基金管理重规范

1. 国家自然科学基金重点项目管理办法的第四章 实施与管理

第十九条项目依托单位须将批准的重点项目列入本单位的重点科研计划，落实所需条件，加强监督检查并及时解决存在问题，确保研究工作的顺利进行。 第二十条项目负责人须根据批准通知要求认真撰写自然科学基金资助项目计划书，经项目依托单位审核后一式两份报自然科学基金委主管科学部，科学部核准后将其中一份返回，作为项目经费拨付、中期检查和验收的依据。 第二十一条重点项目执行过程中，项目负责人每年须撰写年度进展报告，项目依托单位进行审查，于次年1月15日前统一报主管科学部，科学部审核通过后办理拨款手续。
重点项目执行过程中，项目负责人和项目组成员应保持稳定。确需变更的，项目负责人须及时提交变更申请及相应变更材料，经项目依托单位签署意见后报主管科学部审定。
具有高级专业技术职务人员不得因申请或参加申请新的重大、重点项目而退出正在执行的重点项目。 第二十二条重点项目执行中期，科学部应采取专家会议或通讯评议等适当方式对项目进展和经费使用情况等进行检查，根据项目发展趋势，对后期研究工作提出建议。鼓励相近领域项目集中进行交流与评议。
科学部根据同行专家意见完成中期检查报告。对原批准经费需要调整的项目，科学部在中期检查报告提出经费调整方案，经科学部负责人审核、计划局复核后，报科学部分管委主任审批。根据审批结果，科学部向项目依托单位和项目负责人下达经费调整通知。 第二十三条项目执行过程中，科学部负责对项目进行跟踪管理，出现下述情况时，应采取相应措施：
（一）不按时报送或未按批准通知要求撰写计划书或擅自降低研究目标的项目，可视情节暂缓拨款；情节严重的，经分管委主任批准予以撤销。
（二）不按时报送年度进展报告、不认真开展研究工作、擅自变更研究计划或经费使用不当的项目，暂缓拨款并要求项目负责人予以纠正。当年 7月15日前补交年度进展报告或及时改进工作的，经审核后可于下半年恢复办理拨款手续；对一直未予纠正的，可视情节中止或撤销。 第二十四条因故不能按期完成研究计划的项目，项目负责人可以申请延期一次，延期时间为一年或两年。项目延期申请报告最晚于项目原执行期结束两个月前经项目依托单位签署意见报主管科学部，科学部核准后办理有关手续。 第二十五条重点项目的成果管理，按照《规定》有关要求执行。自然科学基金委仍将在项目结题后三年内对项目进行跟踪管理，项目负责人须将有关专著、论文被引用以及新发表的情况，研究成果获奖及推广效益等情况报主管科学部。

2. 证券投资基金哪几章是重点

我感觉复前几章的基础比较制重要，重点放在 第一章证券投资基金概述，第二章基金的类型， 第三章基金的募集、交易与登记， 第四章基金管理人， 第五章基金托管人， 第六章基金的市场营销， 第九章基金的信息披露。剩下的看俩遍了解一下，最后做点模拟题，巩固一下，应该过就差不多了。

