私募基金投资管理制度

❶ 如何管理私募基金的资金，相关制度

2月份以来，中国证券投资基金业协会相继公布了《私募投资基金管理人内部控制指版引》、《私募投资基权金信息披露管理办法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》三项管理制度，对私募基金管理人的内控目标与原则、风险评估与控制、信息披露与监管、登记备案与管理等方面进行了明确的规定。
为促进新规的落地生效，更好地发挥其对业务指引作用，集团一是专题部署，多次召开会议进行学习研讨，制定周密的学习计划，及时将新规重点、修订内容、具体要求等通过OA、官网向全体员工进行传达，以提高知晓率，扩大传播面；二是以考促学，鼓励员工积极参加2016年度基金从业人员资格考试，做好员工考试报名、培训、指导等工作，进一步加深全体员工对新规的理解，促进员工更好地掌握岗位履职必备知识、更规范地按照新规要求开展业务,据初步统计,集团两级报考基金从业人员资格考试的员工达20人；三是做好结合，以能力提升为关键，以“四支团队”打造为重点，把新规学习与投资专业品牌塑造、类金融人才实训基地建设、集团“十三五”战略规划宣贯相结合，以点带面促进企业整体核心竞争能力的提升。

❷ 《私募基金管理公司管理办法》有哪些主要内容

您好 私募基金抄管理机构袭内部控制制度包含以下几大方面:
1、投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行
集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交
易执行机会。
2、投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委
员会负责制定投资原则并审定资产配置比例；
基金经理在投资决策委员会确定的
范围内，负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于
超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；交易部负责交易执行。
3、警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系
统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。
4、禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，禁止投资受限制的证券并禁
止从事受限制的行为。
5、多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事
中的监控；监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈
并督促调整。希望可以帮到您 谢谢

❸ 私募基金的销售管理制度是什么样的呢

有六大制度：
1风险隔离制度
2风险控制制度
3内部控制制度
4投资管理制度
5信息披露制度
6员工交易制度

❹ 私募基金管理人需要具备什么条件

私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二条规定，本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

所谓申请私募基金牌照类似于企业经营的营业执照，按照投资规模来划分的。

1、私募管理型企业的注册资本不低于 3000 万元，单个投资者的投资数额不低于 100 万元。

2、私募基金型企业的注册资本不低于 5 亿元，设立时实收资本不低于 1 亿元;单个投资者的投资数额不低于 100 万元。根据你的投资额来确定你的经营范围，投资额越高的获得业务范围越高。

(4)私募基金投资管理制度扩展阅读：

私募基金特点：

私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。股权投资的特点包括：

1、股权投资的收益十分丰厚。与债权投资获得投入资本若干百分点的利息收益不同，股权投资以出资比例获取公司收益的分红，一旦被投资公司成功上市，私募股权投资基金的获利可能是几倍或几十倍。

2、股权投资伴随着高风险。股权投资通常需要经历若干年的投资周期，而因为投资于发展期或成长期的企业，被投资企业的发展本身有很大风险，如果被投资企业最后以破产惨淡收场，私募股权基金也可能血本无归。

3、股权投资可以提供全方位的增值服务。私募股权投资在向目标企业注入资本的时候，也注入了先进的管理经验和各种增值服务，这也是其吸引企业的关键因素。在满足企业融资需求的同时，私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力，拓展采购或销售渠道。

融通企业与地方政府的关系，协调企业与行业内其他企业的关系。全方位的增值服务是私募股权投资基金的亮点和竞争力所在。

❺ 私募股权基金管理制度有哪些

近年，私募股权基金(PE）迅速发展，已成资本市场的重要组成部分，但其法律地位的模糊和监管空白严重阻碍了行业的规范发展。尤其是监管部门仍旧悬而未决，很多部门都在争夺监管权，其中，发改委与证监会的“斗争”最为激烈。
预监管部门主要有：发改委、证监会、商务部和银监会。
一、发改委
国家发改委等十部门于2006年发布了《创业投资企业管理暂行办法》，对创业投资企业的设立方式、投资方向、备案条件、经营范围、投资限制、企业监管等方面作了原则性规定。《暂行办法》对创投企业的监管体现在发改委的备案上，通过发改部门备案的创投企业应当接受监管部门的监管。为进一步加强对私募股权基金的监管，国家发改委2009年又发布了《关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知》，对备案创投企业的经营范围、最低实收资本和承诺资本、投资者人数、单个投资者最低出资、高管资质作了要求；规范了创投企业的“代理”投资业务，并在创投企业的信息披露、不定期抽查方面做了强化。
2011年1月，发改委办公厅下发了《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》，要求试点地区设立的、募集规模达到5亿元人民币的股权投资企业接受强制备案管理、运作规范管理并按要求进行信息披露。紧接着3月份，发改委又在其网站上公布了《股权投资企业备案文件指引/标准文本/表格下载》，进一步细化了股权投资企业（即“基金”）及股权投资管理企业（即“管理机构”）的备案工作。2011年11月，发改委办公厅又下发了《关于促进股权投资企业规范发展的通知》，PE强制备案制度由试点地区推广至全国。这份《通知》也成为国内第一个全国性的股权投资企业规范条例。
不过，全国范围内无法满足备案条件的存量PE可能还为数不少，他们下一步该如何调整，还待进一步观察。
二、证监会
证监会认为，我国应该借鉴成熟市场的监管实践，效仿美英做法，由证监会为主要负责机关进行日常监管，其他部门就相关领域提出众多原创建议，如美国明确规定，由美国证券交易委员会对一定规模以上的私募股权基金进行监管，美国财政部空间和联邦储备银行对私募基金进行国内金融风险评估和质询；英国从2001年开始就由金融服务局统一负责私募股权基金的监管工作。
2011年6月，“支付宝股权转移事件”引发了行业关于VIE合法性的大讨论。到了9月份，有几名法律界人士透露，中国证监会正在提交报告，建议国务院迅速取缔VIE结构，这份报告也流传至坊间，在行业 内引发了热议甚至恐慌情绪难以腾飞。但截至目前，关于VIE监管仍无进一步的政策出来。
而正在修订中的《证券投资基金法》（下称《基金法》）也拟将PE纳入法律监管之下。据悉，修订后的《证券投资基金法》将于2012年推出。但是否应将私募股权投资基金（PE）纳入监管范围，这是《基金法》修订过程中的一大障碍。
三、商务部
原对外贸易经济合作部等五部门于2003年发布了《外商投资创业投资企业管理规定》，对外资创投的设立审批、对外投资审批、投资限制、投资备案、资金使用情况、投资管理人监督等方面作了规定。与纯内资私募股权基金的监管相比，监管者对外资私募股权基金的设立施行审批制，实行最严格的监管。
2011年6月，“支付宝股权转移事件”引发了行业关于VIE合法性的大讨论。之后，商务部外资司曾到上海组织调研会，VIE是被提及话题之一。
四、银监会
在信托制私募股权基金监管方面，银监会制定了《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》，对信托型私募股权基金投资运作的监管是通过规范信托公司的投资决策、风险控制来实现的，如要求信托公司亲自处理信托事务，独立自主进行投资决策和风险控制，即使信托公司聘请第三方提供投资顾问服务，投资顾问也不得代为实施投资决策。由于银监会是信托公司的监管机关，《指引》的监管措施有明确的指向对象，内容也较全面。
总之，我国对私募股权基金并无统一的监管者和监管标准，而由相关部门分头监管。