基金名稱登記管理規定

A. 如果已登記私募基金管理人的經營范圍和名稱不符合協會相關自律要求，但又無法工商信息變更，如何處理

私募基金管理人的經營范圍和名稱的整改工作需要事先完成相關工商信回息變更。考慮答到近期各地相關工商注冊政策處於調整期，為不影響已登記的私募基金管理人開展業務，需提交相關法律意見書的私募基金管理人，若其經營范圍和名稱不符合協會相關自律要求，同時確出於客觀原因無法進行相關工商變更的，申請機構應書面承諾不開展與本機構所從事的具體私募基金業務類型無關的其他業務，並承諾待相關工商變更手續可正常辦理後，將及時完成經營范圍和名稱變更，並在私募基金登記備案系統中按要求及時更新變更後的工商信息。上述承諾情況應如實告知相關律師事務所及經辦律師，有私募基金產品的，應如實告知其投資者。

若申請機構具有《私募基金登記備案相關問題解答（七）》明確禁止的經營范圍，應進行整改並完成相關工商信息變更後才能再次提交申請，此類情形包括：私募機構工商登記經營范圍及實際經營業務包含可能與私募投資基金業務存在沖突的業務（如民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等）。

B. 如何設立三類主要私募股權投資基金企業

公司型私募股權投資基金企業的設立過程中，負責企業設立管理的政府機構是國版家工商總局及權下屬的省/市/區工商管理機構。對於企業的設立管理，登記機構採取「申請資料齊全、形式合法」的形式審查，相關人員按照國家工商局制定的申請書格式提交申請，根據擬設立企業的不同情況，工商登記機構會做出當場准予設立登記/補正資料後受理登記申請/規定期限內准予設立登記等具體許可行為。根據《創投辦法》和《PE通知》規定，申請設立私募股權投資基金企業以及股權和創業投資管理顧問企業，依法直接到工商行政管理部門注冊登記。

C. 私募基金管理人登記對企業名稱經營范圍有何要求

根據《私募基金管理人登記法律意見書指引》、《私募投資基金登回記備案問題解答（七）》答，私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等相關字樣。此外，從專業化經營和防範利益沖突角度出發，私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業務、與買方「投資管理」業務無關的賣方業務以及其他非金融業務。
根據《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》，協會鼓勵私募基金管理人在名稱中增加「私募」相關字樣，但目前暫不做強制性要求

D. 注冊基金會

基金會辦事指南

一、設立基金會經過那些程序？

（一）提交全部有效的申請材料；

（二）民政部審查文件，准予登記的，發給《基金會法人登記證書》；

（三）基金會登記後，應辦理稅務登記、申請組織機構代碼、刻制印章、開立銀行帳戶，並報登記管理機關備案。

二、境外基金會代表機構經過那些程序？

（一）提交全部有效的申請材料；

（二）民政部審查文件，准予登記的，發給《境外基金會代表機構登記證書》；

（三）境外基金會代表機構登記後，應辦理稅務登記、申請組織機構代碼、刻制印章、開立銀行帳戶，並報登記管理機關備案。

三、基金會有哪幾種類型？

基金會分為面向公眾募捐的公募基金會和不得面向公眾募捐的非公募基金會。公募基金會按照募捐的地域范圍，分為全國性公募基金會和地方性公募基金會。

四、基金會應當在哪裡登記？

（一）國務院民政部門和省、自治區、直轄市人民政府民政部門是基金會的登記管理機關；

（二）全國性公募基金會；擬由非內地居民擔任法定代表人的基金會；原始基金超過2000萬元，發起人向國務院民政部門提出設立申請的非公募基金會；境外基金會在中國內地設立的代表機構應在民政部登記。

五、成立基金會，應當具備哪些條件？

（一）為特定的公益目的而設立；

（二）全國性公募基金會的原始基金不低於800萬元人民幣，地方性公募基金會的原始基金不低於400萬元人民幣，非公募基金會的原始基金不低於200萬元人民幣，到民政部登記的非公募基金會的原始基金不能低於2000萬人民幣。原始基金必須為到賬貨幣資金；

