基金管理人与投资顾问的关系

❶ 投资咨询有限公司做什么的

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本内形式，指容证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。投资顾问就是从业证券投资顾问业务的从业人员。

❷ 投顾和基金管理人的区别，投顾是管理人吗

投顾，是你做投资。我给你做顾问。收取咨询费。基金管理人是管理基金de。两个不是一回事

❸ 公司名称:xx股权投资基金管理有限公司。 公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）。 经营范围：

1、此复类公司没有融资制的权利，但是可以受托管理股权投资基金以及股权投资企业和有限合伙制投资基金，并从事所管理基金的具体投资经营管理业务，并提供咨询服务。
2、股权投资基金管理公司的设立需在金融办备案，类似于资产管理公司，是受托管理基金投资的，在发现投资机会时，可借助第三方的投资咨询公司发起设立投资基金后，托管该基金。所以营业范围写：企业项目投资咨询、投资咨询、融资咨询等等，都是可以为发现的投资机会提供融资咨询服务的，并最终联络有投资意向的投资客户设立有限合伙投资基金或者股权投资基金，并将该基金委托给股权投资基金管理公司管理。
3、按上述公司的营业范围，可以经营的内容有：投资管理、投资管理咨询、受托管理投资基金、受托管理股权投资企业；

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❹ CFA怎么样，到底值不值得考

越来越多的人报考，城市之间对CFA人才的抢夺也是越来越明显，设立的福利政策真是让人眼红；但是有部分同学对cfa考试是什么还不够了解，今天高顿君来给大家讲讲CFA考试是什么：

CFA全称为：Chartered Financial Analyst（特许金融分析师），是金融投资行业高等级的证书，也是财务金融机构金融分析从业人员比较青睐的证书。《金融时报》杂志于2006年将CFA专业资格比喻成投资专才的“黄金标准”。人民日报也再三推荐此证书，此前人民日报整理的推荐2019年大学生考的证书里依旧有CFA证书的身影！

*部分退款政策

注册费与报名费可在付款后三个工作日内申请全额退款，但实际到账金额可能会受到汇率波动影响。除此情况外，注册费与报名费在任何情况下均不予转让或退款。

纸质版教材（150美元）在订单完成后无法申请退款。邮寄纸质教材可能需额外支付进口税等费用，如产生清关费用，也需由考生个人承担。

CFA考试作用：

CFA的课程和考核内容根于金融投资管理的实践，涉及丰富的金融投资知识，从经济学到投资组合管理和资产评估等投资管理的核心内容，从基本概念到案例分析和实践运用。CFA计划参与者可以在学习中不断提高，体会到将投资原则转换为工作实践的乐趣。

此外，CFA协会还定期向会员提供研讨会文献汇编和会员专着，传达投资界的新动态，通过其完善的会员服务体系和考核体系来确保具有CFA称号的人员在金融投资领域中保持良好的状态。

很多投资者会选择拥有CFA特许资格的专业人士为他们管理资产，越来越多的企业把CFA作为引进人才的重要衡量标准，雇主把CFA作为评价员工能力的尺度，很多机构把CFA作为员工职业发展计划的重要部分。

CFA就业方向：

包括投行经理，基金经理、财务经理、项目总监、行政总裁、资金分析高管、资金管理总监、审计项目经理、首席执行官、税务经理、融资经理、总出纳、财务总监、财务结算高级经理、投资分析高级经理、财务会计主管、财务结算高级经理证券分析师、财务总监、投资顾问、投资银行家、交易员等。

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❺ 基金和股票有什么区别

综上所述，如果是新手，起初更适合投资基金，但是在挑选基金的时候，一定要擦亮眼睛，看重基金经理的管理水平。与此同时，学习股票可以同步进行，用小资金去尝试投资，慢慢积累经验，逐步提高炒股水平，一旦牛市来了，就可以大展身手了！

❻ 私募基金管理人如何申请投资顾问资格

需要满足2加3的要求，并且加入会员。

❼ 创业投资基金的设立备案

第一条创业投资企业可以以有限责任公司、股份有限公司或法律规定的其他企业组织形式设立。
以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业、创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，负责其投资管理业务。委托人和代理人的法律关系适用《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》等有关法律法规。
第二条申请设立创业投资企业和创业投资管理顾问企业，依法直接到工商行政管理部门注册登记。
第三条在国家工商行政管理部门注册登记的创业投资企业，向国务院管理部门申请备案。
在省级及省级以下工商行政管理部门注册登记的创业投资企业，向所在地省级（含副省级城市）管理部门申请备案。
第四条创业投资企业向管理部门备案应当具备下列条件：
（一）已在工商行政管理部门办理注册登记。
（二）经营范围符合本办法第十二条规定。
（三）实收资本不低于3000万元人民币，或者首期实收资本不低于1000万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于3000万元人民币实收资本。
（四）投资者不得超过200人。其中，以有限责任公司形式设立创业投资企业的，投资者人数不得超过50人。单个投资者对创业投资企业的投资不得低于100万元人民币。所有投资者应当以货币形式出资。
（五）有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任。委托其他创业投资企业、创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构负责其投资管理业务的，管理顾问机构必须有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员对其承担投资管理责任。
前款所称“高级管理人员”，系指担任副经理及以上职务或相当职务的管理人员。
第五条创业投资企业向管理部门备案时，应当提交下列文件：
（一）公司章程等规范创业投资企业组织程序和行为的法律文件。
（二）工商登记文件与营业执照的复印件。
（三）投资者名单、承诺出资额和已缴出资额的证明。
（四）高级管理人员名单、简历。
由管理顾问机构受托其投资管理业务的，还应提交下列文件：
（一）管理顾问机构的公司章程等规范其组织程序和行为的法律文件。
（二）管理顾问机构的工商登记文件与营业执照的复印件。
（三）管理顾问机构的高级管理人员名单、简历。
（四）委托管理协议。
第六条 管理部门在收到创业投资企业的备案申请后，应当在5个工作日内，审查备案申请文件是否齐全，并决定是否受理其备案申请。在受理创业投资企业的备案申请后，应当在20个工作日内，审查申请人是否符合备案条件，并向其发出“已予备案”或“不予备案”的书面通知。对“不予备案”的，应当在书面通知中说明理由。

❽ 私募基金管理人从事投资顾问业务条件

1、成为中国基金业协会会员满一年。(观察会员、正式普通会员均可)。
2、符合相关数量的人员配专置并具备属相关的资质和能力，即投资管理人员不少于3人，并具备3年以上连续可追溯投资管理业绩，无不良从业记录。(投资管理人员均须具备基金从业资格)。
注意：该条件中的“投资管理业绩”是指能够明确归属于投资管理人员本人且满足连续3年条件的投资管理业绩，不限于最近连续 3 年。

❾ 股权类私募基金管理人工商经营范围可以带投资咨询么

原执照的经营范围里有就可以带