记得采纳啊

3. 中央财政森林生态效益补偿基金管理办法的附：重点公益林管护合同（样本）

编号：
甲方：林业主管部门（林业厅、局）
乙方：管护单位（国有林场、苗圃、自然保护区、村集体、集体林场等）
为切实加强重点公益林管护，甲乙双方根据财政部和国家林业局印发的《中央财政森林生态效益补偿基金管理办法》， 以及其他有关文件精神，经协商一致，就重点公益林管护达成下列协议： 1.向乙方指明管护区域、面积、四至界限，明确管护要求。
2.及时向乙方支付中央补偿基金，标准为元/亩·年，全年总额元。
3.对乙方工作进行监督指导、检查和考核。
4.对乙方因故意或重大过失未能履行合同规定管护义务的，甲方有权责令乙方整改；对乙方拒不整改或整改后仍不合格的，甲方有权不予支付或扣减乙方中央补偿基金；对乱砍滥伐、滥捕乱猎、侵占林地情况严重的，甲方可中止合同，并按有关规定追究乙方相应责任。 1.依法组织人员对管护区域内的重点公益林进行管护，加强对管护人员上山巡查管护的监督。
2.建立健全重点公益林森林火灾、林业有害生物防治、盗砍滥伐、乱捕滥猎和侵占林地的防范机制，有效预防、发现、扑救重点公益林管护区域内火灾，并及时报告；监测林业有害生物防治，发现后及时上报和治理，保证管护区域内的重点公益林、林地不受破坏，无滥捕滥猎现象。
3.严格执行财政部和国家林业局印发的《中央财政森林生态效益补偿基金管理办法》及其他有关规定，加强资金管理，确保专款专用。
4.接受、服从甲方等上级有关部门对重点公益林管护和中央补偿基金使用管理的指导、监督、检查，并将有关情况定期向甲方等上级有关部门汇报。
5.履行了本合同规定的各项义务的，有获得中央财政补偿基金的权利。 1.本合同有效期为一年，从 年 月 日起至 年 月 日止。
2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。
3.本合同未尽事宜， 以及在履行合同中发生的争议问题，双方协商解决。协商不能解决的，按照有关法律、行政法规执行。
甲 方：(公章) 乙 方：(公章)
负责人：(签名) 负责人：(签名)

4. 注销登记的私募基金管理人 可否重新登记

主要是看什么原因被注销的，如果是非监管处罚原因则可以，但需要严格按照登记办法的要求申请

5. 被基金重仓超10%红线 是什么意思

投资单只个股不得超过净值的10%，是基金投资的基本要求之一，但是三季度基金超限持股的情况仍屡屡发生，且超限基金数量和幅度都有所增加。重仓个股处于持续停牌或限售期内，是基金“被动超限”的主要原因之一，也有不少基金在持仓个股市值小幅超过净值10%时未能及时减持，从而出现主动超限的情况。

6. 自考投资基金运行与管理考试重点

管理学考试重点
1.科学管理之父是{B}
A,法约尔 B,泰罗 C，梅奥 D，韦伯
2.人际技能对于各层次管理者的重要性是（D）
A,对于高层管理者最重要 B，对于中层管理者最重要 C，对于基层管理者最重要 D，对于所有层次管理者的重要性大体相同
3.决策遵循的原则是（C）
A,一般原则 B，最优原则 C，满意原则 D，全局化原则
4.将计划数字化的工作被称作为(D)
A，规划B，决策C，预测D，预算
5.矩阵式组织结构的主要缺点是（B）
A，分权不充分B，多头领导C，对项目经理要求高D，组织结构差
6.一家产品单一的跨国公司在世界许多地区拥有客户和分支机构，该公司的组织结构应该考虑（C）因素来划分部门？
A职能 B产品 C地区 D人口密度
7.组织文化的三个层次结构中，最直观、人们最易感知的部分是（C）
A精神层B制度层C物质层D以上都不对
8.张教授到某企业进行管理咨询，该企业总经理热情接待了张教授，并介绍公司的具体情况，才说了15分钟，就被人叫了出去，10分钟回来继续，不到15分钟，又被叫出去，这样，整个下午3个小时总经理个小时总经理一共被叫出去10次之多，使得企业情况介绍时断时续。从管理者的角度来看，这种现象说明（C）
A总经理不重视管理咨询 B该企业这几天遇到了紧急情况
C总经理可能过度集权 D总经理重视民主管理
9.马洛斯的需求理论当中，处于最高需求层次的是（D）
A生理需要 B安全需要 C尊重需要 D自我实现需要
10.关于控制与分权的关系，叙述正确的是（B）
A分权越高，控制越不必要 B分权预告，控制越必要
C分权越低，控制越必要 D分权与控制没联系
11.美国克莱斯勒汽车公司的总经理艾克卡曾经说过：一等到委员会讨论以后再射击，野鸭子早就飞走了。关于这句话的正确理解是（ D ）
A．委员会决策目标往往不明确。
B. 委员会决策的正确性往往较差。
C．群体决策往往不能把握市场的动向。
D．群体决策往往不讲究实效性，只考虑作出合理决策。
12．优秀的领导者，特别是高层领导者，绝对不是培养出来的，而是实干和竞争出来的，这说明：（D）
A.领导者是内在素质和外在风格的统一体。
B．领导者素质与先天遗传的因素并无关系。
C．任何人只要通过学习和实践就能成为高层领导者。
D．领导者素质主要是后天学习和实践的结果。
13．下面关于领导和管理的关系说法正确的是（A）
A．管理是更大的概念，领导是管理的一项重要职能。
B．领导的范围更加广泛，管理是其中的一部分。
C．领导就是管理，二者是同一概念的不同表达。
D．领导是更高层次的概念，管理是低层次的概念。
14．控制作用的关键是（D）
A．制定计划 B．拟定标准 C．衡量成效 D．采取措施
15．从某种意义上说，既是工作计划的基石，又是控制的基本标准的是（A）
A．实物标准 B．费用标准 C．收入标准 D. 成本标准