（三）有規范的名稱、章程、組織機構以及與其開展活動相適應的專職工作人員；

（四）有固定的住所；

（五）能夠獨立承擔民事責任。

六、對基金會的名稱有哪些要求？

（一）基金會名稱應當反映公益活動的業務范圍，基金會的名稱應當依次包括字型大小、公益活動的業務范圍，並以「基金會」字樣結束，公募基金會的名稱可以不使用字型大小，公募基金會的字型大小不得使用自然人姓名、法人或者其他組織的名稱或者字型大小；

（二）全國性公募基金會應當在名稱中使用「中國」、「中華」、「全國」、「國家」等字樣。非公募基金會不得使用上述字樣。

（三）地方性公募基金會和省、自治區、直轄市人民政府民政部門登記的非公募基金會應當冠以所在地的縣級或縣級以上行政區劃名稱。冠以省級以下行政區劃名稱的，可以同時冠以所在省、自治區、直轄市的名稱。冠以市轄區名稱的，應當同時冠以市的名稱；

（四）非公募基金會的字型大小可以使用自然人姓名、法人或其他組織的名稱或者字型大小，公募基金會的字型大小不得使用自然人姓名、法人或者其他組織的名稱或者字型大小。

七、對境外基金會代表機構的名稱有哪些要求？

（一）境外基金會代表機構的名稱應當依次由「基金會名稱」、「駐在地名稱」、「代表處（或辦事處、聯絡處等）」組成。「駐在地名稱」是指境外基金會代表機構駐在地的縣或縣以上行政區劃名稱，如×國×××基金會×地辦事處（代表處、聯絡處）。

（二）境外基金會名稱中未表明其原始登記地（國家或地區）的，應在其代表機構名稱前冠以原始登記地（國家或地區）的名稱，×××基金會（×國或×地區）×地辦事處（代表處、聯絡處）。

八、基金會的組織機構如何組成？

（一）理事會是基金會的決策機構，理事為5人至25人；

（二）用私人財產設立的非公募基金會，相互間有近親屬關系的基金會理事，總數不得超過理事總人數的三分之一；其他基金會，具有近親屬關系的不得同時在理事會任職；

（三）基金會設監事。監事任期與理事任期相同。理事、理事的近親屬和基金會財會人員不得兼任監事；

九、辦理基金會和境外基金會相關事宜的表格在哪裡下載？

請訪問中國民間組織網（www.chinanpo.gov.cn），點擊網頁上方橫欄標題中的表格下載，進入表格下載頁面後，再點網頁左邊的基金會，就可以下載基金會和境外基金會代表機構登記等事宜的表格了。

十、基金會在申請成立時，申請人應當提交哪些文件？

填寫基金會登記事項表和基金會設立申請書，一式三份，同時報送電子文檔。具體填寫內容和注意事項請參見其中的填表說明。

十一、境外基金會在中國內地設立代表機構，應當向登記管理機關提交哪些文件？

（一）填寫境外基金會代表機構設立申請書，一式三份，同時報送電子文檔，具體填寫內容和注意事項請參見其中的填表說明；

（二）需提供公證書和中國駐其注冊國使領館的證明文件；

（三）涉及境外依法登記法律證書、公證書、章程、外國公民的姓名和簡歷等外文資料應當以外文書寫，並附標準的中文譯本。

十二、對基金會申請人的條件有什麼要求？

公民、法人或其他組織都可以申請設立基金會。申請人可以是基金會的捐贈人，也可以是其他熱心於公益事業的公民或組織。

十三、對章程草案有哪些要求？

應按照民政部《基金會章程示範文本》起草。《基金會章程示範文本》請訪問中國民間組織網（www.chinanpo.gov.cn），點擊網頁上方橫欄標題辦事指南，進入辦事指南頁面後，點擊基金會，就可以下載或瀏覽《基金會章程示範文本》了。

十四、在民政部登記的基金會對原始基金驗資證明有哪些要求？

民政部民間組織管理局收到完整、齊備、合法的申請材料後，將向基金會申請人發出驗資通知書。申請人按驗資通知書把基金會原始基金轉入指定的銀行帳號，銀行審核無誤後，向民政部民間組織管理局提交資金到帳通知單和銀行轉帳記帳憑證作為原始基金驗資證明。

