基金管理有限公司運營方案

⑴ 興業全球基金管理有限公司的經營目標

自成立以來，公司始終以「基金持有人利益最大化」為首要經營目標，遵循誠信、規范、穩健的經營方針，倡導嚴謹、求實、高效的管理作風，以風險控制、長期投資、價值投資的投資理念，專業、專注、創新的運營方式管理和運用基金資產，為基金持有人提供一流的投資理財服務。
公司旗下共管理著興業可轉債混合型基金、興業趨勢（LOF）混合型基金、興業貨幣市場基金、興業全球視野股票型基金、興業社會責任股票型基金、興業有機增長混合型基金、興業磐穩增利債券型基金和興業合潤分級股票型基金等八隻基金。公司及旗下基金取得的榮譽有：興業趨勢混合型基金獲「三年期開放式混合型持續優勝金牛基金」（《中國證券報》）、三年優勝「金基金－股票型基金獎」（《上海證券報》）、「三年持續回報平衡型明星基金獎」（《證券時報》）等榮譽；興業全球視野股票型基金獲「三年期開放式股票型持續優勝金牛基金」（《中國證券報》）、「2009年度三年持續回報股票型明星基金獎」（《證券時報》）、「2008年度同業領先開放式股票型基金」（《中國證券報》）等榮譽；興業可轉債混合型基金獲「五年期開放式混合型持續優勝金牛基金」（《中國證券報》）、三年優勝「金基金－保守配置型基金獎」（《上海證券報》）、「2008開放式混合型持續優勝金牛基金」（《中國證券報》）等榮譽；興業社會責任股票型基金獲「2009年度開放式股票型金牛基金」（《中國證券報》）、「2009年度股票型明星基金獎」（《證券時報》）。公司也因旗下基金業績突出，獲得「2009年度十大金牛基金公司」（《中國證券報》）、「2009年度十大明星基金公司」（《證券時報》）等榮譽。

⑵ 請問基金公司是如何運營的

一、成立公司主體
1，公司名稱：按照協會規定，目前申請私募基金牌照的主體公司名稱和經營范圍必須有「私募」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「基金管理」等
字樣，一般公司名稱為「XXXX投資管理有限公司」、「XXXX資產管理有限公司」、「XXXX投資有限公司」、「XXXX股權投資有限公司」、「XXXX股權基金投資管理有限公司」、「XXXX資本管理有限公司」等，名稱的確定和全國各地的工商局具體規定有關系，各地最終審核名稱結果有所不同。
2，公司類型：目前一般為有限責任公司或有限合夥企業（目前協會已經放開了外商獨資企業（WOFE）在國內申請私募基金管理人牌照，關於WOFE的設立比較復雜，會在後續的文章中詳解）。
3，選擇一個比較合適的公司注冊地址，主要考慮：提供注冊地址，稅收優惠，高管退稅和獎勵，管理規模獎勵，辦公室提供和其他配套服務措施。
4，關於注冊資本：一般在1000萬比較合適，現在是認繳資本制度，股東可以約定在某一時間之前實繳完資本即可，協會要求實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。
5，關於公司經營范圍：按照協會的規定目前私募基金管理人的經營范圍只能是：資產管理，投資管理，股權投資，股權投資管理，股權基金投資管理（申請私募證券基金類型牌照的管理人經營范圍里建議不要寫「投資咨詢」字樣）。
6，其他的雜項：辦理公司工商注冊，刻章，開立銀行賬戶，開立社保公積金賬戶等。
二、公司開業
1，核定稅種：現在一般投資公司核定為增值稅小規模納稅人，增值稅稅率為6%（全部營業額*6%=增值稅額），企業所得稅25%，個人所得稅20%（投資公司的主要收入為管理費和後端業績分成，這個稅收就要和公司注冊地的園區進行商談，有一定比例的稅收返還）。
2，辦理法人一證通U盾，開通稅務和銀行的三方協議，保證以後進行網上報稅，以及辦理員工的社保公積金網上入工操作。
3，尋找公司辦公室：因為現在申請私募牌照需要實際辦公地址，律師和協會都會現場盡職調查。
4，公司網站建設，微信網站建設（此項應該注意不能通過公開渠道募集產品和信息披露要符合協會的要求）。
三、申請私募基金牌照
1，高管資格：從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業資格，其中法定代表人，總經理，風控負責人一定要基金從業資格。
2，經營范圍：按照一，3說明注冊即可。
3，注冊資本：實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。
4，辦公條件：需要有實際的辦公地址，大小不限，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當的辦公設備。
5，高管人員：最好有5-10的員工，組織架構有：總經理，投資部，風控部，行政部，市場部，人事部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理最好是全職，其他人員可以兼職。
6，制度性文：按照協會和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-23個制度性文件（切勿全盤復制其他的模板，協會現在對這方面審核很嚴格，要嚴格根據自身情況編寫，有幾個不重要，重要的是和自己公司相匹配）。
7，牌照類型：目前有私募證券基金，私募股權基金，私募創業基金，其他類型基金四個類型，根據自己的實際需求選擇一個或多個，按照協會最新的反饋信息「申請業務類型建議專業化經營」建議管理人在公司團隊和部門不太充分的條件下暫時只申請一種基金牌照類型，等團隊擴充後再增加類型，這樣通過協會審核的幾率比較大。
8，法律意見書：需要請專業的律所進場盡職調查，根據協會要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統中申請牌照時要遞交。
9，網上申請：申請私募基金管理人備案賬號，完成網上資料輸入並和法律意見書內容保持一致，並上傳《法律意見書》。
10 ，等待協會反饋並取得私募基金管理人牌照。
四、產品發行
1，取得私募基金管理人牌照後六個月內必須成功備案一個基金產品，否則會被吊銷牌照，就得像上述「三」中的說明程序重新申請牌照。
2，產品類型：目前普遍採取契約性基金方式，確定PB商，託管商，託管行，產品要素表，基金合同，託管協議，外包協議等。
3，產品募集：員工自主募集或者尋找有基金銷售牌照的機構募集，一般有銀行，券商，期貨公司，第三方理財公司，FOF/MOM等。
4，產品備案：產品成立之後要在基金業協會系統中做基金產品的備案登記。
五、後續運營
1，公司財務：每月的記賬和報稅，年度財務匯算清繳，企業年度網上公示。
2，信息披露：每年4月30日之前在私募管理人系統中上傳上一年的《年度審計報告》，基金產品的月度，季度和年度信息披露。
3，公司宣傳：品牌建設，媒體合作宣傳，加入相關協會，路演，員工建設，企業文化建設，交易策略團隊的完善等。
4，合作夥伴：券商，銀行，期貨公司，FOF/MOM，第三方理財機構，專業機構投資人，會計師事務所，律師事務所等。
5，起步資金：因為是第一個產品，所以全部從外部募集還是有難度的。