填空题
1、 法约尔在其《工业管理与一班管理》中把管理的职能分为计划、组织、指挥、协调和控制，被后人称之为五职能说。
2、 波士顿矩阵分析法又称经营单位合作分析法，其认为，在确定某个经营活动方向时，应该考虑它的相对竞争地位和业务增长率两个维度。
3、 根据涉及时间长短及范围广狭的综合性程度标准，可以将计划分为战略性计划与战术性计划。
4、 根据迈克尔.波特的价值链分析，企业的各种价值活动分为两类：基本活动和辅助活动。
5、 授权的原则是重要性原则、适度原则、责权一致原则、级差授权原则。
6、 赫兹伯格的双因素理论指出保健因素是那些与人们的不满情绪有关的因素，激励因素是指那些与人们满意情绪有关的因素
7、 绩效工资实际上是期望理论和强化理论的逻辑结果。
8、 前馈控制的目的是防止问题的发生，而不是当问题出现时再补救。
9、 波特著名的五力模型认为，一个行业内部的竞争状态取决于五种基本竞争作用力，他们分别是行业现有的竞争状况、供应商的议价能力、客户的议价能力、替代品的威胁、新进入者的威胁。
10、 决策是计划的前提，计划是决策的逻辑延续。
11、 根据计划的广度和深度，可以将计划划分为战略计划、战术计划和作业计划。
12、 “运筹与帷幄之中，决胜与千里之外”，这里的“运筹帷幄”反映了管理的计划职能。
13、 在领导行为问题的研究上美国俄亥俄州立大学提出“四分图理论”。
14、 领导的职权性影响力包括支配权、强制权和奖赏权，非职权性影响里包括专长权、人格权。

判断题
1、 霍桑试验说明了“经济人”假设的正确性（×）
2、 许诺越大，实现许诺的时间就越长，实现许诺的可能性就越小（√）
3、 群体决策与个人决策相比有许多优点，所以在组织活动中均应采用群体决策方式（×）
4、 管理距有科学性和艺术性这双重属性。（√）
5、 在一个组织里面，管理者的管理幅度越大越好，管理幅度越大管理者的权利就越大效率就越高。(×)
6、 决策允许反复试验，以取得最佳效果。(√)
7、 组织中的层次多了，更利于上下级间的沟通。(×)
8、 领导职能还有一种比较狭义的概念，仅指在目标既定的条件下如何影响一个组织或群体成员去实现目标。(√)
9、 法定权、强制权和专长权属于职权能力。(×)
10、对企业的一切业绩都要制定出已实物或货币来衡量的标准。(×)