十五、對基金會負責人人選有哪些要求？

（一）基金會理事長、副理事長和秘書長不得由現職國家工作人員兼任。基金會的法定代表人，不得同時擔任其他組織的法定代表人。

（二）公募基金會和原始基金來自中國內地的非公募基金會的法定代表人，應當由內地居民擔任；

（三）因犯罪被判處管制、拘役或者有期徒刑，刑期執行完畢之日起未逾5年的，因犯罪被判處剝奪政治權利正在執行期間或者曾經被判處剝奪政治權利的，以及曾在因違法被撤銷登記的基金會擔任理事長、副理事長或者秘書長，且對該基金會的違法行為負有個人責任，自該基金會被撤銷之日起未逾5年的，不得擔任基金會的理事長、副理事長或者秘書長；

（四）擔任基金會理事長、副理事長或者秘書長的香港居民、澳門居民、台灣居民、外國人以及境外基金會代表機構的負責人，每年在中國內地居留時間不得少於3個月；

十六、現職國家工作人員能否擔任基金會負責人（包括理事長、副理事長和秘書長）？

（一）基金會理事長、副理事長和秘書長不得由現職國家工作人員兼任；

（二）現職國家工作人員應掌握在以下范圍：黨的機關、人大機關、政府機關、政協機關、審判機關和檢察機關中的現職工作人員，以及法律、法規授權行使行政管理職能的其他機構的工作人員。但不包括上述機關和機構中已從領導崗位上退下來尚未辦理離退休手續的工作人員，也不包括上述機關和機構中離開行政工作崗位專門從事基金會工作的工作人員；

（三）人大機關、政協機關中現職工作人員范圍：擔任全國人大常委會副委員長、委員，全國政協副主席、常務委員、委員，地方各級人大常委會主任、副主任和地方各級政協主席、副主席的領導幹部，凡是不擔任其他黨政領導職務的，均不認定為現職國家工作人員，可以兼任基金會負責人。各級人大常委會秘書長、副秘書長，各級政協秘書長、副秘書長，屬於現職國家工作人員，不能在基金會兼任領導職務。

