基金管理公司年度經營規劃

① 年度經營計劃怎麼做啊

某企業2008年度經營計劃。。看完了你就知道怎麼做了
2008年度經營計劃
經過對宏觀形勢和公司現狀的認真研究、分析，確定2008年度公司工作的指導思想為：進一步完善公司內部控制，提升公司治理水準；加大融資力度，進一步增強公司資本實力；加大項目土地儲備及開發銷售力度，為未來業績增長夯實基礎；加強所屬子、分公司管理，提高企業整體經營能力；加強人力資源管理，提升人力資本價值。
（一）積極穩妥，實現企業快速發展
2008年，公司全年計劃開工面積約30萬平方米，實現營業收入約3億元，經營成本約1.7億元，濟南天業國際廣場、東營盛世龍城等項目可望實現預收款約2.6億元。以穩健、穩妥、適度擴張為指導思想，著力做好土地及項目儲備工作，加大資產結構調整力度，優化資產結構，實現效益水平的快速提升。
（二）加快現有土地及項目的開發
主要是加快濟南泉城路天業國際廣場項目和東營盛世龍城項目的工程開工、建設與銷售，保證工程建設進度和實現銷售；同時推進綉水如意項目的開發與銷售。
（三）加強品牌建設，提高品牌知名度和美譽度
將品牌建設貫穿於產品從開發到交付的各個環節；加強對項目的精細化管理，從產品質量、小區環境、售後服務等方面提高專業水平，提升天業地產品牌形象。
（四）發揮運用好各種融資手段，打造強健資金鏈
一是加強現有項目銷售，加快存量資產處置，加大資金回籠力度；二是做好相關准備工作，積極進行資本市場新運作；三是加強與商業銀行的緊密聯系，增加公司信貸規模；四是積極探索與信託、基金、保險等非銀行金融機構的合作方式，進一步拓寬融資渠道，採取靈活的融資手段，降低融資成本。
（五）探索房地產業運行新模式，實施合作開發戰略，強強攜手、共贏共榮
宏觀調控的必然結果之一是加速行業資源和品牌的整合，優勝劣汰。公司要在發展中適度引入協同效應強的戰略投資者，增強獲取資源能力；還要在與基金、投資機構及房地產公司進行多層次的接觸和談判中積極尋求合作機會。

② 私募基金公司入會申請未來一年持續經營計劃歷史經營情況說明怎麼寫

就是大致寫下公司未來一年發行產品計劃 招聘計劃等，我這有個模板

③ 興業全球基金管理有限公司的經營目標

自成立以來，公司始終以「基金持有人利益最大化」為首要經營目標，遵循誠信、規范、穩健的經營方針，倡導嚴謹、求實、高效的管理作風，以風險控制、長期投資、價值投資的投資理念，專業、專注、創新的運營方式管理和運用基金資產，為基金持有人提供一流的投資理財服務。
公司旗下共管理著興業可轉債混合型基金、興業趨勢（LOF）混合型基金、興業貨幣市場基金、興業全球視野股票型基金、興業社會責任股票型基金、興業有機增長混合型基金、興業磐穩增利債券型基金和興業合潤分級股票型基金等八隻基金。公司及旗下基金取得的榮譽有：興業趨勢混合型基金獲「三年期開放式混合型持續優勝金牛基金」（《中國證券報》）、三年優勝「金基金－股票型基金獎」（《上海證券報》）、「三年持續回報平衡型明星基金獎」（《證券時報》）等榮譽；興業全球視野股票型基金獲「三年期開放式股票型持續優勝金牛基金」（《中國證券報》）、「2009年度三年持續回報股票型明星基金獎」（《證券時報》）、「2008年度同業領先開放式股票型基金」（《中國證券報》）等榮譽；興業可轉債混合型基金獲「五年期開放式混合型持續優勝金牛基金」（《中國證券報》）、三年優勝「金基金－保守配置型基金獎」（《上海證券報》）、「2008開放式混合型持續優勝金牛基金」（《中國證券報》）等榮譽；興業社會責任股票型基金獲「2009年度開放式股票型金牛基金」（《中國證券報》）、「2009年度股票型明星基金獎」（《證券時報》）。公司也因旗下基金業績突出，獲得「2009年度十大金牛基金公司」（《中國證券報》）、「2009年度十大明星基金公司」（《證券時報》）等榮譽。

