基金管理重規范

1. 國家自然科學基金重點項目管理辦法的第四章 實施與管理

第十九條項目依託單位須將批準的重點項目列入本單位的重點科研計劃，落實所需條件，加強監督檢查並及時解決存在問題，確保研究工作的順利進行。 第二十條項目負責人須根據批准通知要求認真撰寫自然科學基金資助項目計劃書，經項目依託單位審核後一式兩份報自然科學基金委主管科學部，科學部核准後將其中一份返回，作為項目經費撥付、中期檢查和驗收的依據。 第二十一條重點項目執行過程中，項目負責人每年須撰寫年度進展報告，項目依託單位進行審查，於次年1月15日前統一報主管科學部，科學部審核通過後辦理撥款手續。
重點項目執行過程中，項目負責人和項目組成員應保持穩定。確需變更的，項目負責人須及時提交變更申請及相應變更材料，經項目依託單位簽署意見後報主管科學部審定。
具有高級專業技術職務人員不得因申請或參加申請新的重大、重點項目而退出正在執行的重點項目。 第二十二條重點項目執行中期，科學部應採取專家會議或通訊評議等適當方式對項目進展和經費使用情況等進行檢查，根據項目發展趨勢，對後期研究工作提出建議。鼓勵相近領域項目集中進行交流與評議。
科學部根據同行專家意見完成中期檢查報告。對原批准經費需要調整的項目，科學部在中期檢查報告提出經費調整方案，經科學部負責人審核、計劃局復核後，報科學部分管委主任審批。根據審批結果，科學部向項目依託單位和項目負責人下達經費調整通知。 第二十三條項目執行過程中，科學部負責對項目進行跟蹤管理，出現下述情況時，應採取相應措施：
（一）不按時報送或未按批准通知要求撰寫計劃書或擅自降低研究目標的項目，可視情節暫緩撥款；情節嚴重的，經分管委主任批准予以撤銷。
（二）不按時報送年度進展報告、不認真開展研究工作、擅自變更研究計劃或經費使用不當的項目，暫緩撥款並要求項目負責人予以糾正。當年 7月15日前補交年度進展報告或及時改進工作的，經審核後可於下半年恢復辦理撥款手續；對一直未予糾正的，可視情節中止或撤銷。 第二十四條因故不能按期完成研究計劃的項目，項目負責人可以申請延期一次，延期時間為一年或兩年。項目延期申請報告最晚於項目原執行期結束兩個月前經項目依託單位簽署意見報主管科學部，科學部核准後辦理有關手續。 第二十五條重點項目的成果管理，按照《規定》有關要求執行。自然科學基金委仍將在項目結題後三年內對項目進行跟蹤管理，項目負責人須將有關專著、論文被引用以及新發表的情況，研究成果獲獎及推廣效益等情況報主管科學部。

2. 證券投資基金哪幾章是重點

我感覺復前幾章的基礎比較制重要，重點放在 第一章證券投資基金概述，第二章基金的類型， 第三章基金的募集、交易與登記， 第四章基金管理人， 第五章基金託管人， 第六章基金的市場營銷， 第九章基金的信息披露。剩下的看倆遍了解一下，最後做點模擬題，鞏固一下，應該過就差不多了。

