理人打理。私募基金管理人是產品經理，打造、管理和解散私募基金的第一把手。
簡單來說，二者關系就像船和船長的關系。私募基金是船，私募基金管理人就是船長。
私募基金（私募投資基金的簡稱），系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合夥企業。
私募基金管理人應向基金業協會登記並申請成為其會員，通過私募基金登記備案系統如實填報信息，及時通知協會並補正變更登記內容，備案成立私募基金和管理私募基金，利用私募基金進行投資，依法解散私募基金。
私募基金管理人要及時給基金業協會和投資者報送信息，協會對其實行自律管理。
私募基金的成立條件比較苛刻，根據愛寶盆網站的資料，需要：名稱應符合《名稱登記管理規定》；投資基金公司「注冊資本（出資數額）不低於5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不低於1億元；5年內注冊資本按照公司章程（合夥協議書）承諾全部到位」；單個投資者的投資額不低於1000萬元（有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內）；至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗；基金型企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。等。

② 什麼是私募公司

政府、金融機構、工商企業等在發行證券時，可以選擇不同的投資者作為發行對專象，由此，可以將證券發行分屬為公募和私募兩種形式。在中國金融市場中常說的「私募基金」，往往是指相對於受中國政府主管部門監管的，向不特定投資人公開發行受益憑證的證券投資基金而言，是一種非公開宣傳的，私下向特定投資人募集資金進行的一種集合投資。

③ 設立私募基金管理公司的條件有哪些

1：主體公司
以下是私募基金公司注冊必要條件
（1）按照協會規定，主體公司必須是投資類公司，公司名稱及經營范圍必須有（投資管理、資產管理、股權投資、基金管理）例如：XXXX投資管理有限公司、XXXX股權投資有限公司、XXXX基金管理有限公司、XXXX投資有限公司、股權投資基金管理有限公司；另外公司類型除了有限公司還可以是有限合夥企業；例如XXXX投資合夥企業、XXXX基金管理中心（有限合夥）等等。另外注意經營范圍不要寫「投資咨詢」
（2）該公司不能和小額貸款公司、融資租賃公司、商業保理公司等有關聯；
（3）注冊資本金1000萬以上，實繳25%及以上，最好是注冊資本金實繳30%以上，或者注冊資本金在2000萬，這樣有助於提供備案的通過率；
（4）該主體公司不能有不良信息記錄；
（5）基本上現在投資公司已經無法注冊，只能收購市場上不在經營的企業，據了解只有霍爾果斯可以注冊；
（6）注冊地址 私募基金公司注冊地可以和實際經營地址不一樣；
2：人員
（1）股權類3名及以上高管、證券類4-5名高管；要求高管有相應從業資格；
（2）高管大專以上學歷，有從業資格，最好有相關金融經驗；
（3）高管不能在小額貸款、融資租賃、商業保理等公司任職；
（4）最好有5-10的員工，組織架構有：總經理，投資部，風控部，行政部，市場部，人事部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理最好是全職，其他人員可以兼職。
3：場地需要實際辦公場地、帶公司logo，律師會去做盡調，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當的辦公設備；4：制度性文按照協會和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-23個制度性文件（切勿全盤復制其他的模板，協會現在對這方面審核很嚴格，要嚴格根據自身情況編寫，有幾個不重要，重要的是和自己公司相匹配）。5：牌照類型：根據中基協最新改版通知，私募基金管理人可分為下列3種，基金管理人在規劃時應明確基金管理人類型及下述的基金產品類型，便於後面事項的安排。a、私募證券投資基金管理人b、私募股權、創業投資基金管理人c、其他私募投資基金管理人6：基金產品類型可分為以下9類：1）權益類基金是指根據合同約定的投資范圍，投資於股票或股票型基金的資產比例高於80%（含）的私募證券基金。2）固收類基金是指根據合同約定的投資范圍，投資於銀行存款、標准化債券、債券型基金、股票質押式回購以及有預期收益率的銀行理財產品、信託計劃等金融產品的資產比例高於80%（含）的私募證券基金。3）混合類基金是指合同約定的投資范圍包括股票、債券、貨幣市場工具但無明確的主要投資方向的私募證券投資基金。4）期貨及其他衍生品類基金是指根據合同約定的投資范圍，主要投資於期貨、期權及其他金融衍生品、先進的私募證券投資基金。5）並購基金是指主要對處於重建期企業的存量股權展開收購的私募股權基金。6）房地產基金是指從事一級房地產項目開發的私募基金，包括採用夾層方式進行投資的房地產基金。7）基礎設施基金是指投資於基礎設施項目的私募基金，包括採用夾層方式進行投資的基礎設施基金。8）上市公司定增基金是指主要投資於上市公司定向增發的私募股權投資基金。9）紅酒藝術品等商品基金是指以藝術品、紅酒等商品為投資對象的私募投資基金。根據自己的實際需求選擇一個或多個，按照協會最新的反饋信息「申請業務類型建議專業化經營」建議管理人在公司團隊和部門不太充分的條件下暫時只申請一種基金牌照類型，等團隊擴充後再增加類型，這樣通過協會審核的幾率比較大。7：法律意見書：需要請專業的律所進場盡職調查，根據協會要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統中申請牌照時要遞交。