④ 基金管理公司年度報告內容與格式准則的公告

中國證券監督管理委員會公告
[2008]4號
現公布《基金管理公司年度報告內容與格式准則》，自發布之日起施行，請各基金管理公司遵照執行。
二○○八年二月十八日

⑤ 請問基金公司是如何運營的

一、成立公司主體
1，公司名稱：按照協會規定，目前申請私募基金牌照的主體公司名稱和經營范圍必須有「私募」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「基金管理」等
字樣，一般公司名稱為「XXXX投資管理有限公司」、「XXXX資產管理有限公司」、「XXXX投資有限公司」、「XXXX股權投資有限公司」、「XXXX股權基金投資管理有限公司」、「XXXX資本管理有限公司」等，名稱的確定和全國各地的工商局具體規定有關系，各地最終審核名稱結果有所不同。
2，公司類型：目前一般為有限責任公司或有限合夥企業（目前協會已經放開了外商獨資企業（WOFE）在國內申請私募基金管理人牌照，關於WOFE的設立比較復雜，會在後續的文章中詳解）。
3，選擇一個比較合適的公司注冊地址，主要考慮：提供注冊地址，稅收優惠，高管退稅和獎勵，管理規模獎勵，辦公室提供和其他配套服務措施。
4，關於注冊資本：一般在1000萬比較合適，現在是認繳資本制度，股東可以約定在某一時間之前實繳完資本即可，協會要求實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。
5，關於公司經營范圍：按照協會的規定目前私募基金管理人的經營范圍只能是：資產管理，投資管理，股權投資，股權投資管理，股權基金投資管理（申請私募證券基金類型牌照的管理人經營范圍里建議不要寫「投資咨詢」字樣）。
6，其他的雜項：辦理公司工商注冊，刻章，開立銀行賬戶，開立社保公積金賬戶等。
二、公司開業
1，核定稅種：現在一般投資公司核定為增值稅小規模納稅人，增值稅稅率為6%（全部營業額*6%=增值稅額），企業所得稅25%，個人所得稅20%（投資公司的主要收入為管理費和後端業績分成，這個稅收就要和公司注冊地的園區進行商談，有一定比例的稅收返還）。
2，辦理法人一證通U盾，開通稅務和銀行的三方協議，保證以後進行網上報稅，以及辦理員工的社保公積金網上入工操作。
3，尋找公司辦公室：因為現在申請私募牌照需要實際辦公地址，律師和協會都會現場盡職調查。
4，公司網站建設，微信網站建設（此項應該注意不能通過公開渠道募集產品和信息披露要符合協會的要求）。
三、申請私募基金牌照
1，高管資格：從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業資格，其中法定代表人，總經理，風控負責人一定要基金從業資格。
2，經營范圍：按照一，3說明注冊即可。
3，注冊資本：實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。
4，辦公條件：需要有實際的辦公地址，大小不限，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當的辦公設備。
5，高管人員：最好有5-10的員工，組織架構有：總經理，投資部，風控部，行政部，市場部，人事部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理最好是全職，其他人員可以兼職。
6，制度性文：按照協會和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-23個制度性文件（切勿全盤復制其他的模板，協會現在對這方面審核很嚴格，要嚴格根據自身情況編寫，有幾個不重要，重要的是和自己公司相匹配）。
7，牌照類型：目前有私募證券基金，私募股權基金，私募創業基金，其他類型基金四個類型，根據自己的實際需求選擇一個或多個，按照協會最新的反饋信息「申請業務類型建議專業化經營」建議管理人在公司團隊和部門不太充分的條件下暫時只申請一種基金牌照類型，等團隊擴充後再增加類型，這樣通過協會審核的幾率比較大。
8，法律意見書：需要請專業的律所進場盡職調查，根據協會要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統中申請牌照時要遞交。
9，網上申請：申請私募基金管理人備案賬號，完成網上資料輸入並和法律意見書內容保持一致，並上傳《法律意見書》。
10 ，等待協會反饋並取得私募基金管理人牌照。
四、產品發行
1，取得私募基金管理人牌照後六個月內必須成功備案一個基金產品，否則會被吊銷牌照，就得像上述「三」中的說明程序重新申請牌照。
2，產品類型：目前普遍採取契約性基金方式，確定PB商，託管商，託管行，產品要素表，基金合同，託管協議，外包協議等。
3，產品募集：員工自主募集或者尋找有基金銷售牌照的機構募集，一般有銀行，券商，期貨公司，第三方理財公司，FOF/MOM等。
4，產品備案：產品成立之後要在基金業協會系統中做基金產品的備案登記。
五、後續運營
1，公司財務：每月的記賬和報稅，年度財務匯算清繳，企業年度網上公示。
2，信息披露：每年4月30日之前在私募管理人系統中上傳上一年的《年度審計報告》，基金產品的月度，季度和年度信息披露。
3，公司宣傳：品牌建設，媒體合作宣傳，加入相關協會，路演，員工建設，企業文化建設，交易策略團隊的完善等。
4，合作夥伴：券商，銀行，期貨公司，FOF/MOM，第三方理財機構，專業機構投資人，會計師事務所，律師事務所等。
5，起步資金：因為是第一個產品，所以全部從外部募集還是有難度的。

