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王亞偉先生:經濟學碩士。曾任中信國際合作公司業務經理,華夏證券有限公司研究經理。1998年加入華夏基金管理有限公司,歷任興華證券投資基金基金經理助理、基金經理(1998年4月28日至2002年1月8日期間),華夏成長證券投資基金基金經理(2001年12月18日至2005年4月12日期間)。現任華夏大盤精選證券投資基金基金經理(2005年12月31日起任職)。
2. 國自然基金標書申請人和參與人簡歷怎麼寫
立題依據篇
1、 題目要有新意,吸引人,既要概括主題,容易懂,又要有些少見的新詞或縮寫,調胃口。
2、 5000字左右,最多兩頁半,不包括文獻,行距字體大小適中。
3、 國內外研究現狀及分析一定要准確,甚至是中庸,絕不能偏激,不然不同意你的專家會帶著逆反心理看你標書,你定了。
4、 課題研究的具體問題和研究意義,則必須說的聲淚俱下。應該達到的境界是:連你自己都認為這個課題不做就沒有天理,盡管這個課題可能不咋樣。當然如果有實力,可以解決關鍵的科學性問題,那再好不過。然而課題意義不是最重要的,但常常被撰寫得份量過重,課題總體構想、大體實施方案及可能的預期結果才是人們最關心的。
5、 要把復雜的事說簡單。既要論述充分,寫作又要簡練。剔除所有不必要的知識細節、理論和概念,要捨得割肉才行。越簡單,出錯越少,專家不懂的越少(他們有時確實有知識盲點)。有人主張「要讓評委看過之後,感嘆您idea的精妙,卻不太明白您的理論依據」,我認為在面上項目不太合適,在重點項目還可以。我贊同「寫出來的理論,要讓人家能欣賞」。「寫出來的理論,要讓人家看不懂」,這份申請書很危險。
6、 立論依據要非常突出:理論性課題一定要有新觀點,應用性一定要實用,與現有理論或方法具有明顯的先進性,總之要讓人感覺到有意義。
7、 一定要有可預見的成果,至少畫一張大餅,但看上去要象真的才行。基金委的專家是撒把米就叫你下蛋的,如果你說:「吃完米,明兒再下」,那你就只有餓著了。
8、 任何重要的論點都要有文獻標注,有文獻就等於沒有疑問。參考文獻要新,最好是當年的。而且一定要引上Science、Nature、Annual Reviews系列雜志的近期文獻,增加自己立論依據的權威性。最好包括已有工作基礎,將已有相關結果以及發表的雜志列上,可以增加可信度。
9、 一定多讓本實驗室的人修改,特別是中過基金的前輩,要改15遍以上才行。請外人修改時要「防人之心不可無」。
10、 標書的評委參差不齊,評審意見也差異懸殊。好的標書最容易受到高水平評委的賞識,只要你的題好,這些評委是好征服的。難就難在如何讓水平差的評委通過你的標書。我認為除了運氣好,少碰到一些這樣的評委之外,關鍵的一點就是讓他們看懂你的標書;第二就是標書不能太長,他是看不下去的;第三就是實驗設計在不失科學性、先進性的條件下,盡可能簡單,千萬別讓他覺得你比他高很多,那樣你定了。所以一份好的標書是在高水平教授和低水平教授之間的平衡,寫的非常玄妙的標書通常中不了。
11、 評審專家通常是本專業的,也可能不是,尤其是交叉學科投遞的項目,評審專家未必對你的研究領域特別熟悉。所以盡可能少引入非常專業的概念,如果不可避免,也要解釋清楚。
12、 文字寫作要有適當的彈性,不能把話說,留有餘地。因為你肯定會碰到不同意你課題的專家,除非你運氣實在好。對於贊同你課題的同行,只需證明你具備完成課題的實力就行了,這點容易做到。標書的目的其實就是征服對你課題不同意,甚至存在偏見的評審。所以立題依據的寫作實際上就是一種心理誘導過程(哈哈,騙子可能最拿手了),你開始的觀點應該處於偏見評委和你真實觀點之間,稍偏你一方,處於容忍范圍,他不會立即提出反對,下一步再偏一點兒,逐漸下去到最後,他還是沒提出反對,你就勝利了,要錢成功!