記得採納啊

3. 中央財政森林生態效益補償基金管理辦法的附：重點公益林管護合同（樣本）

編號：
甲方：林業主管部門（林業廳、局）
乙方：管護單位（國有林場、苗圃、自然保護區、村集體、集體林場等）
為切實加強重點公益林管護，甲乙雙方根據財政部和國家林業局印發的《中央財政森林生態效益補償基金管理辦法》， 以及其他有關文件精神，經協商一致，就重點公益林管護達成下列協議： 1.向乙方指明管護區域、面積、四至界限，明確管護要求。
2.及時向乙方支付中央補償基金，標准為元/畝·年，全年總額元。
3.對乙方工作進行監督指導、檢查和考核。
4.對乙方因故意或重大過失未能履行合同規定管護義務的，甲方有權責令乙方整改；對乙方拒不整改或整改後仍不合格的，甲方有權不予支付或扣減乙方中央補償基金；對亂砍濫伐、濫捕亂獵、侵佔林地情況嚴重的，甲方可中止合同，並按有關規定追究乙方相應責任。 1.依法組織人員對管護區域內的重點公益林進行管護，加強對管護人員上山巡查管護的監督。
2.建立健全重點公益林森林火災、林業有害生物防治、盜砍濫伐、亂捕濫獵和侵佔林地的防範機制，有效預防、發現、撲救重點公益林管護區域內火災，並及時報告；監測林業有害生物防治，發現後及時上報和治理，保證管護區域內的重點公益林、林地不受破壞，無濫捕濫獵現象。
3.嚴格執行財政部和國家林業局印發的《中央財政森林生態效益補償基金管理辦法》及其他有關規定，加強資金管理，確保專款專用。
4.接受、服從甲方等上級有關部門對重點公益林管護和中央補償基金使用管理的指導、監督、檢查，並將有關情況定期向甲方等上級有關部門匯報。
5.履行了本合同規定的各項義務的，有獲得中央財政補償基金的權利。 1.本合同有效期為一年，從 年 月 日起至 年 月 日止。
2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份。
3.本合同未盡事宜， 以及在履行合同中發生的爭議問題，雙方協商解決。協商不能解決的，按照有關法律、行政法規執行。
甲 方：(公章) 乙 方：(公章)
負責人：(簽名) 負責人：(簽名)

4. 注銷登記的私募基金管理人 可否重新登記

主要是看什麼原因被注銷的，如果是非監管處罰原因則可以，但需要嚴格按照登記辦法的要求申請

5. 被基金重倉超10%紅線 是什麼意思

投資單只個股不得超過凈值的10%，是基金投資的基本要求之一，但是三季度基金超限持股的情況仍屢屢發生，且超限基金數量和幅度都有所增加。重倉個股處於持續停牌或限售期內，是基金「被動超限」的主要原因之一，也有不少基金在持倉個股市值小幅超過凈值10%時未能及時減持，從而出現主動超限的情況。