⑥ 基金管理公司年度報告內容與格式准則的第三章 年度報告摘要

第六十六條 除按照第十三條要求列示重要提示外，還應聲明:
「本年度報告摘要摘自年度報告正文，報告使用者欲了解詳細內容，應閱讀年度報告正文。」 第六十七條 公司應披露如下簡介：
（一）公司的法定中、英文名稱及縮寫；
（二）法定代表人、總經理（或總裁）；
（三）注冊資本，公司注冊地址，公司辦公地址及其郵政編碼，公司國際互聯網網址、電子信箱。
第六十八條 公司應簡介其歷史沿革，主要包括以前年度經歷的改制重組、增資擴股等情況。
第六十九條 公司應採用圖表或其他有效形式，簡要介紹其組織結構，包括公司總部的主要職能部門、境內外分公司、境內外專業子公司等。
第七十條 公司應簡要介紹管理基金的情況，包括管理基金的只數，管理基金的種類，並按類列示所管理基金的名稱、基金成立日期、託管銀行的名稱等。
各類型基金的列示順序按基金成立日期由先到後排列。
第七十一條 如果公司有直銷機構，則公司應披露直銷機構數量和分布情況等。
第七十二條 公司應簡介其員工的有關情況，主要包括：員工人數、專業結構、年齡分布、受教育程度等。
第七十三條 公司應披露其聘任的會計師事務所的相關信息。
第三節 主要會計數據和業務數據摘要
第七十四條 公司應採用數據列表方式，提供主要會計數據的本年數、年初（上年）數和增減百分比。
第七十五條 公司應採用數據列表方式，提供如下財務狀況指標的期末數、期初數和增減百分比：資產負債率、凈資產負債率、流動比率。
第七十六條 公司應採用數據列表方式，提供如下經營成果指標的上期數、本期數和增減百分比：凈資產收益率、總資產收益率、營業費用率。
第七十七條 公司計算各項比率時，要扣除基金交易代收（代付）款項對資產、負債的影響。
第七十八條 公司應簡要披露報告期發生的關聯交易。
第四節 股本（資本）變動及股東情況
第七十九條 公司應概要披露實收資本在報告期的變動情況，包括增資擴股、股權轉讓、股權激勵等。
第八十條 股東變化情況。如果報告期公司的股東發生了變化，應披露新舊股東名稱、變化日期、變化原因等。
第八十一條 公司應披露如下股東情況：
（一）報告期末股東總數；
（二）持股前五名的股東名稱、持股比例、所持股份（股權）的質押或凍結情況；
（三）如股東之間存在關聯關系，應予以說明。
第五節 管理層報告
第八十二條 公司應概要分析其各項業務（如基金募集、基金銷售、基金管理、受託資產管理等）的開展情況。
第八十三條 公司應概要披露報告期各主要業務活動發生的重大變化及對本期業績的影響，如開展的新業務，分公司新設和處置情況，重大的資產處置、置換、剝離等情況。
第八十四條 公司應對其資產質量、流動性情況、以及負債狀況進行分析，並做概要披露。
第八十五條 公司應對其與財務報表相關內部控制的有效性作出簡要評價，並概要介紹報告期注冊會計師對內部控制的評價意見。
第八十六條 公司財務報表被會計師事務所出具有解釋性說明、保留意見、無法表示意見或否定意見的審計報告的，應披露審計意見內容概要和本公司董事會對相關事項所作的概要說明。
第六節 其他重要事項
第八十七條 應概要說明如下重要事項：
（一）報告期各單項業務資格發生的變化；
（二）按照涉訴債權和涉訴債務分別披露報告期及上一年度發生訴訟、仲裁事項所涉及的總金額；
（三）重要的表外項目如擔保、抵押等；
（四）公司本年度被處罰情況；
（五）聘任、解聘會計師事務所的情況；
（六）重大的期後事項等。