名词解析
1、 管理
管理就是在特定环境下，通过计划、组织、领导、控制和创新等活动，协调以人为中心的组织资源，以实现既定的组织目标的过程。
2、 组织文化
组织文化是组织在长期的实践活动中所形成的，其组织成员具有共同的价值观念、团体意识、工作作风、行为规范和思维方式等。
3、 战略计划
计划是指制定目标并预先安排一系列行动方案的过程，包括从时间和空间上将组织的目标分解成各部门、个人的分目标并对计划实施进行控制，它包括一系列用以描述企业在未来行动的目标和方式的文件。战略性计划是指应用于整体组织的，为组织未来较长时期（通常为5年以上）设立总体目标和寻求组织在环境中的地位的计划。
4、 授权
授权是组织为了共享内部权力，激励员工努力工作，而把某些权力或职权授予下级，它包含三层意思：分派任务、授予权力或职权、明确责任。
5、 X理论
(一)“X理论”假设下的领导哲学
美国管理学家道格拉斯·麦格雷戈提出。
X理论建立在以下对人性的假设上：
(1) 多数人天生讨厌工作，总想尽可能逃避工作；
(2) 多数人不喜欢承担责任，而喜欢服从于别人的领导；
(3) 多数人认为安全感在工作相关因素中最为重要，缺乏进取心；
(4) 多数人的个人目标与组织目标是相矛盾的，为达到组织目标必须靠对个人的强制和惩罚；
(5) 只有少数人能自我控制，可以委以管理责任。
在X理论的人性假设中，领导者信奉的是“胡萝卜加大棒”的管理哲学。
6、 Y理论
(二)“Y理论”假设下的领导哲学
与X理论相对立，Y理论建立在以下对人性的假设上：
(1) 一般人是勤奋的，多数人会把工作看得与休息或娱乐一样自然；
(2) 如果员工对工作做出了承诺，他们就能自我引导，自我控制。外 部的控制和惩罚并不是激励工人去实现组织目标的唯一手段；
(3) 正常情况下，人们不仅愿意承担责任，甚至会主动寻求责任；
(4) 人们普遍具有高度的想像力、职明才智和创造性，有解决问题的决策能力，而不仅是高层管理者才具有；
(5) 在现代组织条件下，多数人的智力潜能只得到了部分发挥。
在Y理论的人性假设中，领导者信奉的是信任员工、鼓励员工参与的管理哲学。

五,简答题
1，管理的主要职能是什么？
计划、组织、领导、控制、创新
2，计划工作的性质是什么?
1) 计划工作为实现组织目标服务 2） 是管理活动的桥梁，是组织、领导和控制等
管理活动的基础 3）计划工作要追求效率 4）计划工作具有普遍和特殊性质
3,直线职能制的优点与缺点,
优点：结构比较简单，权力集中；责任分明，指挥统一，工作效率高。
缺点：在组织规模较大的情况下，所有的管理职能都集中由一人承担，往往由于个人的知识和能力有限而感到难以应付，顾此失彼，可能会发生较多的失误。
4，矩阵制的特点与优缺点
特点：横向和纵向的职权具有平衡对等性
矩阵制的优点：
1） 加强了横向联系，专业设备和人员得到了充分利用。
2） 具有较大的机动性。
3） 促进各种专业人员互相帮助，互相激发，相得益彰。
矩阵制的缺点：
1） 成员位置不固定，有临时观念，有时责任心不够强。
2） 人员受双重领导，有时不易分清责任。
5，什么是集权，什么是分权，如何处理好两者的关系
集权是指决策权在组织系统中较高层次的一定程度的集中；分权是指决策权在组织系统中较低层次的一定程度的分散。
1.经营环境条件和业务活动性质。如环境有较高不确定性，组织需保持较高灵活性和创造性，则应较大程度地分权，反之则集权；
2.组织的规模。规模较小的组织实行集权化管理，效率高；反之则应分权；
3.决策的重要性和管理者的素质。对于重大决策应集权，对于非重大决策应分权；
4.现代化控制手段的使用情况。拥有较现代化通信、控制手段的组织应该集权；
5.组织的历史和领导者的个性。规模小，领导者个性强的组织喜欢集权方式
6，强化理论提出哪些强调政策？（解答不是很确定）
积极强化、消极强化、惩罚和消退
（1）积极强化是在行为之后伴随一个有利的结果；
（2）惩罚是在行为之后伴随不利的结果
（3）消极强化是在行为之后不再伴有不再伴有不利结果，它是事前警告，如坦白从宽、杀鸡给猴看等，对鸡是惩罚，对猴是消极强化。
（4）消退是在行为之后不再伴有有利的结果，例如，如果员工每次主动加班都能得到领导的表扬，加班就得到了积极强化，员工愿意经常加班；如果领导不表扬，久而久之，员工就不再愿意加班。