13、 本人不贊同把認為重要的句子字體增粗或下面打點以示關鍵,但這也許對於一些評委管用。
-----研究方案、預期研究結果篇
研究方案篇
1、 研究目標要明確要精,提法要准確、恰當;內容要詳細但文字不宜過多,且一定不能寫得太具體。關鍵的問題要突出,一定要准確,且要有一定難度,但不必寫的太具體,否則有時會出現mission impossible。
2、 可行性分析是你說服評委的第二次機會,可按成熟的理論基礎(理論上可行)、研究目標在現有技術條件下的可實現性(技術上可行)、本單位現有技術設備實驗材料的完備(設備材料可行)、課題組成員完成課題能力(知識技能上可行)等幾方面分層論述。可以找一家比自己單位強的合作夥伴,把他們的軟硬體條件也加進去。
3、 創新點要切合實際,要有所發揮,但語氣要肯定,指出國際國內研究的先進性和創新性,點明理論和現實意義。
4、 研究內容要集中,與研究目標緊密一致,只做支撐課題最關鍵最必要的內容。不可為多作實驗顯示勞動量或增加預算而使研究內容過泛。
5、 實驗方案和技術路線合理、可靠、可行,沒漏洞是最重要的。思路好,材料獨特,方法獨特新穎,會增加獲得資助的機會。技術當然是越新越好,但未必需要採用最時髦的研究手段,不能為了技術而研究。
6、 研究內容及方案切忌復雜,步驟最好有一流程圖。研究方法、技術路線、實驗方案不能太具體化,容易出漏洞。但你必須讓評委認為你十分了解實驗技術的整個過程,可以盡可能多的應用技術術語和技術縮寫,寫出主要實驗材料和實驗過程。
7、 技術方法一定是本實驗是已經建立的,至少是有相關實驗基礎,或虛擬的基礎。所有關鍵技術要有文獻出處,最好是自己實驗室發表的,有文獻就等於沒有疑問。如果本單位力量弱,可掛靠較強的研究機構,從而使評審相信你能完成課題。關鍵實驗材料必須已經具備,或可以獲得。這些問題應該附有相應的證據。
預期結果篇
預期結果要考慮對基礎和實用雙重的價值。
以發表論文和申請專利結題比較容易。最好突出SCI收錄雜志的影響因子,給基金委的專家們覺得,您的實力確實不一般。因為最終結題情況,是基金委專家們最關心的事情,他們當然願意把基金支持能發表高水平文章的人。
工作基礎、人員組成、個人簡歷篇
工作基礎篇
1、 工作基礎是你說服評委的第三次機會。課題科學先進、技術路線新穎合理可行、工作基礎雄厚這三方面表述要緊密聯系、前後呼應。
2、 一定要有基礎。把實驗室發表的所有文章搜集起來,找出與你設計課題相關的,只要沾邊,都列上。自己最好在研究生一年級就發表綜述,如果努力,第二年申請就來得及。如已發表高水平文章,基金申請基本沒問題。文章與課題關系遠一些無所謂,最好既相關,又不同。
3、 預實驗結果很重要,而且是有硬data的結果,一定附上。但一定要慎重掌握,不要寫的太多,評委會認為你的工作做的差不多了,沒必要再申請基金了。只預期你的課題肯定有好的結果就行了。
4、 工作基礎可以找個較強的合作單位,你就強壯起來了。
5、 有針對性地把研究隊伍的相關工作經歷、論文、成果等展示出來,但相關基金就最好別露富了。
人員組成篇
1、 主要成員6-10名,結構合理:高級研究人員(1-2人);中級研究人員(2-3人);技術人員及研究生(3-5人)
2、 參加人員技術力量的配備要合適,必須保證一定的勞動力。
3、 1名高職足夠,多了浪費資源,現在NSFC限項很的,我們的高職資源快耗竭了。
4、 中級人員是骨幹,但在職的不要太多,1-2名。
5、 技術員2名左右,很重要呦,這是專業技術保障。
6、 研究生不能少於2名,這是主要勞力,地球人都知道。
7、 成員介紹要緊扣課題的研究內容和技術路線,既注重梯隊、比例、技術力量等科研綜合實力的展示,又注意與本課題相關
8、 最好不加入老先生,除非他是院士,答應給你基金。不過找個好的副高作課題指導,他的工作就相當於你的了。但恐怕他的基金還申請不過來呢,哪捨得把寶貴的名額給你呀。
個人簡歷篇
1、 申請者和項目組主要成員的學歷和研究工作簡歷,近期已發表與本項目有關的主要論著目錄和獲得學術獎勵情況及在本項目中承擔的任務,所有復印件一定要附上,眼見才為實,別忘了掃描到電子版里去呦,評委看的是那個。
2、 申請者和項目組主要成員正在承擔的科研項目情況,包括自然科學基金的項目,要註明項目的名稱和編號、經費來源、起止年月、負責的內容等。完成的可以都列上,沒結題的一定不要寫了,基金委不同情富人,何況我們還是假裝富的人。
3、 中級技術職稱的推薦信或在職研究生申請項目的導師推薦信一定不要忘了。
4、 至於申請名分問題,就不好講了,仔細研究申報指南吧,一切按常規,世界上就沒有奇跡了。
