基金公司牌照政策

㈠ 基金管理公司牌照办理

这个我们正好专业，你正好需要。一拍即合😋

㈡ 有多少公司有公募基金销售牌照

一、私募基金(Privately Offered Fund)是相对于公募（public offering）而言，是就证券发行方法之差异，以是否向社会不特定公众发行或公开发行证券的区别，界定为公募和私募，或公募证券和私募证券。在我国近日，金融市场中常说的“私募基金”或“地下基金”，往往是指相对于受我国政府主管部门监管的，向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金而言，是 一种非公开宣传的，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。其方式基本有两种，一是基于签订委托投资合同的契约型集合投资基金，二是基于共同出资入股成立股份公司的公司型集合投资基金。基金按是否面向一般大众募集资金分为公募与私募，按主投资标的又可分为证券投资基金（标的为股票），期货投资基金（标的为期货合约）、货币投资基金（标的为外汇）、黄金投资基金（标的为黄金）、FOF fund of fund（基金投资基金，标的为PE与VC基金），REITS real estate Investment Trusts（房地产投资基金，标的为房地产），TOT trust of trust （信托投资基金，标的为信托产品），对冲基金（又叫套利基金，标的为套利空间），以上这么多基金形态，很多都是西方国家有，在中国只有此类概念而并无实体(私募由于不受政策限制，投资标的灵活，所以私募是有的)。

中国所谓的基金准确应该叫证券投资基金，例如大成、华夏、嘉实、交银施罗德等，这些公募基金受证监会严格监管，投资方向与投资比例有严格限制，它们大多管理数百亿以上资金。私募在中国是受严格限制的，因为私募很容易成为“非法集资”，两者的区别就是：是否面向一般大众集资，资金所有权是否发生转移，如果募集人数超过50人，并转移至个人账户，则定为非法集资，非法集资是极严重经济犯罪，可判死刑，如浙江吴英、德隆唐万新、美国麦道夫。

目前中国的私募按投资标的分主要有：私募证券投资基金，经阳光化后又叫做阳光私募（投资于股票，如股胜资产管理公司，赤子之心、武当资产、星石等资产管理公司），私募房地产投资基金（目前较少，如星浩投资），私募股权投资基金（即PE，投资于非上市公司股权，以IPO为目的，如鼎辉，弘毅、KKR、高盛、凯雷、汉红）、私募风险投资基金（即VC，风险大，如联想投资、软银、IDG） 公募基金如大成、嘉实、华夏等基金公司是证券投资基金，只能投资股票或债券，不能投资非上市公司股权，不能投资房地产，不能投资有风险企业，而私募基金可以。至于那家私募基金比较好，楼上有列表可以进行比较。