十七、基金會法定代表人如何確定？

理事長是基金會法人代表。

十八、什麼是基金會的分支機構？

基金會的分支機構是指基金會根據開展活動的需要，依據業務范圍的劃分，設立的專門從事該基金會某項業務活動的機構。

十九、什麼是基金會的代表機構？

基金會的代表機構是指基金會在住所以外屬於其活動區域內設置的代表該基金會開展活動、承辦該基金會交辦事項的機構。

二十、基金會申請登記分支機構/代表機構應提交哪些文件？

請填寫基金會分支機構/代表機構變更登記申請書，一式二份。具體填寫內容和注意事項請參見其中的填表說明。

二十一、基金會在住所地以外設立分支機構和設立代表機構應當如何辦理？

基金會在住所地以外設立分支機構、代表機構，應向擬設在地省民政部門出具審查同意設立的意見。基金會應當向設在地省民政部門社團登記管理機關提交以下文件：

（一）設立申請書；

（二）分支機構擬任負責人基本情況以及本人所在單位人事部門的意見；

（三）分支機構住所使用權證明。

擬設在地省民政部門收到上述全部有效文件後，提出同意或者不同意在本地設立的書面意見，通知基金會。基金會持該意見及其他必需文件向民政部申請登記。

二十二、分支機構、代表機構能否領取證書、刻制印章？

分支機構、代表機構經民政部審查批准登記後，憑批准文件辦理證書、印章事宜。

二十三、分支機構、代表機構是否具備法人地位？

基金會的分支機構、代表機構均不具有法人地位，其民事責任由基金會承擔。

二十四、對分支機構、代表機構負責人有哪些要求？

（一）在本業務領域內有較大影響；

（二）未曾擔任過因違法而被撤銷登記的基金會的法定代表人或被取締的非法組織的負責人；

（三）具有完全民事行為能力；

二十五、基金會和境外基金會代表機構變更登記包括哪些內容？

（一）如果基金會的名稱、住所、類型、宗旨、公益活動的業務范圍、原始基金數額和法定代表人等事項發生變化，應向登記管理機關申請變更登記；

（二）如果基金會的名稱和業務范圍以及章程發生根本性轉變，變化前與變化後基本不存在聯系，則不能視為變更登記，應當視為基金會終止，注銷該基金會，成立一個新的基金會；

（三）如果境外基金會代表機構的名稱、住所、公益活動的業務范圍和負責人發生變化，應向登記管理機關申請變更登記。

二十六、基金會名稱、住所、法定代表人、原始基金和業務主管單位發生變化後，應如何辦理變更登記？

（一）基金會申請變更登記應填寫《基金會變更登記申請書》，每張《基金會變更登記申請書》只能用於申請一項變更，有多個登記事項同時變更的，需填寫多張變更登記表。

（二）名稱變更還需填寫「續表1」，住所變更還需填寫「續表2」，原始基金變更還需填寫「續表3」，法定代表人變更還需填寫「續表4」、提交注冊會計師審計報告。

（三）所有文件一式二份。具體填寫內容和注意事項請參見其中的填表說明。

二十七、境外基金會代表機構、基金會分支機構、代表機構的名稱、住所、公益活動的業務范圍和負責人發生變化後，應如何辦理變更登記？

（一）填寫《基金會分支機構/代表機構登記事項表》，每張《基金會分支機構/代表機構變更登記申請書》只能用於申請一項變更，有多個登記事項同時變更的，需填寫多張變更登記表；

（二）名稱變更還需填寫「續表1」，住所變更還需填寫「續表2」，負責人變更還需填寫「續表3」。

（三）一式二份。具體填寫內容和注意事項請參見其中的填表說明。

二十八、章程修改後怎樣核准？

填寫基金會章程核准申請書，一式二份。具體填寫內容和注意事項請參見其中的填表說明。

二十九、哪些屬於基金會備案事項？

（一）組織機構代碼證書 、稅務登記證書、印章式樣、銀行開戶證明；

（二）基金會理事、監事、負責人變動；

（三）需要刻章的內設機構。

三十、應當備案的基金會負責人包括哪些職務？

副理事長和秘書長。理事長變更應當按法定代表人變更辦理。

三十一、組織機構代碼證書 、稅務登記證書、印章式樣、銀行開戶證明如何備案？

請填寫基金會/境外基金會代表機構備案表，一式兩份。具體填寫內容和注意事項請參見其中的填表說明。

三十二、基金會理事、監事、負責人備案如何辦理？

請填寫基金會理事、監事、負責人變動備案書 ，一式兩份。具體填寫內容和注意事項請參見其中的填表說明。

三十三、基金會業務主管單位的范圍是：

在國務院民政部登記的基金會，其業務主管單位必須是國務院有關部門或者國務院授權的組織。所謂國務院有關部門，包括了國務院的組成部門（各部、委員會）、辦事機構（如國務院港澳辦、國務院法制辦）、直屬機構（國家檔案局、國家統計局）等。所謂國務院授權的組織，主要是指黨的工作部門（如統戰部）、人民團體組織（共青團中央、全國婦聯）、國務院各直屬事業單位（中國社科院）等。

E. 私募基金管理人登記企業名稱關於含有私募字樣嗎

根據《私募基金管理人登記法律意見書指引》、《私募投資基金登記備案問題解答（七）》專，私募基金管理人屬的名稱和經營范圍中應當包含「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等相關字樣。此外，從專業化經營和防範利益沖突角度出發，私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業務、與買方「投資管理」業務無關的賣方業務以及其他非金融業務。

