❶ 基金管理公司督察長履行職責的范圍為是什麼呢
1、基金管理公司督察長履行職責的范圍內部風險控制制度主要包括：嚴格按版照法律法規和基金合權同規定的投資比例進行投資，不得從事規定禁止基金投資的業務；堅持獨立性原則，基金管理公司管理的基金資產與基金管理公司的自有資產應相互獨立，分賬管理，公司會計和基金會計嚴格分開；實行集中交易制度，每筆交易都必須有書面記錄並加蓋時間章；加強內部信息控制，實行空間隔離和門禁制度，嚴防重要內部信息泄露；前台和後台部門應獨立運作。
2、基金管理公司是指依據有關法律法規設立的對基金的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產的投資、收益分配等基金運作活動進行管理的公司。證券投資基金的依法募集由基金管理人承擔。基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。擔任基金管理人應當經國務院證券監督管理機構核准。按設立方式劃分，有封閉型基金、開放型基金；有契約型基金、公司型基金；按投資對象劃分，有股票基金、貨幣市場基金、期權基金、房地產基金等等。
❷ 基金管理公司的督察長直接對負責是什麼呢
同學你好，很高興為您解答！
基金管理公司必須按照核定的業務范圍和基版金資產運作的權業務特徵建立架構清晰、控制有效的內部控制機制，制定全面系統、切實可行的內部控制度，設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的內部控制防線。1．部門設置要體現職責明確、相互制約的原則。2．嚴格授權控制。3．強化內部監察稽核控制。4．建立完善的崗位責任制度和科學、嚴格的崗位分離制度。5．嚴格控制基金資產的財務風險。6．建立完善的信息披露制度。7．嚴格制定信息技術系統的管理制度。8．建立科學嚴密的風險管理系統。
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❸ 公募基金一定要叫督察長，合規總監可以嗎
公募基金本身證券會監管拿來督察長啊
❹ 對基金管理公司督察長的監督管理有哪些
督察長是監督檢查基金和基金管理公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。督察長應由總經理提名，董事會聘任，並應經全體獨立董事同意。
【證券投資基金管理公司督察長管理規定】
第二十七條
董事會選聘督察長，應當對擬任人選進行盡職調查，充分了解其工作背景、遵規守法情況、誠信記錄、從業資格、業務素質及工作能力等，確保其符合規定的任職條件。
公司應當在董事會召開前向全體董事提供督察長擬任人選的詳細資料，保證董事在投票時對擬任人選有足夠了解。
第三十條
董事會應當建立和完善督察長考核制度。董事會對督察長的考核，應當以基金及公司的合規運作情況及內部風險控制情況為主要標准。
督察長的薪酬由董事會決定，考核結果應當作為董事會確定督察長的薪酬及其他激勵方式的依據。督察長認為考核結果明顯有失公允的，可以向中國證監會及相關派出機構申述。
第三十七條
中國證監會不定期組織督察長進行相關法律法規及業務知識的培訓和考試，並將培訓情況及考試成績記入公司及督察長監管檔案。
督察長連續兩次考試成績不合格的，中國證監會可以建議公司董事會免除其職務。
第三十八條
中國證監會及相關派出機構關注督察長履行職責的情況。
對於督察長業務素質低、難以勝任督察長職責，或者存在聽命於某一股東或者董事、違反公司規定程序越過董事會直接向股東報告工作等喪失獨立性情況，或者本規定第二十五條規定行為的，中國證監會將根據情況採取監管談話、記入誠信檔案、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施。
第三十九條
督察長違反有關法律法規及中國證監會規定的，中國證監會依法給予行政處罰或者採取相應行政監管措施。
❺ 私募基金有必要設置督察長么
如果為了增加投資人的信任感完全有必要的，公募基金已經再這么做了
這個就像是一個公司的監事職能，一般這個角色多為保持自己的獨立性、客觀性。
目前的比較熱的互聯網金融也有對應的觀察員、觀察團的角色。
❻ 基金管理公司督察長制度是什麼呢
證監會發布了《抄證券投資基金管理公司督察長管理規定》(下稱《規定》)，並於發布之日開始實施。