二、私募基金公司比较著名的有哪些？

1、CVC为全球十大私募基金之一，管理资金逾230亿美元。该公司是全球一级方程式赛车(Formula1)的主要股东，过往较为注目的投资包括英国汽车协会(AA)及意大利黄页(Italian YellowPages)。至于亚洲地区，CVC过去曾投资26个项目，企业价值逾162亿美元，与其他著名私募基金如KKR及凯雷齐名。
2、黑石基金：华尔街是世界的金融中心，黑石集团更堪称华尔街上最知名的私募基金。黑石的成功，离不开史蒂夫·施瓦茨曼的功劳，他靠着一系列眼花缭乱的交易以及破纪录的并购，被称作黑石集团的“精神教父”，他被《财富》杂志誉为“华尔街新一代的领军人物”。
3、凯雷投资集团（Carlyle Group）：
成立于1987年，创办人：大卫鲁宾斯坦因。现拥有39只基金，管理资金总额390亿美元，位列世界私募基金公司前茅。业务遍及世界各地。
凯雷号称“总统俱乐部”。其经营思想是：“如果你把有钱人和有权人聚到一起，有权人能得到钱，有钱人能得到权”，也就是中国人熟知的“权钱交易”。
成员包括：美国前国防部长弗兰克.卡路西（助凯雷成为美国第11大军火商）；前总统老布什（助凯雷、摩根大通以4.3亿美元收购韩国韩美银行，再以27亿美元卖给花旗集团）；英国前首相约翰.梅杰（助凯雷在欧洲设立11亿美元的凯雷基金），以及菲律宾前总统、美国前国务卿、泰国前总理、德意志银行前行长以及IBM、雀巢、波音、BMW、东芝等世界最大企业的高官。
2000年凯雷进入中国。到2006年6月，在中国投资21个项目。在中国的投资项目一般不超过5000万美元，凯雷偏爱和别的投资机构联合行动以降低风险，偏爱投资行业领先或者技术领先的公司，且有很强的控制欲。
2005年8月，凯雷和软银联手注资顺驰置业。2005年，凯雷和保德信以4.1亿美元购入太平洋人寿的24.975%（非一次性投入），被质疑为贱卖；入股中国最大的实木地板生产企业安信地板；2006年用2.75亿美元绝对控股中国工程机械龙头徐工机械，遇到全社会抵制。从中获得的基本经验是：“项目成功在很大程度上取决于政府关系的搭建”。
4、KKR（Kohlberg Kravis Roberts & Co）
成立于1976年，是全球私募基金业的开创者。业务主要加拿大、欧洲等地。擅长管理层收购。其投资者包括企业及公共养老金、金融机构、保险公司以及大学基金。30年累计完成146项私募投资，交易总额2630亿美元。至2006年9月投资270亿美元，获得700亿美元回报。
2006年初，KKR在香港和东京设立了分支机构，投资重点日、中、韩。公司网站宣称，投资原则是“控股行业中的龙头企业”。
2006年，在山东济南锅炉集团改制并购案中失败。济南锅炉集团为国家大一型企业，在循环流化床锅炉（CFB）领域国内领先。2005年酝酿改制，在初选战略合作伙伴名单中列入KKR。后外资公司全部出局，后一家国有企业参股。
在中国聘请的高管：
董事总经理刘海峰：曾任摩根士丹利亚洲部联席主管，领导蒙牛、平保、南孚、海螺水泥、恒安国际、山水水泥等投案资。
董事总经理路明：曾任摩根大通亚洲投资部合伙人，常驻香港。
JohnBond：曾任汇丰控股主席，现沃达丰集团主席、上海市长国际商界领袖顾问委员会主席、中国发展论坛委员、香港行政长官国际顾问委员会成员。
中国区资深顾问：柳传志（全国工商联副主席）、田溯宁（中国网通前副董事长兼CEO）。
5、华平投资集团 (Warburg Pincus）：
号称美国历史最久的私募资本之一。1995年至今，华平在20余家中国公司投资超过5亿美元，包括亚信科技、卡森实业、港湾网络、富力地产。2004年12月联手中信等收购哈药集团55%股权，创第一宗国际基金收购大型国企案例。2006年投资国美电器和银泰百货。2007年以3000万美元,以股权投资的方式部分买下中凯开发，获得了一个具备中国房地产开发资质的壳。进一步展开在华地产投资业务。
目前，华平集团在中国及全球范围内的投资集中在医药及生命科学、通讯及高科技、金融服务、制造业、媒体及商业服务、能源和房地产等行业，用于投资的基金包括目前管理的100余亿美元及新近募集的80亿美元。
6、德州太平洋集团：
在全球所管理的资金超过300亿美元。
旗下的亚洲投资机构--新桥投资，命名为德州太平洋-新桥(TPG-Newbridge)。新桥集团成立于1994年。1999年出资5000亿韩元收购南韩第一银行51%的股权。中国网通收购亚洲环球电讯，新桥投资出过力。收购深发展银行为中国上市银行外资并购第一案。参与过联想收购IBM个人电脑。
7、汉鼎亚太：
总部在美国，1985年由徐大麟和Hambrecht &Quist合资成立，总规模约21亿美元，管理过19只基金，投资回报率超过30%，投资星巴克、希尔顿中国区酒店等。2007年初募集到5亿美元，成立了亚太增长基金V，用于在大中华区、日本和韩国等北亚地区的私有股权和并购方面的投资活动。
8、贝恩资本：
成立于1984年，资产超过250亿美元。已完成200多个股权投资，总值超过170亿美元。2006年初以30亿美元先进收购著名半导体公司—-德州仪器旗下的传感器与控制器业务部门。
2006年12月，据传正在募集10亿美金的首只亚洲基金，专注于投资中国与日本。参与海尔收购美泰克。
国内的话有有深国投、平安、鹏华私募基金有限公司、国信私募基金机构，这些都是深圳的，还有北京的杰思汉能资产管理有限公司和肖华管理。