5、 個人簡歷一定有針對性的傾向於課題方向,並與課題中各人的分工相一致。所從事的研究項目可適當給出,但不能過多,保證課題組有充足時間完成基金課題。
經費預算、摘要寫作篇
經費預算篇
1、 要求按照《國家自然科學基金經費管理辦法》認真填寫,管理費:5 %
2、 人員費:5 %雷打不動,人不值錢呀。
3、 實驗材料費:60-70%必須佔大頭。
4、 儀器費<10%,合作費<10%,不要購置5萬元以上固定資產及設備了,實驗室也別裝修了,NSFC捨不得。但如果有超過萬元的儀器設備費,會給人研究條件不過硬的印象,基金委當然希望把錢投到硬體條件好的單位,可以把基金用於刀刃上。
5、 了解當年NSFC資助力度,面上項目自由申請經費以此為標准
6、 實驗材料開價要合理,不能獅子大開口。實驗不夠就把要求拉高些,技術先進些,二十幾萬很快就能虛擬花光,很爽!但不能胡來,會人的。敗家要敗得冠冕堂皇。
摘要寫作
1、 摘要可能是標書最後寫的部分了,但卻是評委最先看的部分,很多標書在這一關就倒下了。
2、 摘要字數少,但最忌諱寫的平淡無奇。要激起評委濃厚的興趣,要激發他萬丈怒火,都算勝利。哈哈,當然要努力後者。
3、 基於以上認識,摘要一定要語氣堅定,旗幟鮮明,一反立題依據中的中庸之道。其實語句的變化不大,只是刪除有彈性的話就是了。
4、 摘要字數有限,資源寶貴,惜字如金,因此要特別注意重點突出,講明現狀、課題意義、課題構想和預期結果。
5、 防止「頭重腳輕」,削減一般性細節描述,多用概括性語句,講明現狀、課題意義、課題構想和預期結果部分要相互平衡。
學科選口、善後工作篇
學科選口篇
1、 申報的方向和學部很重要,往往結果天壤之別。盡量避重就輕,在競爭不很激烈的領域申請,除非您有充分的把握。
2、 投到你老闆能量比較集中的學科,是第一選擇。
3、 仔細研讀基金申報指南,洞悉各專業領域傾斜性項目和優先資助方向。
4、 仔細分析NSFC歷年與你課題相關資助項目在各學科的分布,發現隔年資助或近幾年資助遞增學科,你基本找到錢在哪了。
5、 學科交叉鼓勵,但盡可能投到你熟悉的學科。如果十分生疏,找個熟悉那學科的人作搭檔,不然你會迷路的。
善後工作篇
1、 版面調整,清晰,層次分明,使版面簡潔、易於閱讀。
2、 堅決消滅錯別字。
3、 完美5遍以上。
4、 合理行使基金委賦予的權利-迴避制度自我保護,注意自己小領域的同行,防止個別在學術道德方面有些問題的評委把你黑掉。但你不能把所有同行都迴避掉。
5、 仔細審查自己的申請人資格是否達到NSFC要求。
6、 仔細審查自己的項目組成人員(包括自己)有沒有超項,同室撞車,害人害己。
一、起草背景
《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱「《暫行辦法》」)自頒布以來,對促進各類私募投資基金健康規范發展起了非常重要的作用。根據前述法律、規章相關規定,中國證券投資基金業協會(以下簡稱「中國基金業協會」)負責對私募投資基金業開展行業自律,協調行業關系,提供行業服務,促進行業發展;同時制定和實施私募投資基金行業自律規則,監督、檢查會員及其從業人員的執業行為。
內部控制在私募投資基金的資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等各個環節中貫穿始終。中國基金業協會針對近年來私募投資基金管理人在內部控制制度建立、執行的基本情況、主要問題進行了認真研究、分析和總結,起草了《私募投資基金管理人內部控制指引》(以下簡稱「《內部控制指引》」),擬以行業自律規則的形式發布實施。
二、主要內容
《內部控制指引》分為五章,共三十三條,主要從私募基金管理人內部控制的目標與原則、內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內部監督等方面的制度建設進行自律管理,構成了私募基金管理人內部控制的自律監管框架。主要內容如下:
(一)目標與原則
《內部控制指引》第四條明確了私募基金管理人內部控制總體目標,包括保證遵守私募基金相關法律法規和自律規則、防範經營風險、保障私募基金財產的安全完整及確保財務和其他信息真實、准確、完整、及時。在建立、健全及執行內部控制制度時,《內部控制指引》第五條規定私募基金管理人應遵循全面性、相互制約、執行有效、獨立性、成本效益及適時性等原則。
(二)內部環境