F. 基金公司的注冊登記

第二十七條 股權投資基金企業注冊地應符合相應監管服務要求，並承擔以下職責：
（一）監管服務要求
1、區縣要設立由發展改革、金融辦、工商、商務等部門組成的專門工作小組，為本區域股權投資企業提供服務。
2、有為股權投資企業服務的管理制度、部門和工作人員。工作人員應熟悉股權投資企業的資本募集、運作管理等相關法律法規。
3、有相對集中的股權投資企業的注冊區域。
（二）職責
1、負責本區域的股權投資企業非法集資的違規處置工作。
2、協助市備案辦做好本轄區內注冊股權投資企業的備案管理、信息統計等工作，並定期向市備案辦報送本區域股權投資企業及其管理機構的注冊登記、稅收繳納、投資運作等情況。
第二十八條 股權投資基金企業及其管理機構注冊地原則上在北京各區，經市備案辦書面認定符合條件的區縣方可注冊登記。
第二十九條 股權投資企業注冊地應將確定的部門或機構、工作人員名單報市備案辦備案。經備案的注冊地應定期接受市備案辦的檢查，工作人員需定期接受市備案辦的政策培訓，對不符合本辦法規定的注冊地，市備案辦取消其股權投資企業注冊地資格。
第三十條 股權投資基金企業的經營范圍核准為：從事對未上市企業的投資，對上市公司非公開發行股票的投資以及相關咨詢服務。
股權投資基金管理機構經營范圍核准為：受託管理股權投資企業，從事投資管理及相關咨詢服務。
第三十一條 公司制股權投資企業名稱核准為：「xx 股權投資股份公司」或「xx 股權投資基金股份公司」、「xx股權投資有限公司」或「xx股權投資基金有限公司」。
合夥制股權投資企業名稱核准為：「xx股權投資合夥企業+（有限合夥）」或「xx股權投資基金合夥企業+（有限合夥）」。
公司制股權投資管理機構名稱核定為「xx股權投資管理股份公司」或「xx股權投資基金管理股份公司」、「xx股權投資管理有限公司」或「xx股權投資基金管理有限公司」。
合夥制股權投資管理機構名稱核准為「xx股權投資管理合夥企業+（有限合夥）、（普通合夥）」或「xx股權投資基金管理合夥企業+（有限合夥）、（普通合夥）」。
股權投資企業及其管理機構的注冊名稱國家另有規定的，從其規定。

G. 關於基金會

從組織性質上講，基金是指管理和運作專門用於某種特定目的並進行獨立核算的資金的機構或組織。這種基金組織，可以是非法人機構（如財政專項基金、高校中的教育獎勵基金、保險基金等），可以是事業性法人機構（如中國的宋慶齡兒童基金會、孫冶方經濟學獎勵基金會、茅盾文學獎勵基金會，美國的福特基金會、霍布賴特基金會等）,也可以是公司性法人機構。

公益組織的受益對象為不特定的個人和群體，任何個人或群體只要符合其宗旨和業務范圍要求，都可接受其資助。基金會的基金來源於社會，服務於社會。《條例》將基金會定義為「利用自然人、法人或者其他組織捐贈的財產，以從事公益事業為目的，按照本條例的規定成立的非營利性法人」。《條例》規定「基金會章程必須明確基金會的公益性質，不得規定使特定自然人、法人或者其他組織受益的內容」，使基金會與其他管理信託投資基金、以營利為目的的基金管理組織以及其他民間互益組織區別開來。由於基金會具有公益性質，公募基金會可以面向公眾募集資金。基金會的財產必須受到保護，必須用於公益目的。《條例》規定「基金會的財產及其他收入受法律保護，任何單位和個人不得私分、侵佔、挪用。」「基金會注銷後的剩餘財產應當按照章程的規定用於公益目的。」

中國紅十字基金會（以下簡稱「中國紅基會」）是由中國紅十字會總會發起設立，經國家民政部登記注冊的全國性公募基金會，是具有獨立法人地位的非營利性公益組織。中國紅基會以弘揚人道、博愛、奉獻的紅十字精神為宗旨，以致力於改善最易受損害人群的境況、關注和保護人的生命與健康、促進世界和平與進步為機構使命。

基金會辦事指南

一、設立基金會經過那些程序？

（一）提交全部有效的申請材料；

（二）民政部審查文件，准予登記的，發給《基金會法人登記證書》；

（三）基金會登記後，應辦理稅務登記、申請組織機構代碼、刻制印章、開立銀行帳戶，並報登記管理機關備案。

二、境外基金會代表機構經過那些程序？

（一）提交全部有效的申請材料；

（二）民政部審查文件，准予登記的，發給《境外基金會代表機構登記證書》；

（三）境外基金會代表機構登記後，應辦理稅務登記、申請組織機構代碼、刻制印章、開立銀行帳戶，並報登記管理機關備案。

三、基金會有哪幾種類型？

基金會分為面向公眾募捐的公募基金會和不得面向公眾募捐的非公募基金會。公募基金會按照募捐的地域范圍，分為全國性公募基金會和地方性公募基金會。

四、基金會應當在哪裡登記？

（一）國務院民政部門和省、自治區、直轄市人民政府民政部門是基金會的登記管理機關；

（二）全國性公募基金會；擬由非內地居民擔任法定代表人的基金會；原始基金超過2000萬元，發起人向國務院民政部門提出設立申請的非公募基金會；境外基金會在中國內地設立的代表機構應在民政部登記。