《規定》強調在公司、股東的利益與基金份額持有人利益發生沖突時，督察長要優先保障基金份額持有人的利益。不過，督察長需要代表公司利益的總經理提名。
《規定》明確規定了督察長的職責。根據規定，督察長是監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員，履行職責的范圍涵蓋公司經營管理和公司所管理基金運作的所有業務環節。
作為督察長行使職責的保障，《規定》賦予督察長兩方面的權利。一是充分的知情權和獨立的調查權，督察長可以根據履行職責的需要參加、列席公司相關會議，調閱公司相關文件、檔案；二是對違法違規行為的制止權和報告權，督察長發現基金和公司運作中有違法違規行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告中國證監會及相關派出機構。
❼ 督察長發現異常情況及時報告有哪些
1.督察長是監督檢查基金和基金管理公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。督察長應由總經理提名，董事會聘任，並應經全體獨立董事同意。
2.督察長的職責。督察長負責組織指導公司監察稽核工作，其履行職責的范圍涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。督察長的主要職責包括：
(1)重點關注基金銷售、投資、信息披露、運營等各環節是否符合法律法規規定和基金合同約定，是否存在損害基金投資人利益行為和操縱市場等違法行為，重點關注基金管理公司的資產是否安全完整等。
(2)監督檢查基金管理公司內部風險控制情況，重點關注基金管理公司是否建立、健全和有效執行各項規章制度，公司是否對各項業務制定和實施相應的風險控制制度。
(3)對基金管理公司推出新產品、開展新業務的合法合規性問題提出意見。
(4)關注基金管理公司員工的合規與風險意識，促進公司內部風險控制水平的提高及合規文化的形成。
(5)指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益。
(6)定期或者不定期向基金管理公司的全體董事報送工作報告。
(7)發現基金及公司運作存在問題時，及時告知基金管理公司總經理和相關業務負責人，提出處理意見和整改建議，並監督整改措施的制定和落實；公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。
(8)發現基金及公司發生違法違規行為，基金及公司存在重大經營風險或者隱患等情況時，及時向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。
3.督察長應具備有關法律法規規定的任職條件，並有3年以上監察稽核、風險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業務工作經歷，誠實信用，具有良好的品行和職業操守記錄。督察長履行職責應保持充分的獨立性，對基金及公司運作的合法合規情況以及公司內部風險控制情況作出獨立、客觀、公正的判斷，對與督察長本人有利益沖突的事項應當迴避。督察長不得屈從於任何股東、董事、高級管理人員的壓力或者受其他機構和個人的不當影響，對侵害基金份額持有人利益的指令或者授意應當予以拒絕，並及時向中國證監會及相關派出機構報告。
4.督察長不得有下列行為：擅離職守，無故不履行職責；違反規定授權他人代為履行職責；兼任可能影響其獨立性的職務，或者從事可能影響其獨立性的活動；對基金及公司運作中存在的違法違規行為或者重大風險隱患隱瞞不報或者作出虛假報告；利用履行職責之便牟取私利；濫用職權，干預基金及公司的正常經營運作；其他損害基金份額持有人或者公司利益的行為。
❽ 基金管理公司的督察長直接對誰負責
對董事會負責
❾ 基金公司的職位有哪些
根據東方復財富Choice數據統計，2019年全制年易方達基金以4047.87億元的非貨幣基金規模位居榜首；華夏基金非貨幣基金規模3437.02億元排名第二；博時基金非貨幣基金規模3270.39億元位列第三。規模超過3000億元的還有廣發基金和匯添富基金，非貨幣基金規模分別達3184.45億元和3104.48億元。
規模超過2000億元的有南方基金、中銀基金、嘉實基金、富國基金、招商基金和工銀瑞信基金。