《內部控制指引》第七條至第十二條規定了內部控制的內部環境要素。其中,《內部控制指引》第七條強調私募基金管理人應當建立合法合規經營的理念及制度文化環境,保證私募基金管理人及其從業人員誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守。《內部控制指引》第八條規定私募基金管理人應當遵循專業化運營原則,主營業務清晰,不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務。《內部控制指引》第九條、第十條規定了私募基金管理人應當建立健全職責明確、相互制約的治理結構和組織結構,保護投資者利益和自身合法權益。《內部控制指引》第十一條規定了私募基金管理人應當建立有效的人力資源管理制度,確保工作人員具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力,並且規定私募基金管理人應具備至少2名高級管理人員。《內部控制指引》第十二條規定私募基金管理人應當設置合規風控高級管理人員,該高級管理人員對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的,應承擔相關責任。
(三)風險評估
《內部控制指引》第十三條原則性地強調了私募基金管理人應當建立科學的風險評估體系,對內外部風險進行識別、評估和分析,及時防範和化解風險。
(四)控制活動
《內部控制指引》第十四條至第二十四條從業務流程式控制制、授權控制、募集控制、財產分離、防範利益沖突、投資控制、託管控制、外包控制、信息系統控制和會計系統控制等具體方面的內部控制制度進行了規范。其中,《內部控制指引》第十四條強調私募基金管理人應當建立科學嚴謹的業務操作流程。《內部控制指引》第十五條規定了私募基金管理人應建立健全授權標准和程序,確保授權制度在資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環節始終貫徹執行。《內部控制指引》第十六條、十七條規定了私募基金管理人自行募集和委託募集私募基金的制度要求。自行募集時,私募基金管理人應設置有效機制,切實保障募集結算資金安全;在委託募集時,私募基金管理人應當委託獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為中國基金業協會會員的機構募集私募基金,並制定募集機構遴選機制,確保私募基金向合格投資者募集以及不變相進行公募。《內部控制指引》第二十條規定了私募基金管理人應當建立健全投資業務控制,保證投資決策符合法律法規及基金合同的要求。《內部控制指引》第二十一條規定了私募基金管理人應建立健全私募基金託管人遴選制度,切實保障資金安全。《內部控制指引》第二十二條、二十三條規定了私募基金管理人開展業務外包應制定相應的風險管理框架及制度,建立健全外包業務控制,確保業務外包安全合規。《內部控制指引》第二十四條規定了私募基金管理人自行承擔信息技術和會計核算等職能的,應建立相應的信息系統和會計系統。
對於私募基金財產,《內部控制指引》第十八條明確了私募基金管理人應當建立完善的財產分離制度。《內部控制指引》第十九條規定了私募基金管理人應建立健全管理不同類別私募基金利益輸送、利益沖突的防範及解決機制,公平對待管理的不同基金。
(五)信息與溝通
《內部控制指引》第二十五條明確了私募基金管理人應當建立健全信息披露控制,維護信息溝通渠道的暢通,保證披露信息的真實性、准確性、完整性和及時性;《內部控制指引》第二十六條規定了私募基金管理人應當保存私募基金內部控制獲得等方面的信息及相關資料。
(六)內部監督
《內部控制指引》第二十七條要求私募基金管理人應對內部控制制度的實施情況進行定期和不定期的檢查、監督及評價,並及時改進發現的缺陷與問題,確保內部控制制度的有效實施。
(七)自律管理
《內部控制指引》第二十八條至第三十一條規定了私募基金管理人制定相關內部控制制度及在私募基金登記備案系統填報及上傳相關制度的義務,同時還明確了中國基金業協會在行業自律管理、合規性自律檢查及懲處違反自律規則行為等方面的職責。
三、《內部控制指引》需要說明的主要問題
(一)關於私募基金業務的合規、穩健運行
目前,設立私募基金管理機構不設行政審批,並且監管尚處於起步階段,市場上私募基金管理人的經營管理水平、風險控制能力良莠不齊,給私募基金行業帶來的極大的風險隱患。《暫行辦法》要求建立促進經營機構規范開展私募基金業務的風險控制,故《內部控制指引》明確了私募基金管理人應當依據指引並結合自身具體情況,建立健全並有效執行內部控制制度,確保經營合法合規、安全穩健,促進整個私募基金行業的合規發展,更好地維護私募基金管理人及投資者利益。