⑦ 基金管理公司年度報告內容與格式准則的第四章 附則

本准則自發布之日起施行。
附件：
基金管理公司財務報表附註編制的有關規定
第一條 《基金管理公司年度報告內容與格式准則》中披露的財務報表附註，其編制應當按照本附件的規定，對財務報表中需要說明的事項做出真實、完整、准確地說明。
第二條 公司應按照《企業會計准則》和本規定的要求，編制和披露財務報表附註。
第三條 本規定是對財務報表附註的一般規定。不論本附件是否有明確規定，凡對報告使用者做出決策有重大影響的財務會計信息，公司均應予以充分披露。
第四條 公司財務報表附註應包括（但不限於）以下內容：
（一） 公司概況
（二） 財務報表的編制基礎
（三） 遵循企業會計准則的聲明
（四） 重要會計政策和會計估計
（五） 會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明
（六） 報表重要項目的說明
（七） 或有事項
（八） 資產負債表日後事項
（九） 關聯方關系及其交易
（十） 風險管理
第五條 公司的基本情況應簡介企業注冊地、組織形式和總部地址，企業的業務性質和主要經營活動，母公司以及集團最終母公司的名稱，財務報告的批准報出者和財務報告批准報出日。
第六條 公司應當聲明編制的財務報表符合企業會計准則的要求，真實、完整地反映了公司的財務狀況、經營成果和現金流量等有關信息。
第七條 公司應當披露採用的重要會計政策和會計估計，不重要的會計政策和會計估計可以不披露。在披露重要會計政策和會計估計時，應當披露重要會計政策的確定依據和財務報表項目的計量基礎，以及會計估計中所採用的關鍵假設和不確定因素。
第八條 公司應當按照《企業會計准則第28號－會計政策、會計估計變更和差錯更正》及其應用指南的規定，披露會計政策和積極估計變更以及差錯更正的有關情況。
第九條 財務報表項目
（一） 對資產負債表中的資產、負債項目注釋期末期初比較數據，一般最左側為期末數；利潤表項目應按照比較財務報表列示本期數和上期數並說明變動情況，最左側為本期數。
（二） 不常見的報表項目、名稱反映不出其性質或內容的報表項目，應說明該項目的具體情況。金額異常或年度間變動異常的報表項目（如占公司報表日資產總額5%或報告期利潤總額10%以上，且兩個期間的數據變動幅度達30%以上的），應具體說明原因。
（三） 公司對報表重要項目的說明，應當按照資產負債表、利潤表、所有者權益變動表、現金流量表及其項目列示的順序，採用文字和數字描述相結合的方式進行披露。報表重要項目的明細金額合計，應當與報表項目金額相銜接。
1、貨幣資金分別列示公司現金、銀行存款和其他貨幣資金。其中需說明期末銀行存款中有無短期拆入的大額款項，若有，分別披露此類款項性質和金額；說明期末銀行存款有無使用受限制的情況，如凍結、封存等。若有，披露受限制的原因及金額。
2、應收款項，應按下列格式披露：
（1）應收款項應分別列示應收管理費、其他應收款和預付款項明細；
（2）應按賬齡列示不同賬齡段（1年以內、1－2年、2－3年、3年以上）的應收款項金額占應收款項總額的比例，以及逾期應收賬款的金額和比例；
（3）應收款項中如有持本公司5%（含5%）以上表決權股份的股東單位欠款，應披露該欠款股東單位名稱、欠款金額和款項性質。