㈢ 基金公司是不是都有金融牌照

现在所谓的合格基金（包括私募基金）都必须持有中国证监会批准颁发的基金牌照。

㈣ 基金公司是不是需要牌照才能募集资金

必须要办理私募牌照才可以募集资金

去证监会网站上有详细资料
你是证券私募还是期货类
或者是股权基金等 这个类别不同 要求也会有些区别的
还有你的注册资金等都有要求

㈤ 如何查询一家基金公司，是否合法是否具有基金牌照

可以通过证监会以及公司进行查询，看是否能够从事相应的业务，以及证监会对该公司的评价等。

㈥ 私募股权牌照办理的条件，有哪些优惠政策

一、成立公司主体

在申请私募基金管理人之前，首先得注册成立一家私募基金主体公司：

（1）准备材料

进行私募基金主题公司注册时，需准备以下材料：

1．公司名称：按照协会规定，目前申请私募基金牌照的主体公司名称和经营范围必须有“私募”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样，一般公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等，名称的确定和全国各地的工商局具体规定有关系，各地最终审核名称结果有所不同。

2．公司类型：目前一般为有限责任公司或有限合伙企业（目前协会已经放开了外商独资企业（WOFE）在国内申请私募基金管理人牌照）。

3．注册地址：选择一个比较合适的公司注册地址主要考虑：提供注册地址，税收优惠，高管退税和奖励，管理规模奖励，办公室提供和其他配套服务措施。不过一个悲伤的故事是：全国大多数地方已经基本不允许注册资产管理公司。如果没有现成的投资类公司，你可以选择买壳（别人注册的资产管理公司），但购买一个壳的价格并不便宜（要做法人变更，而且现在很少有私募壳出售）；或者联系成笈金服代办投资类公司注册事宜。

4．注册资本：现在是认缴资本制度，股东可以约定在某一时间之前实缴完资本即可。做证券类私募，注册资本金最好是1000万，股权类最好2000万起，将来通过备案的概率高一点。协会要求实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

5．公司经营范围：按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是：资产管理，投资管理，股权投资，股权投资管理，股权基金投资管理（申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里建议不要写“投资咨询”字样）。

（2）公司注册

完成上述材料的准备后便可进行工商注册。刻章，开立银行账户，做logo，开立社保公积金账户等，几千元可以搞定。然后你需要租个办公场所。协会备案的时候，是要看你的办公楼和带logo的前台照片的，这个无法作假。其他注意事项如下：

1.核定税种：现在一般投资公司核定为增值税小规模纳税人，增值税税率为6%（全部营业额*6%=增值税额），企业所得税25%，个人所得税20%（投资公司的主要收入为管理费和后端业绩分成，这个税收就要和公司注册地的园区进行商谈，有一定比例的税收返还）。

2.办理法人一证通U盾，开通税务和银行的三方协议，保证以后进行网上报税，以及办理员工的社保公积金网上入工操作。

3.寻找公司办公室：因为现在申请私募牌照需要实际办公地址，律师和协会都会现场尽职调查。

4.公司网站建设，微信网站建设（此项应该注意不能通过公开渠道募集产品和信息披露要符合协会的要求）。

二、申请私募基金牌照

（1）准备材料

申请私募基金牌照需要准备以下材料：

1.高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业资格。

2.经营范围：按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是：资产管理，投资管理，股权投资，股权投资管理，股权基金投资管理（申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里建议不要写“投资咨询”字样）。