6. 自考投資基金運行與管理考試重點

管理學考試重點
1.科學管理之父是{B}
A,法約爾 B,泰羅 C，梅奧 D，韋伯
2.人際技能對於各層次管理者的重要性是（D）
A,對於高層管理者最重要 B，對於中層管理者最重要 C，對於基層管理者最重要 D，對於所有層次管理者的重要性大體相同
3.決策遵循的原則是（C）
A,一般原則 B，最優原則 C，滿意原則 D，全局化原則
4.將計劃數字化的工作被稱作為(D)
A，規劃B，決策C，預測D，預算
5.矩陣式組織結構的主要缺點是（B）
A，分權不充分B，多頭領導C，對項目經理要求高D，組織結構差
6.一家產品單一的跨國公司在世界許多地區擁有客戶和分支機構，該公司的組織結構應該考慮（C）因素來劃分部門？
A職能 B產品 C地區 D人口密度
7.組織文化的三個層次結構中，最直觀、人們最易感知的部分是（C）
A精神層B制度層C物質層D以上都不對
8.張教授到某企業進行管理咨詢，該企業總經理熱情接待了張教授，並介紹公司的具體情況，才說了15分鍾，就被人叫了出去，10分鍾回來繼續，不到15分鍾，又被叫出去，這樣，整個下午3個小時總經理個小時總經理一共被叫出去10次之多，使得企業情況介紹時斷時續。從管理者的角度來看，這種現象說明（C）
A總經理不重視管理咨詢 B該企業這幾天遇到了緊急情況
C總經理可能過度集權 D總經理重視民主管理
9.馬洛斯的需求理論當中，處於最高需求層次的是（D）
A生理需要 B安全需要 C尊重需要 D自我實現需要
10.關於控制與分權的關系，敘述正確的是（B）
A分權越高，控制越不必要 B分權預告，控制越必要
C分權越低，控制越必要 D分權與控制沒聯系
11.美國克萊斯勒汽車公司的總經理艾克卡曾經說過：一等到委員會討論以後再射擊，野鴨子早就飛走了。關於這句話的正確理解是（ D ）
A．委員會決策目標往往不明確。
B. 委員會決策的正確性往往較差。
C．群體決策往往不能把握市場的動向。
D．群體決策往往不講究實效性，只考慮作出合理決策。
12．優秀的領導者，特別是高層領導者，絕對不是培養出來的，而是實乾和競爭出來的，這說明：（D）
A.領導者是內在素質和外在風格的統一體。
B．領導者素質與先天遺傳的因素並無關系。
C．任何人只要通過學習和實踐就能成為高層領導者。
D．領導者素質主要是後天學習和實踐的結果。
13．下面關於領導和管理的關系說法正確的是（A）
A．管理是更大的概念，領導是管理的一項重要職能。
B．領導的范圍更加廣泛，管理是其中的一部分。
C．領導就是管理，二者是同一概念的不同表達。
D．領導是更高層次的概念，管理是低層次的概念。
14．控製作用的關鍵是（D）
A．制定計劃 B．擬定標准 C．衡量成效 D．採取措施
15．從某種意義上說，既是工作計劃的基石，又是控制的基本標準的是（A）
A．實物標准 B．費用標准 C．收入標准 D. 成本標准

填空題
1、 法約爾在其《工業管理與一班管理》中把管理的職能分為計劃、組織、指揮、協調和控制，被後人稱之為五職能說。
2、 波士頓矩陣分析法又稱經營單位合作分析法，其認為，在確定某個經營活動方向時，應該考慮它的相對競爭地位和業務增長率兩個維度。
3、 根據涉及時間長短及范圍廣狹的綜合性程度標准，可以將計劃分為戰略性計劃與戰術性計劃。
4、 根據邁克爾.波特的價值鏈分析，企業的各種價值活動分為兩類：基本活動和輔助活動。
5、 授權的原則是重要性原則、適度原則、責權一致原則、級差授權原則。
6、 赫茲伯格的雙因素理論指出保健因素是那些與人們的不滿情緒有關的因素，激勵因素是指那些與人們滿意情緒有關的因素
7、 績效工資實際上是期望理論和強化理論的邏輯結果。
8、 前饋控制的目的是防止問題的發生，而不是當問題出現時再補救。
9、 波特著名的五力模型認為，一個行業內部的競爭狀態取決於五種基本競爭作用力，他們分別是行業現有的競爭狀況、供應商的議價能力、客戶的議價能力、替代品的威脅、新進入者的威脅。
10、 決策是計劃的前提，計劃是決策的邏輯延續。
11、 根據計劃的廣度和深度，可以將計劃劃分為戰略計劃、戰術計劃和作業計劃。
12、 「運籌與帷幄之中，決勝與千里之外」，這里的「運籌帷幄」反映了管理的計劃職能。
13、 在領導行為問題的研究上美國俄亥俄州立大學提出「四分圖理論」。
14、 領導的職權性影響力包括支配權、強制權和獎賞權，非職權性影響里包括專長權、人格權。

判斷題
1、 霍桑試驗說明了「經濟人」假設的正確性（×）
2、 許諾越大，實現許諾的時間就越長，實現許諾的可能性就越小（√）
3、 群體決策與個人決策相比有許多優點，所以在組織活動中均應採用群體決策方式（×）
4、 管理距有科學性和藝術性這雙重屬性。（√）
5、 在一個組織裡面，管理者的管理幅度越大越好，管理幅度越大管理者的權利就越大效率就越高。(×)
6、 決策允許反復試驗，以取得最佳效果。(√)
7、 組織中的層次多了，更利於上下級間的溝通。(×)
8、 領導職能還有一種比較狹義的概念，僅指在目標既定的條件下如何影響一個組織或群體成員去實現目標。(√)
9、 法定權、強制權和專長權屬於職權能力。(×)
10、對企業的一切業績都要制定出已實物或貨幣來衡量的標准。(×)