3、壞賬准備，披露壞賬准備的期初數、本期計提、本期收回已轉銷數、本期核銷和期末數。如本期計提與會計政策中壞賬准備計提方法和比例不一致的情況，需特殊說明；
4、交易性金融資產應分別列示交易性債券投資、交易性權益工具投資、指定為以公允價值計量且其變動記入當期損益的金融資產、衍生金融資產以及其他交易性金融資產的期初、期末公允價值。
5、可供出售金融資產應分別列示可供出售債券、可供出售權益工具及其他可供出售金融資產的期初、期末公允價值。
6、持有至到期投資應分別列示各項目的期初、期末賬面余額。
7、買入返售證券按交易場所披露買入返售證券的期初數、期末數和到期約定返售金額。
8、長期股權投資應分別列示各被投資單位的期初數和期末數以及當期及累計未確認的投資損失金額。如果被投資單位由於所在國家或者地區及其他方面的影響，其向投資企業轉移資金的能力受到限制的，應當披露受限制的具體情況。
9、固定資產應按原值、累計折舊、固定資產減值准備和固定資產賬面價值合計等類別分項列示期初余額、本期增加額、本期減少額及期末余額。固定資產中如有在建工程轉入、出售、置換、抵押、擔保或封存等情況，應予以說明。公司確有準備處置固定資產的，應當說明准備處置的固定資產名稱、賬面價值、公允價值、預計處置費用和預計處置時間等。
10、無形資產按項目列示無形資產的取得方式、原值、期初余額、本期增加額、本期轉出額、本期攤銷額、累計攤銷額、期末余額、剩餘攤銷年限。
對本期增加的大額無形資產，若該資產原始價值是以評估值作為入賬依據的，還應披露評估機構、評估方法。
11、資產減值准備，按項目列示資產減值准備的期初余額、本期計提額、本期轉回額、本期轉銷額和期末余額。
12、短期借款和長期借款應分別信用借款、抵押借款、質押借款和保證借款列示期初數、期末余額。應披露抵押方式及抵押物名稱、價值。若有到期未償還的借款，應披露未償還的原因及還款計劃，並在期後事項中反映期後償還情況。
13、交易性金融負債應分別列示發行的交易性債券、指定為以公允價值計量且其變動記入當期損益的金融負債、衍生金融負債以及其他交易性金融負債的期初、期末公允價值。
14、應付款項，應按下列格式披露：
（1）按應付款項類別（其他應付款、預收賬款等）分別列示應付款項的期末數、期初數以及占總額的比例；
（2）期末應付款項中如有欠持本公司5%（含5%）以上股份的股東單位的款項，應披露股東單位名稱、金額和款項性質；
（3）預提費用，應列示預提項目的名稱，期末余額，並說明重大項目的預提依據；
（4）專項風險准備，披露計提專項風險准備的目的、提取來源、計提標准、核算方法等，還應披露期初數、本期增加數、本期減少數和期末數。
15、應付職工薪酬，按項目列示應付職工薪酬的期初余額、本期增加額、本期支付額和期末余額。若有非貨幣性福利，還應披露企業本期為職工提供的各項非貨幣性福利形式、金額以及其計算依據。
16、應交稅費，應按稅種等分項列示期末應付未付的稅額。
17、賣出回購證券款，應按交易場所披露期末、期初數和到期約定回購金額。
18、遞延所得稅資產/負債，應列示各項目已確認的遞延所得稅資產/負債目的期初、期末賬面余額，以及未確認遞延所得稅資產的可抵扣暫時性差異、可抵扣虧損等金額。
19、實收資本應按股東列示持股比例和金額的期末數和期初數。報告期實收資本（股本）變動的，應披露變動情況及證監會的批文文號和執行驗資的會計師事務所名稱和驗資報告文號。