3.注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

4.办公条件：需要有实际的办公地址，大小不限，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。

5.高管人员：最好有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理最好是全职，其他人员可以兼职。

6.制度性文：按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件（切勿全盘复制其他的模板，协会现在对这方面审核很严格，要严格根据自身情况编写，有几个不重要，重要的是和自己公司相匹配）。

7.牌照类型：

根据中基协最新改版通知，私募基金管理人可分为下列3种，基金管理人在规划时应明确基金管理人类型及下述的基金产品类型，便于后面事项的安排。

基金管理人可分为以下3类：

a、私募证券投资基金管理人

b、私募股权、创业投资基金管理人

c、其他私募投资基金管理人

基金产品可分为以下9类：

1）权益类基金

是指根据合同约定的投资范围，投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。

2）固收类基金

是指根据合同约定的投资范围，投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行理财产品、信托计划等金融产品的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。

3）混合类基金

是指合同约定的投资范围包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向的私募证券投资基金。

4）期货及其他衍生品类基金

是指根据合同约定的投资范围，主要投资于期货、期权及其他金融衍生品、先进的私募证券投资基金。

5）并购基金

是指主要对处于重建期企业的存量股权展开收购的私募股权基金。

6）房地产基金

是指从事一级房地产项目开发的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的房地产基金。

7）基础设施基金

是指投资于基础设施项目的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的基础设施基金。

8）上市公司定增基金

是指主要投资于上市公司定向增发的私募股权投资基金。

9）红酒艺术品等商品基金

是指以艺术品、红酒等商品为投资对象的私募投资基金。

根据自己的实际需求选择一个或多个，按照协会最新的反馈信息“申请业务类型建议专业化经营”建议管理人在公司团队和部门不太充分的条件下暂时只申请一种基金牌照类型，等团队扩充后再增加类型，这样通过协会审核的几率比较大。

8.法律意见书：需要请专业的律所进场尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。

㈦ 私募基金管理公司申请牌照是什么意思，是怎么分类的，每类牌照申请有什么要求条件请求各位专家指导

所谓申请牌照类似于企业经营的营业执照，按照投资规模来划分的： 1、私募管理型企业的注册资本（出资数额）不低于 3000 万元，单个投资者（股 东）的投资数额不低于 100 万元（有限合伙企业中的普通合伙人
不在本限制条款内）。
2、私募基金型企业的注册资本（出资数额）不低于 5 亿元，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不
低于 1 亿元；单个投资者（股东）的投（出）资数额不低于 100 万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在
本限制条款内）。
根据你的投资额来确定你的经营范围，投资额越高的获得业务范围越高。
另外还需要在申请时提供一下材料：
1．《企业设立登记申请书》（内含《企业设立登记申请表》、《单位投资者（单位股东、发起人）名录
》、《自然人股东（发起人）、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、投资者注册资本（注册资金
、出资额）缴付情况）、《法人代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明
》等表格；
2．公司章程（提交打印件一份，请全体股东亲笔签字；法人股东要加该法人单位公章）；
3．法定验资机构出具的验资报告；
4．股东的法人资格证明或者自然人身份证明；
5．《企业名称预先核准通知书》及《预核准名称投资人名录》；
6．股东资格证明；
7．《指定（委托）书》
8．《企业秘书（联系人）登记表》；
9．经营范围涉及前置许可项目，应提交有关审批部门的批准文件。

㈧ 私募基金牌照如何备案有哪些条件

1、首先你要有一家投资类的公司主体，工商、税务、银行都能正常办理内业务等。2、需要准容备基金从业资格，一般股权类是法人和风控两人，证券类法人、风控、基金经理三人，这是最基础的，基金从业资格多也是加分项。 3、注册资本最好不要太大，出资人拥有的资产要大于注册资本最好建议1000万以内，当然也可以注册资金大，拥有资产能证明就行。4、真实的商业计划书。5、法人、股东、高管、各部门人员的学历和简历，一定要找个有经验的去审，避免到时候协会审查说资历不够，浪费时间浪费钱。6、基本申请的时间差不多得小半年。以上只是最基础的，详情得看申请的公司和资质。

