基金公司合规负责人是否兼职

A. 私募基金管理人高管人员应当具备哪些条件

申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：

1、取得基金从业资格版；

2、通过中国证监会或权者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；

3、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；

4、没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；

5、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

(1)基金公司合规负责人是否兼职扩展阅读

独立董事还应当条件：

1、具有5 年以上金融、法律或者财务的工作经历。

2、最近3 年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与似任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构以任职。

3、与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系。

4、直系亲属不在拟任职的基金管理公任职。

B. 证券公司合规岗和基金专员岗能同时兼吗

证券公司合规岗和基金专员岗不能同时兼

C. 私募基金备案中，法人代表和风控\合规负责人可以是同一人吗

不可以的，法人和基金经理可以是同一个人，偶这可以做备案，具体call me

D. 基金从业资格挂靠私募股权基金合规负责人，风险大吗

2016年挂靠还可以，通过率也比较高，但是从目前来看，协会管理比较严格了，挂靠的话就不好使了，建议尽量不要选择挂靠！

E. 如何判断私募基金是否合法合规

我国对来私募基金目前采取备案源制管理方式。私募基金必须对基金管理公司和发行产品进行备案。
可以到基金业协会网站上查询私募基金的备案情况。看机构发行产品是否有正规的托管机构。
不过，私募机构数量庞大，登记和发行都是合法合规的也并不能保证私募基金操作水平。对于业绩和管理能力需要投资者格外考察。

F. 私募基金备案中，法人代表和风控\合规负责人可以是同一人吗

可以是同一人，只不过如果法人做了风控岗，就不能做基金经理了，协会要求合规和基金经理必须隔离

G. 如何在中国证券投资基金业协会变更合规负责人

(一)合规负责人任职实行事前报备审批，经审批通过后方可任职。(二)合规负责版人任期届满，不权得无故解聘，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开10个工作日前将解聘理由书面报告中国证券投资基金业协会相关派出机构。第二十条合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起3个工作日内向中国证券投资基金业协会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过6个月。合规负责人提出辞职的，应当提前1个月向公司董事会提出申请，并向中国证券投资基金业协会相关派出机构报告。在辞职申请获得批准之前，合规负责人不得自行停止履行职责。

H. 国企领导个人投资基金是否合规，是否属于违规从事营利性经营行为

你所说的投资基金是指他个人购买基金，还是指他参股基金公司？这两个差版别很大，前者是正常的权投资行为属于每个公民的正当权利，只要没有利用职权与内部消息就没事，后者作为国企领导对于参股持股行为应该是有限制的，要看具体情况。

I. 133号文合规负责人能力测试

第十八条 合规负来责人应当通晓相关自法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能，并具备下列任职条件： （一）从事证券、基金工作10 年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5 年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5 年以上； （二）最近3 年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施； （三）中国证监会规定的其他条件。 在第十八条（一）中提到的合规管理人员胜任能力考试目前还没有开始，在该办法正式实施前，请随便关注协会动态。