《內部控制指引》的實施旨在促進私募基金行業的運營管理、風險控制水平的提高,促進私募基金管理人向專業化、規范化基金管理機構發展。
(二)關於私募基金內部控制環境
內部控制環境是建立健全並有效執行內部控制的基礎。鑒於私募基金的類型、組織結構、投資方向、投資范圍等方面的靈活性及多樣性,為了促進私募基金行業的差異化發展,《內部控制指引》對內部控制環境並不做細化、具體要求,而是分別就經營理念和內控文化、組織及治理機構、人力資源政策及人員等方面進行了原則規定。私募基金管理人應有意識地在全公司營造合規經營的制度文化環境,並培養從業人員的合規與風險意識。
(三)關於私募基金業務的控制活動
從私募基金業務的特徵出發,其內部控制應區別於公募基金,但仍應貫穿資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環節。私募基金同樣需明確授權標准和程序、投資控制、信息披露控制並建立業務外包的風險管理框架及制度,故《內部控制指引》從上述方面對控制活動進行了框架性的規定,確保私募基金管理人的內部控制制度滿足最低要求。
4. 私募基金管理人的職責與責任有哪些
私募基金管理人的核心職責和義務是按照約定為投資者實現投資收益,此外還應當嚴格版遵守相關法規權對私募基金管理人、託管人、機構及其他私募服務機構及其從業人員提出的相應的規范性要求。
1、按照基金契約的規定運用基金資產投資並管理基金資產;2、及時、足額的向基金持有人支付基金收益;3、保存基金的會計賬冊、記錄15年以上;4、編制基金財務報告,及時公告,並向中國證監會報告;5、計算並公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值;6、召集基金份額持有人大會;7、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;8、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;9、國務院證券監督管理機構規定的其他職責及基金契約規定的其他職責。
5. 馮平私募基金管理人簡歷:
很好很好。
6. 如何申請私募基金管理人登記
國證復劵投資基金業協會備制案材料:
1.公司高管真實簡歷及所在公司的人聯系方式,
2.公司高管的身份證掃描件和電子照片,
3.執照副本.稅務副本.代碼副本.公章,
4.加入基金業協會的申請書,
5.公司申請備案的承諾函,
6.公司上一年度的財務報表(如是新成立公司.則需當月的財務報表).
7.公司注冊資本金的驗資報告
8.公司章程。
9.管理人是否建立投資、風控、內控、員工個人交易、信息披露等相關制度。
10.證券從業資格:證券市場基礎知識和證券投資基金兩門考試
7. 怎樣申請私募基金管理人牌照
看門狗財富為您解答。
申請私募基金管理人牌照需要材料:
1.法人的版簡歷.學歷
2.管理人權的簡歷.學歷(復印件).工作經歷(有從業經驗)
3.近期的財務報表
4.股東學歷.工作經歷
5.執照副本.稅務登記副本.組織機構代碼證副本.銀行開戶許可證。法人、股東、管理人的身份
證復印件、一寸免冠照片(彩色)。
6.公司制度、風控制度、管理人示意圖
7.公司章程
8.審計報告(公司注冊不滿一年,則不需要)
7:驗資報告
一、私募基金牌照的申請條件
1、私募管理型企業的注冊資本不低於
3000
萬元,單個投資者的投資數額不低於
100
萬元。
2、私募基金型企業的注冊資本不低於
5
億元,設立時實收資本不低於
1
億元;單個投資者的投資數額不低於
100
萬元。根據你的投資額來確定你的經營范圍,投資額越高的獲得業務范圍越高。
8. 私募基金管理人高管需要什麼條件
1.根據《證券投資基金法》規定,基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業回擔任。自然人不答能登記為私募基金管理人。2.注冊資金要1000萬以上。3.至少有三名高級管理人員具備私募基金從業資格。具備以下條件之一的,可以認定為具有私募基金從業資格:通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試;最近三年從事投資管理相關業務;基金業協會認定的其他情形。4.申請機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。來源鑫風口