㈨ 基金公司牌照怎么注册

基金公司注册：
名称：北京xxx股权投资基金有限公司，达不到投资规模的投资企业名称不得使用"投资基金"字样
注册资金：5亿元人民币，设立时可实入1亿，其余资金依照公司法、公司章程的要求5年内全部到位
管理者：要求至少三名高级管理者具有股权投资管理经验或者相关的投资管理经验。
经营范围：非证券业务的投资、投资管理、咨询；
可以申请上述经营范围以外的经营项目，但是不得从事：
1、公开募集资金；
2、放贷；
3、公开交易证券类投资及金融衍生品交易；
4、对除被投资企业以外的企业提供担保。
基金投资者具备条件
投资者应具备相应风险识别能力和承担所投资私募基金风险能力且符合下列条件的单位和个人：
（一）个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币；
（二）最近3年个人年均收入不低于20万元人民币；
（三）最近3年家庭年均收入不低于30万元人民币；
（四）公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币；
（五）合格投资者投资于单只私募基金的金额不得低于100万元人民币；
（六）投资者应当确保委托资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金；
（七）投资者应当向基金管理人或者基金销售机构提供收入或者资产情况的证明文件，并应当如实告知其投资目的、投资偏好和风险承受能力等基本情况。

基金公司注册流程
1、企业网上名称预先核准登记
2、领取《企业名称预先核准通知书》
3、办理入资手续
4、办理验资
5、登记注册
6、领取营业执照
7、办理组织机构代码证
8、办理税务登记证
9、开设基本户
10、划资
基金公司注册核完名字最快的话要两周左右,因为各个区的工商局规定有所不同。想要快的话就去找代办的公司吧。

㈩ 私募基金牌照办理需要什么条件价格

申请私募基金牌照需要准备以下材料：

1.高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业资格。

2.经营范围：按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是：资产管理，投资管理，股权投资，股权投资管理，股权基金投资管理（申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里建议不要写“投资咨询”字样）。

3.注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

4.办公条件：需要有实际的办公地址，大小不限，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。

5.高管人员：最好有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理最好是全职，其他人员可以兼职。

6.制度性文：按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件（切勿全盘复制其他的模板，协会现在对这方面审核很严格，要严格根据自身情况编写，有几个不重要，重要的是和自己公司相匹配）。

7.牌照类型：根据中基协最新改版通知，私募基金管理人可分为下列3种，基金管理人在规划时应明确基金管理人类型及下述的基金产品类型，便于后面事项的安排。

2014年7月11日，证监会正式公布《私募投资基金监督管理暂行办法》中对合格投资者单独列为一章明确的规定。明确私募基金的投资者金额不能低于100万元。

(10)基金公司牌照政策扩展阅读：

作为私募基金公司，必须依法经营和接受国家的金融体系监管，纳入国家金融系统管理，确保国家金融体系健康运行。不允许存在法律体系监管以外的金融体系。

国家的金融监管和证券监管以及银监会，有权依法监督管理，国家的公检法司以及审计、统计机关有权依法获取或收集私募基金公司的经营管理信息数据，并依法进行数据信息保密，私募基金公司应积极与国家依法授权的管理机构网点配合，确保健康运营，并降低经营风险。

严格禁止任何私募基金公司或个人，以任何名义进行非法的私募基金行为。否则，将涉嫌洗钱、欺诈国家金融和扰乱金融秩序等违法违规违纪行为。

私募基金和私募基金公司的创立、营业、经营、营运、扩张、兼并、重组、破产倒闭、转让、主要高管变动等行为，必须依法向国家管理机构申报备案核准。

根据公安部专项治理条例和人民最高法院司法解释，私募形式委托理财与非法集资区别标注如下：

1．资金募集方式是面向社会大众还是面向特定个体。如募集资金方式为面向社会大众，则圈定为非法集资范畴。

2．定向集资对象是否超过50人。如募集资金对象数量超过50人，则圈定为非法集资。

3．委托理财时，是否发生资金所有人（所有权）关系的转变。如果资金由委托人账户转移到受托人账户，则认定发生非法集资行为。

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