④ 私募基金公司成立條件

設立條件

名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用「投資基金」字樣。

名稱中的行業用語可以使用「風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金」等字樣 。「北京」作為行政區劃分允許在商號與行業用語之間使用。

基金型：投資基金公司「注冊資本（出資數額）不低於5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實 收資本（實際繳付的出資額）不低於1億元；5年內注冊資本按照公司章程（合夥協議書）承諾全部到位。」

單個投資者的投資額不低於1000萬元（有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內）。

至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

基金型企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。（基金型企業可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目，但不得從事下列業務：

發放貸款；

公開交易證券類投資或金融衍生品交易；

以公開方式募集資金；

對除被投資企業以外的企業提供擔保。

管理型基金公司：投資基金管理：「注冊資本（出資數額）不低於3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）」

單個投資者的投資額不低於100萬元（有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內）。

至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

(4)私募基金公司管理機構擴展閱讀：

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》：

第十一條

私募基金應當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合夥企業法》等法律規定的特定數量。 投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓後投資者人數應當符合前款規定。

第十四條

私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電台、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機簡訊、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

第十五條

私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

第十六條

私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當採取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件。

應當製作風險揭示書，由投資者簽字確認。 私募基金管理人委託銷售機構銷售私募基金的，私募基金銷售機構應當採取前款規定的評估、確認等措施。

投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式指引，由基金業協會按照不同類別私募基金的特點制定。

第十七條

私募基金管理人自行銷售或者委託銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委託第三方機構對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

第十八條

投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產或者收入情況，並對其真實性、准確性和完整性負責。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應當承擔相應責任。

第十九條

投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。

第二十七條

基金業協會應當建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統。 基金業協會應當對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保密。除法律法規另有規定外，不得對外披露。

第二十八條

基金業協會應當建立與中國證監會及其派出機構和其他相關機構的信息共享機制，定期匯總分析私募基金情況，及時提供私募基金相關信息。

第二十九條

基金業協會應當制定和實施私募基金行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為。 會員及其從業人員違反法律、行政法規、本辦法規定和基金業協會自律規則的，基金業協會可以視情節輕重，採取自律管理措施，並通過網站公開相關違法違規信息。會員及其從業人員涉嫌違法違規的，基金業協會應當及時報告中國證監會。

第三十條

基金業協會應當建立投訴處理機制，受理投資者投訴，進行糾紛調解。

⑤ 私募基金管理公司由哪個機構批

私募基金管理人牌照，
不是審批，是備案申請，
去中國證券投資基金業協會的官網了解情況。

⑥ 私募資產管理機構包含私募基金嗎

私募抄基金與資產管理區別：

• 資產管理是一個很大很寬泛的概念。簡單的說，機構或者個人委託另外一個機構，管理資產包，就是一個資產管理業務。至於這個資產包的初始狀態，是貨幣、股票、債權、不良資產就決定了資產管理形式。

• 私下募集的基金，至於投資標的、范圍、收取標准都是合同約定，良莠不齊，較好的私募基金一般是陽光私募，投資門檻較高，一般100萬起，目前證監會允許部分私募機構開展公募業務，也就是他們也可以和公募基金一樣對外公開發售公募產品。

截至2016年3月31日，基金管理公司及其子公司、證券公司、期貨公司、私募基金管理機構資產管理業務總規模約41.68萬億元，其中，基金管理公司管理公募基金規模7.77萬億元，基金管理公司及其子公司專戶業務規模14.34萬億元，證券公司資產管理業務規模13.73萬億元，期貨公司資產管理業務規模約1398億元，私募基金管理機構資產管理規模5.70萬億元。

⑦ 私募基金的發行涉及哪些機構部門以及各自的職責

私募基金的發行主來要涉及到源：基金管理人、基金託管人，和基金份額持有人，這三個方面。

《證券投資基金法》第二條規定：在中華人民共和國境內，公開或者非公開募集資金設立證券投資基金（以下簡稱基金），由基金管理人管理，基金託管人託管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國信託法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規的規定。

基金管理人（基金管理公司），是指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，並使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。

基金託管人又稱基金保管人，是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。基金託管人是基金持有人權益的代表，通常由有實力的商業銀行或信託投資公司擔任。基金託管人與基金管理人簽訂託管協議。在託管協議規定的范圍內履行自己的職責並收取一定的報酬。

除此之外，有的時候還會涉及到第三方銷售機構，他們就是賣產品的。

⑧ 私募基金管理公司如何成立私募基金的設立流程

1、到抄當地工商局申請名稱襲預先核准；
2、准備設立申請書、公司章程等材料；
3、當地工商局遞交材料；
4、領取營業執照；
5、銀行開設基本賬戶；
6、國地稅務報到；
7、到中國證券投資基金業協會進行私募基金管理人登記備案；
PS：目前國內對於私募基金管理公司的設立有嚴格的把控，很多地區都不能注冊了。這個要到當地工商局咨詢一下。

⑨ 私募基金的監督機構有哪些

私募基金監管機構主要有中國證監會以及中國基金業協會，鑫風口回答