名詞解析
1、 管理
管理就是在特定環境下，通過計劃、組織、領導、控制和創新等活動，協調以人為中心的組織資源，以實現既定的組織目標的過程。
2、 組織文化
組織文化是組織在長期的實踐活動中所形成的，其組織成員具有共同的價值觀念、團體意識、工作作風、行為規范和思維方式等。
3、 戰略計劃
計劃是指制定目標並預先安排一系列行動方案的過程，包括從時間和空間上將組織的目標分解成各部門、個人的分目標並對計劃實施進行控制，它包括一系列用以描述企業在未來行動的目標和方式的文件。戰略性計劃是指應用於整體組織的，為組織未來較長時期（通常為5年以上）設立總體目標和尋求組織在環境中的地位的計劃。
4、 授權
授權是組織為了共享內部權力，激勵員工努力工作，而把某些權力或職權授予下級，它包含三層意思：分派任務、授予權力或職權、明確責任。
5、 X理論
(一)「X理論」假設下的領導哲學
美國管理學家道格拉斯·麥格雷戈提出。
X理論建立在以下對人性的假設上：
(1) 多數人天生討厭工作，總想盡可能逃避工作；
(2) 多數人不喜歡承擔責任，而喜歡服從於別人的領導；
(3) 多數人認為安全感在工作相關因素中最為重要，缺乏進取心；
(4) 多數人的個人目標與組織目標是相矛盾的，為達到組織目標必須靠對個人的強制和懲罰；
(5) 只有少數人能自我控制，可以委以管理責任。
在X理論的人性假設中，領導者信奉的是「胡蘿卜加大棒」的管理哲學。
6、 Y理論
(二)「Y理論」假設下的領導哲學
與X理論相對立，Y理論建立在以下對人性的假設上：
(1) 一般人是勤奮的，多數人會把工作看得與休息或娛樂一樣自然；
(2) 如果員工對工作做出了承諾，他們就能自我引導，自我控制。外 部的控制和懲罰並不是激勵工人去實現組織目標的唯一手段；
(3) 正常情況下，人們不僅願意承擔責任，甚至會主動尋求責任；
(4) 人們普遍具有高度的想像力、職明才智和創造性，有解決問題的決策能力，而不僅是高層管理者才具有；
(5) 在現代組織條件下，多數人的智力潛能只得到了部分發揮。
在Y理論的人性假設中，領導者信奉的是信任員工、鼓勵員工參與的管理哲學。