⑶ 中銀基金管理有限公司的運作流程

一、業務推廣
中銀將採用雙向的客戶接洽方式，一方面中銀基金管理有限公司將通過多渠道主動與客戶進行接洽，包括一對一的拜訪、各種論壇及策略會等，另一方面客戶可以通過中銀基金管理有限公司的專戶熱線電話，隨時與公司進行聯系。
二、客戶溝通
中銀專業的理財團隊將與客戶進行深入的溝通，了解客戶各方面的需求，包括投資目的、投資偏好、投資限制、流動性需求等，並且對客戶風險偏好、風險承受能力進行全方面的評估。
三、方案設計
中銀專業的投資團隊將根據客戶的需求及財務狀況，綜合考慮各方面因素，為客戶量身設計投資方案。
四、客戶審閱
投資方案設定後將交由客戶進行審閱，並且雙方就投資方案進行深入的溝通討論，根據客戶的意見對投資方案進行調整，最後交出客戶認同的投資方案。
五、合同簽署
客戶、中銀基金、託管行三方簽訂正式的書面資產管理合同，明確投資范圍、投資金額、委託期限、管理費率、託管費率、業績報酬提取比例等關鍵事宜，並上報中國證監會備案。
六、帳戶開立
合同簽署後，中銀基金和託管行為委託財產開設專門用於證券買賣的證券帳戶和資金帳戶。
七、投資運作
當合同約定的全部委託財產到帳後，且當事人簽署所有相關法律文件後，委託財產進入投資運作階段。
八、理財服務
在委託資產運作的過程中，中銀專業的理財團隊及投資團隊將保持與客戶的緊密聯系，按照合同的相關規定，編制並向客戶報送相關資產的投資報告，為客戶提供全方位個性化的周到服務。

⑷ 華夏基金管理有限公司的運營情況以及其投資建議

1哥王亞偉離開了

⑸ 基金管理公司是怎樣運作的

雖然我國基金發展的歷史還比較短，但在借鑒國際先進經驗的基礎上，我國基金管理公司已經形成了一整套比較符合國內實際的運作流程。該流程的主要環節有三個，也就是產品設計、產品銷售和投資運作。 具體說來，我國國內基金管理公司目前的運作流程一般是：產品設計部門在充分研究投資者需求的基礎上，設計出基金產品方案，經由中國證監會審核批准後，由市場部門組織銷售，然後將募集到的基金資產交由投資部門管理。 投資部門在投資決策委員會和風險控制委員會的領導下，在研究部門提供的投資分析報告基礎上，遵照基金合同和有關法律規定，選擇合適時機將基金資產投入股票、債券市場，努力實現基金合同規定的投資目標。 在投資部門運作基金資產的過程中，監察稽核部門對各個操作環節的合法合規性實施監督，減少基金運作的風險，同時監督基金管理公司內部的各項工作符合法律規范，確保基金的相關信息得到及時准確披露。運作保障部門為投資管理提供後台支持，主要是信息技術支持、交易資金清算核算、基金資產核算和對外信息披露等工作。綜合管理部則作為基金管理公司的後勤部門，為基金管理公司的日常運作提供財務管理、人事管理、後勤保障等方面的支持。 最後，基金管理公司在日常經營管理過程中，還要接受基金託管銀行的監督，確保遵循基金合同和託管協議的有關規定，合法管理和運用基金資產。 基金管理公司的組織結構是怎樣的？ 由於我國現有的投資基金都是契約型基金，基金資產的管理運用是通過基金管理公司進行的，基金本身不具有法人地位。基金管理公司在我國主要以有限責任公司的形式存在，其組織結構設置受《公司法》等相關法律規范的約束，一般設有股東會、董事會、監事會等機構。 股東會是基金管理公司的權力機構，股東會選舉產生董事會，由董事會聘任公司總經理來主持日常經營管理工作，監事會負責對公司的經營管理實施監督。基金管理公司的內部通常設有研究部、投資部、市場部、監察稽核部、運作保障部和綜合管理部等部門和投資決策委員會、風險控制委員會等專門委員會。 在基金內部的各個專業部門中，市場部主要負責基金銷售工作。投資部則在投資決策委員會和風險控制委員會的領導下，遵照基金合同等法律規定，管理基金資產。研究部門主要進行市場、行業和公司研究，為投資提供決策支持。監察稽核部負責監督基金管理公司的各項運作是否符合法律規范。運作保障部主要為基金管理工作提供後台支持。綜合管理部為基金管理公司的日常運作提供財務、人事、後勤等綜合事務方面的支持。 《基金知識百事問》 由中國證券業協會編印