20、資本公積，分項列示報告期資本公積的變動情況。若用資本公積轉增資本的，應說明其有關決議。
21、一般風險准備，披露風險准備金的設立目的、提取來源、計提標准、核算方法等，還應披露期初數、本期增加數、本期減少數和期末數。
22、盈餘公積，分項列示報告期盈餘公積的變動情況。用盈餘公積轉增資本、彌補虧損、分派股利的，應說明有關決議或依據。
23、未分配利潤，說明報告期利潤分配情況以及未分配利潤的增減變動情況。若本年度有發生調整以前年度損益的事項，且金額較大，須詳細披露該調整事項的內容、原因及影響金額。
24、公允價值變動收益，按來源列示公允價值變動收益的本期數和上期數。
25、管理費收入應按證券投資基金管理費收入、社保基金管理費收入分類披露管理費收入的本期數和上期數；
對於證券投資基金管理費收入，應按基金名稱列出來源於該基金的管理費收入的本期數和上期數；對於社保基金管理費收入，應按受託管理的社保基金編號列出來源於該基金的管理費收入的本期數和上期數。
如果基金合同（或受託合同）中規定須將管理費收入的一部分作為保證金（或風險准備金）的，須作說明，並註明提取基礎和比例。
26、基金銷售收入按基金銷售手續費收入和基金銷售服務費收入分類列示本期數和上期數。
手續費收入按申購費收入、贖回費收入、轉換費收入、認購費收入分別披露手續費收入的本期數和上期數。
27、其他業務收入，應按收入類別（如無形資產轉讓收入、租賃收入、擔保收入）分項列示本年數、上年數和增減百分比。
28、業務及管理費用，應披露占公司業務及管理費用較大的前十種營業費用名稱、本年和上年發生額、增減百分比。
29、資產減值損失，按項目列示資產減值損失的本期數和上期數。
30、營業稅金及附加，應按稅收的類別分別披露本年數、上年數和增減百分比。
31、所得稅費用，披露所得稅費用（收益）的組成，包括當期所得稅、遞延所得稅；還應披露所得稅費用（收益）和會計利潤的關系。
32、其他營業支出，應按支出類別分項列示本年數、上年數和增減百分比。
33、投資收益，按證券類別（如國債、基金等）披露本年度和上年度投資收益。若某項業務活動所獲得的收益占報告當期利潤總額的10%（含10%）以上的，應對該項業務內容、相關成本、交易金額等作出說明。
34、營業外收入，應披露占公司營業外收入最大的前五種收入名稱、本年和上年發生額。
35、營業外支出，應按支出項目（如固定資產凈損失、捐贈支出、付款支出違約和賠償損失、非常損失等）披露本年數、上年數。
36、關聯方關系及其交易凡涉及關聯方關系及其交易，應按《企業會計准則第36號─關聯方披露》的要求進行披露。
37、或有事項對於資產負債表日存在的或有事項（如涉及訴訟、仲裁、擔保、已貼現的商業承兌匯票等），應在財務報表附註中說明項目的性質、金額及對報告期及報告期後公司財務狀況和經營成果的影響。如果公司沒有需要在財務報表附註中說明的或有事項，也應予以說明。
38、承諾事項除按照第十四條要求披露或有事項外,對於資產負債表日存在的其他重大承諾事項，應說明其存在情況、金額及影響。如果公司沒有需要說明的承諾事項，也應予以說明。
39、資產負債表日後事項中的非調整事項按《企業會計准則第29號—資產負債表日後事項》的規定，應說明資產負債表日後非調整事項的內容，估計對財務狀況、經營成果的影響；如無法作出估計，應說明其原因。
40、其他重要事項。