五、成立基金會，應當具備哪些條件？

（一）為特定的公益

（一）為特定的公益
目的而設立；

（二）全國性公募基金會的原始基金不低於800萬元人民幣，地方性公募基金會的原始基金不低於400萬元人民幣，非公募基金會的原始基金不低於200萬元人民幣，到民政部登記的非公募基金會的原始基金不能低於2000萬人民幣。原始基金必須為到賬貨幣資金；

（三）有規范的名稱、章程、組織機構以及與其開展活動相適應的專職工作人員；

（四）有固定的住所；

（五）能夠獨立承擔民事責任。

六、對基金會的名稱有哪些要求？

（一）基金會名稱應當反映公益活動的業務范圍，基金會的名稱應當依次包括字型大小、公益活動的業務范圍，並以「基金會」字樣結束，公募基金會的名稱可以不使用字型大小，公募基金會的字型大小不得使用自然人姓名、法人或者其他組織的名稱或者字型大小；

（二）全國性公募基金會應當在名稱中使用「中國」、「中華」、「全國」、「國家」等字樣。非公募基金會不得使用上述字樣。

（三）地方性公募基金會和省、自治區、直轄市人民政府民政部門登記的非公募基金會應當冠以所在地的縣級或縣級以上行政區劃名稱。冠以省級以下行政區劃名稱的，可以同時冠以所在省、自治區、直轄市的名稱。冠以市轄區名稱的，應當同時冠以市的名稱；

（四）非公募基金會的字型大小可以使用自然人姓名、法人或其他組織的名稱或者字型大小，公募基金會的字型大小不得使用自然人姓名、法人或者其他組織的名稱或者字型大小。

H. 私募基金管理人登記備案流程條件

1、中國抄證券投資基金業協會襲是證監會下屬機構，13年成立以來至今備案基金管理人規模達25000家。
2、協會備案分為私募基金備案和私募基金管理人備案-----私募基金管理人備案主要針對私募基金公司/投資管理公司/資產管理公司等。
3、基金管理人備案分為4個部分，分別是：證券類/股權類/創業類/其他。
4、企業根據自身需求選擇一項或多項進行備案，四項要求不同，需要材料不一。
5、材料齊全，審查能得到中國證券投資基金業協會認可之日起20個工作日准予通過。
6、審核通過以後協會以郵件形式通知備案提交人。同時可在網站查看該公司通過信息。
近期，協會對基金管理人備案要求明顯提高，這也是協會對自身和本行業的嚴格要求。

I. 基金公司登記注冊需要什麼材料

一、設立股權投資基金公司/基金管理條件及要求：

1、由北京市工商局受理！

2、基金公司注冊資本：5億，（可先入1億，一次性繳齊）

注冊時間：22個工作日!

名稱可核定為：北京XXXX股權投資基金有限公司（合夥企業）/北京XXXX創業投資基金有限公司（合夥企業）

經營范圍：從事非證劵業務的投資、投資管理、投資咨詢。（不得從事下列業務：1、發放貸款；2、公開交易證券類投資或金融衍生品交易；3、以公開方式募集資金；4、對除被投資企業以外的企業提供擔保。）

3、基金管理公司注冊資本：3000萬，一次繳齊，注冊時間：22個工作日！ 名稱可核定為：北京XXXX股權投資基金管理有限公司（合夥企業）

經營范圍：從事非證劵業務的投資管理、咨詢！

三、私募基金管理公司職能

私募股權投資基金管理公司作為專業投資管理機構，是實現「**投資，專家理財」功能的核心。它在私募股權投資基金的發起設立、管理運營和到期清算中都要肩負重要作用。

1、基金的策劃人:基金管理人根據自己的專業分析能力和資源整合能力，結合經濟社會和產業領域發展的需要，設計具有特定投資方向和明確標的物的基金方案，提供給潛在投資人進行投資決策。

2、基金的牽頭發起:基金管理人要牽頭組織基金的融資募集工作，具體組織實施基金設立工作，包括組織基金募集路演、確定出資意向、組織對設立文件條款的談判、組織投資者創立大會，完成投資者出資和法律文件簽署，同時幫助投資者選擇確定基金託管人，組織投資者與託管人簽署合作協議。