五,簡答題
1，管理的主要職能是什麼？
計劃、組織、領導、控制、創新
2，計劃工作的性質是什麼?
1) 計劃工作為實現組織目標服務 2） 是管理活動的橋梁，是組織、領導和控制等
管理活動的基礎 3）計劃工作要追求效率 4）計劃工作具有普遍和特殊性質
3,直線職能制的優點與缺點,
優點：結構比較簡單，權力集中；責任分明，指揮統一，工作效率高。
缺點：在組織規模較大的情況下，所有的管理職能都集中由一人承擔，往往由於個人的知識和能力有限而感到難以應付，顧此失彼，可能會發生較多的失誤。
4，矩陣制的特點與優缺點
特點：橫向和縱向的職權具有平衡對等性
矩陣制的優點：
1） 加強了橫向聯系，專業設備和人員得到了充分利用。
2） 具有較大的機動性。
3） 促進各種專業人員互相幫助，互相激發，相得益彰。
矩陣制的缺點：
1） 成員位置不固定，有臨時觀念，有時責任心不夠強。
2） 人員受雙重領導，有時不易分清責任。
5，什麼是集權，什麼是分權，如何處理好兩者的關系
集權是指決策權在組織系統中較高層次的一定程度的集中；分權是指決策權在組織系統中較低層次的一定程度的分散。
1.經營環境條件和業務活動性質。如環境有較高不確定性，組織需保持較高靈活性和創造性，則應較大程度地分權，反之則集權；
2.組織的規模。規模較小的組織實行集權化管理，效率高；反之則應分權；
3.決策的重要性和管理者的素質。對於重大決策應集權，對於非重大決策應分權；
4.現代化控制手段的使用情況。擁有較現代化通信、控制手段的組織應該集權；
5.組織的歷史和領導者的個性。規模小，領導者個性強的組織喜歡集權方式
6，強化理論提出哪些強調政策？（解答不是很確定）
積極強化、消極強化、懲罰和消退
（1）積極強化是在行為之後伴隨一個有利的結果；
（2）懲罰是在行為之後伴隨不利的結果
（3）消極強化是在行為之後不再伴有不再伴有不利結果，它是事前警告，如坦白從寬、殺雞給猴看等，對雞是懲罰，對猴是消極強化。
（4）消退是在行為之後不再伴有有利的結果，例如，如果員工每次主動加班都能得到領導的表揚，加班就得到了積極強化，員工願意經常加班；如果領導不表揚，久而久之，員工就不再願意加班。

7. GP可以管理多支基金，同時只能重點管理一支基金。因此會造成老基金和新基金的競爭問題

假設我有十隻基金，有2-3個王牌基金，個別已經封閉幾年了，收益率絕對是讓所有人羨慕，但專是你買不了，因為一直是屬封閉的。於是開辟更多的基金，可以隨時買進，隨時贖回，假如你是基金掌門人或者高層，你會怎麼做？
加強廣告效應，讓王牌繼續稱王，促進新基金的申購
結果呢。。。可憐的中國的基民。

8. IPO重啟，私募基金，基金管理人備案都有什麼要求

辦理私募基金牌照 需要1000萬以上注冊資金。必須是 投資 管理 基金 類公司。

如果你還有其他問題咨詢可以私信我
我這邊也可以辦理私募基金牌照 新四板掛牌。速度快，後面也有一站式的咨詢服務

9. 證券投資基金那幾章是重點

前年考過了，當時突擊了一個月，就那麼不太厚的一本書，很難說重點章節是那個，反正版我記權憶里各個章節的題幾乎都有。突擊復習最有效的還是做題，把以往的試題和模擬題多做一些對通過考試比較有用。

如果硬要說是哪幾章的話，那就是最後的幾章，而且制度部分得要好好看看

10. 《私募投資基金信息披露管理辦法》的 重點有哪些

信息披露不僅是私募基金行業實現自律管理的關鍵環節，更是投資者了解私募基金，進而作出投資決策的重要依據。由於大多數投資者並不直接參與私募基金的投資運作，在私募基金行業快速發展的同時，投資者與私募基金管理人之間的信息不對稱問題也日益凸顯，導致投資者面臨較高的道德風險。
為了切實保障投資者的知情權，規范私募基金信息披露行為，中國基金業協會於2016年2月4日發布了《私募投資基金信息披露管理辦法》（簡稱「《辦法》」）。
本文將對這一《辦法》的核心內容進行解析，以明晰未來我國私募基金在信息披露過程中需要注意哪些問題，信息披露義務人應該如何操作才能避免在信息披露環節觸碰法律紅線。