⑧ 基金管理公司年度報告內容與格式准則的介紹

《基金管理公司年度報告內容與格式准則》，共四章，自發布之日起施行。 這是專為規范基金管屬理公司年度報告的編制及信息披露行為，提高基金管理公司財務信息的質量，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等法律、法規及中國證券監督管理委員會的有關規定而制訂的，凡根據以上二法規定經批准設立的從事證券投資基金管理業務的有限責任公司或股份有限公司應當按照該准則的要求編制和披露年度報告。

⑨ 私募基金未來一年的持續經營計劃怎麼寫

1.法律意見書為辦理入會的資料之一，已提交登記法律意見書的無需再提交意見書，僅提交其他入會所需資料即可。 私募基金購入就上買信託網www.maixintuo.cn

根據協會溫馨提示，如申請機構在系統無法律意見書，入會時需要提交法律意見書。

一般而言，以2016年2月5日為分界線，該日之後申請並已完成登記的管理人，已在登記時提交法律意見書，本次入會無需再提交；該日前已經完成登記並已發行私募基金的管理人，因這部分管理人當時並未被強制要求提交登記法律意見書，所以本次入會需要提交入會法律意見書。私募基金購入就上買信託網www.maixintuo.cn

2.除法律意見書外，其他入會所需資料包括哪些？

（1）《申請書》（協會模板）；（2）《會員登記表》（協會模板）；（3）申請人基本資料；（4）持續經營和合規經營的證明資料；（5）會員代表人基本資料；（6）會員代表人簽署的承諾書（協會模板）；（7）協會要求的其他。私募基金購入就上買信託網www.maixintuo.cn

各資料的具體要求和說明參考以下規定：

根據《會員管理辦法》第十九條，申請加入協會，應當以書面形式提交以下申請材料：

1.加蓋申請人公章並經申請人法定代表人簽署的《申請書》；

2.根據擬申請會員分類填寫的《會員登記表》；

3.申請人的基本資料，包括但不限於經營業務許可證復印件、法人營業執照（或法人登記證）或其他法定資格文件復印件

4.持續經營和合規經營的證明資料，包括但不限於未來一年的持續經營計劃、歷史經營情況說明、公司治理和內部管理制度、高級管理人員和從業人員的資質證明和誠信記錄、營業場所的產權證或者租賃合同、資本金驗資文件以及財務報表等；私募基金管理人申請成為普通會員的，應當提交未來三年的持續經營計劃；私募基金購入就上買信託網www.maixintuo.cn

5.申請人擬指定的會員代表人的基本資料，包括但不限於會員代表人的身份證明文件、個人履歷等

6.申請人擬指定的會員代表人簽署的承諾書；

7.協會要求的其他材料。

問題三 入會的費用情況如何？未成功入會能否退費？

（一）實務問題列示

1未批准成為會員，只是申請為什麼必須同時繳納會費？

2.提交入會申請不被通過，入會費是否退還？雖然在大眾的樸素理解中，未入會成功，應當退還入會費，但最近有管理人申請入會被拒後不退還入會費的案例（不知真假）。私募基金購入就上買信託網www.maixintuo.cn

（二）我們的理解

管理人申請加入基金業協會，主要繳納的費用包括兩部分，入會費及年費。入會費與會員年費不同，「入會費用於入會申請審核和行業自律管理」，申請入會即需繳納，未通過不退費。

1.入會費：普通會員入會費為2萬元；觀察會員入會費為1萬元。

2.年費：觀察會員年會費為2萬元；普通會員年會費不低於2萬元，不高於60萬元。

《中國證券投資基金業協會會費收繳辦法》第七條：普通會員年會費不低於2萬元，不高於60萬元，按下列繳納標准分別計算，合並繳納：私募基金購入就上買信託網www.maixintuo.cn

(一)基金管理公司及其從事特定客戶資產管理業務的子公司、證券公司資產管理子公司、期貨公司資產管理子公司按照上年度營業收入的2‰繳納；

(二)國務院證券監督管理機構核準的擔任公募基金管理人的機構，或者經核准從事資產管理業務的證券公司和期貨公司，按照上年度基金管理業務收入的2‰繳納；

(三)基金託管人按照上年度基金託管業務收入的2‰繳納；

(四)私募基金管理人管理的基金財產主要投資為買賣股票、債券、期貨和期權的，按照上年度基金管理業務收入的2‰繳納；

(五)私募基金管理人管理的基金財產主要投資為股權等低流動性資產的，按照上年度備案的實繳基金規模繳納：3億元(含)至20億元的，年會費為2萬元;20億元(含)至100億元的，年會費為10萬元；100億元(含)至300億元的，年會費為30萬元；300億元(含)以上的，年會費為60萬元。私募基金購入就上買信託網www.maixintuo.cn

(六)普通會員從事基金服務業務的，其基金服務業務按照聯席會員會費標准計算會費，合並繳納。代表附屬機構入會的普通會員在計算應繳納的年會費時應當合並計算附屬機構的基金管理收入和基金規模。