⑴ 私募基金备案法人高管有什么要求能挂靠吗
私募基金备案准备的公司材料
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公司资料:营业执照、组织机构代码、税务登记证的三证扫描件(三证合一的企业只需要提供营业执照即可)、公司章程、公司内部控制制度文件、管理人认为需要说明的情况、与管理人之间的控制关系图。备注:如果您的企业为成立一年及一年以上的企业,还需要提供上一年度的财务报表、审计报告等相关财务信息,公司联系地址、联系电话传真号码、联系人姓名电话、邮箱、邮编;
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若申请备案公司的股东有法人股公司,则法人股公司需要提供营业执照、组织机构代码、税务登记证的三证扫描件(三证合一的企业只需要提供营业执照即可)、公司联系地址、联系电话传真号码、法人姓名、手机号码、座机电话、传真、邮箱、邮编。
私募基金备案的人员要求
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法人及2名高管要有3年以上相关工作经验,例如:银行、证券公司、基金公司等相关行业;法人及2名高管人员必须有基金从业资格证书。
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法人及高管人员:身份证正反面扫描件、一寸照片扫描件、最高学历(如果学历为本科以上的还需要提供本科以上的学历证书,照片扫描件均可)办公电话、移动电话、传真号码、电子邮箱、工作经历(工作时间、工作单位、工作单位性质、职务、工作内容、证明人、证明人电话)、学习经历(时间、所在学校名称、学历、专业、学历证明扫描件)
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高管中一人指定为合规风控负责人,如果您申请的备案为证券投资基金类型的,高管里有一人必须为基金经理且基金经理不能兼任合规风控负责人,故至少需要两名高管。
一般律师事务所在做法律意见书时,会核实以下几个方面:
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公司方面:实际地址办公室场地核查、房租水电等公司一般的收支出账目核查、网络上的调查(主要是核查是否存在从事P2P业务)、工商局调档及税务调查是否为工商税务异常名单、黑名单公司、有无违法违规记录、公司银行户方面的核查、注册资本金与实缴资金的核查、公司的内部风控制度文件是否健全等;
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人员方面:法人、股东、高管的身份信息核查核对、学历、工作履历的核查、所以办公在职人员(包含高管)在本地的社保缴纳情况、是否有境外股东等、法人、高管是否都有通过基金从业资格考试等;备注:具体的核查内容根据律师事务所的不同可能会有略微的不同,详情请参考律师事务所及协会官方的要求。
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申请基金备案的时间:申请基金备案的时间,以提交所有材料到协会之日算起的20个工作日左右,如果被驳回则以重新提交材料之日算起的20个工作日左右。
不建议进行挂靠。
⑵ 风控经理挂靠做私募基金备案要花多少钱,这钱该不该花
花钱是为了省事
别人来挂风控,不管是朋友还是陌生人,是需要配合律师事务所做很多工作的
不是一点事情没有
价格随便谈,一般也就几万块钱,看地区
⑶ 一个私募基金合规风控高管挂靠是怎样炼成的
1、高学历 2、丰富的从业经验 3、相关的项目经验证明 4、年龄不能太小。
⑷ 挂靠私募基金的风控和高管在PE出事后需要承担什么责任,如果签订了免责条约有用吗
看PE出的什么责任了,如果是正常的投资亏损则无需承担责任;如果是资金非法转移挪用或者利益输送,则有可能承担法律风险;建议谨慎对待
⑸ 私募基金备案人员问题如何解决可以找人挂靠吗多少钱
备案需要上传劳动合同或者社保凭证的
⑹ 私募基金管理人高管能不能兼职 私募基金高管挂靠
您好,不能兼职的。因为在2016年11月23日晚间,中国证券投资基金业协会回(下称协会)明确表答示,私募找外部人员“挂靠”的行为,违反了私募登记备案相关办法,一经查实,个人和私募管理人都将受到处分。同时,协会强调,已通过考试的人员不必找机构“挂靠”,可以先由个人直接向协会申请注册。此外,协会还表明,私募高管不得在非关联的私募机构兼职。对频繁变更任职机构的私募高管,协会将重点关注。
⑺ 私募基金备案找法人挂靠需要多少钱
法人要求有基金从业资格证的 除此之外还要求一个高管也有从业资格证 其他是对公司的要求 实地经营核查 注册资金大于1000万,实缴25%以上 找人挂靠看费用根据当地来的
⑻ 私募基金挂靠是否合法。
私募基金高管挂靠很难说合法不合法,毕竟协会没有明令禁止,只要可以通过备案,不管挂靠与否,但是根据协会要求,这种做法不合规,但是也很难查出是否挂靠。