一、信息披露義務人包括哪些？
明確信息披露義務人是落實信息披露制度的前提和基礎。《辦法》指出：信息披露義務人是指私募基金管理人、私募基金託管人，以及法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會規定的具有信息披露義務的法人和其他組織。可見，信息披露義務人不僅局限於私募基金管理人和託管人，可能還包含其他主體。在包括多個信息披露義務人的情況下，如何劃分相關的義務和責任呢？對此，《辦法》指出：同一私募基金存在多個信息披露義務人時，應在相關協議中約定信息披露相關事項和責任義務。我們認為，允許信息披露義務人自行約定相關責任和義務，體現了私募基金「私募」的核心特徵，也是對當事人「意思自治」原則的充分尊重。
值得注意的是，為了貫徹意思自治的基本原則，信息披露義務人可以委託第三方機構代為履行信息披露義務。但是，《辦法》指出：信息披露義務人委託第三方機構代為披露信息的，不得免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務。

二、基金託管人承擔何種信息披露方面的義務？
如上文所述，私募基金進行託管的，基金託管人屬於信息披露義務人。同時，《辦法》明確指出了，私募基金託管人承擔復核義務。《辦法》第十條指出：私募基金進行託管的，私募基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會以及中國基金業協會的規定和基金合同的約定，對私募基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招股說明書等向投資者披露的基金相關信息進行復核確認。
基金託管人作為資金流向的監管者，由其對私募基金管理人編制的相關信息進行復核，不僅明確了基金託管人對基金運行進行監管的具體權利，也使基金託管人在享有權利的同時承擔必要的責任與義務，這使得基金託管人可以制約私募基金管理人的有關違規違法行為，提高私募基金信息披露的真實性、准確性和完整性，進而有利於保障投資者利益。

三、信息披露義務人應當採取何種方式披露信息？
針對信息披露義務人披露信息的方式，《辦法》指出：信息披露義務人披露基金信息，不得存在公開披露或者變相公開披露行為。可見，與公募基金公開宣傳、面向不特定公眾募集資金不同，私募基金以「私募」為核心特徵，即針對特定人士進行資金募集，所以，信息披露義務人也只能採取非公開方式進行信息披露，而不得採取公開披露或者變相公開披露的方式。
具體而言，信息披露義務人可以採取信件、傳真、電子郵件、官方網站或第三方服務機構登陸查詢等非公開披露的方式向投資者進行披露。同時，《辦法》還賦予了信息披露義務人和投資者充分的自治權，雙方可以在基金合同中對信息披露的內容、頻度、方式、渠道等具體事宜作出約定。

四、私募基金的信息披露執行情況是否納入監管？
是。為了監控行業系統性風險，更好的進行行業自律，私募基金管理人不僅要履行信息披露義務，還要按照規定報送相關信息。《辦法》指出：私募基金管理人應當按照規定通過中國基金業協會指定的私募基金信息披露備份平台報送信息。私募基金管理人對其報送信息的真實性、准確性、完整性承擔全部責任。通過這種專項渠道的信息報送機制，使得私募基金的信息披露執行情況納入了統一監管。
此外，需要說明的是，《辦法》指出，私募基金管理人過往業績以及私募基金運行情況將以私募基金管理人向私募基金信息披露備份平台報送的數據為准。這一方法對未來私募基金管理人提供具有公信力的業績記錄奠定了制度基礎。

五、對證券類私募投資基金有何特殊要求？
證券類私募投資基金與股權類或其他類私募投資基金在流動性、估值、認購贖回等方面存在較大差異，具有明顯的流動性強、風險大的特徵。為此，《辦法》對證券類私募投資基金的信息披露問題作出了特別規定。即，在私募基金運行期間，證券類私募投資基金的信息披露義務人除了應當在每季度結束之日起 10 個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息以外，單只私募證券投資基金管理規模金額達到 5000 萬元以上的，應當持續在每月結束之日起 5 個工作日以內向投資者披露基金凈值信息。可見，《辦法》對證券類私募投資基金的披露頻度提出了更高的要求，但需要注意的是，證券類私募投資基金的每月披露內容僅限於基金凈值信息，並不包含每季度披露信息時應當披露的主要財務指標以及投資組合情況等信息。
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