7. GP可以管理多支基金，同时只能重点管理一支基金。因此会造成老基金和新基金的竞争问题

假设我有十只基金，有2-3个王牌基金，个别已经封闭几年了，收益率绝对是让所有人羡慕，但专是你买不了，因为一直是属封闭的。于是开辟更多的基金，可以随时买进，随时赎回，假如你是基金掌门人或者高层，你会怎么做？
加强广告效应，让王牌继续称王，促进新基金的申购
结果呢。。。可怜的中国的基民。

8. IPO重启，私募基金，基金管理人备案都有什么要求

办理私募基金牌照 需要1000万以上注册资金。必须是 投资 管理 基金 类公司。

如果你还有其他问题咨询可以私信我
我这边也可以办理私募基金牌照 新四板挂牌。速度快，后面也有一站式的咨询服务

9. 证券投资基金那几章是重点

前年考过了，当时突击了一个月，就那么不太厚的一本书，很难说重点章节是那个，反正版我记权忆里各个章节的题几乎都有。突击复习最有效的还是做题，把以往的试题和仿真题多做一些对通过考试比较有用。

如果硬要说是哪几章的话，那就是最后的几章，而且制度部分得要好好看看

10. 《私募投资基金信息披露管理办法》的 重点有哪些

信息披露不仅是私募基金行业实现自律管理的关键环节，更是投资者了解私募基金，进而作出投资决策的重要依据。由于大多数投资者并不直接参与私募基金的投资运作，在私募基金行业快速发展的同时，投资者与私募基金管理人之间的信息不对称问题也日益凸显，导致投资者面临较高的道德风险。
为了切实保障投资者的知情权，规范私募基金信息披露行为，中国基金业协会于2016年2月4日发布了《私募投资基金信息披露管理办法》（简称“《办法》”）。
本文将对这一《办法》的核心内容进行解析，以明晰未来我国私募基金在信息披露过程中需要注意哪些问题，信息披露义务人应该如何操作才能避免在信息披露环节触碰法律红线。

一、信息披露义务人包括哪些？
明确信息披露义务人是落实信息披露制度的前提和基础。《办法》指出：信息披露义务人是指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。可见，信息披露义务人不仅局限于私募基金管理人和托管人，可能还包含其他主体。在包括多个信息披露义务人的情况下，如何划分相关的义务和责任呢？对此，《办法》指出：同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。我们认为，允许信息披露义务人自行约定相关责任和义务，体现了私募基金“私募”的核心特征，也是对当事人“意思自治”原则的充分尊重。
值得注意的是，为了贯彻意思自治的基本原则，信息披露义务人可以委托第三方机构代为履行信息披露义务。但是，《办法》指出：信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。

二、基金托管人承担何种信息披露方面的义务？
如上文所述，私募基金进行托管的，基金托管人属于信息披露义务人。同时，《办法》明确指出了，私募基金托管人承担复核义务。《办法》第十条指出：私募基金进行托管的，私募基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会以及中国基金业协会的规定和基金合同的约定，对私募基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招股说明书等向投资者披露的基金相关信息进行复核确认。
基金托管人作为资金流向的监管者，由其对私募基金管理人编制的相关信息进行复核，不仅明确了基金托管人对基金运行进行监管的具体权利，也使基金托管人在享有权利的同时承担必要的责任与义务，这使得基金托管人可以制约私募基金管理人的有关违规违法行为，提高私募基金信息披露的真实性、准确性和完整性，进而有利于保障投资者利益。

三、信息披露义务人应当采取何种方式披露信息？
针对信息披露义务人披露信息的方式，《办法》指出：信息披露义务人披露基金信息，不得存在公开披露或者变相公开披露行为。可见，与公募基金公开宣传、面向不特定公众募集资金不同，私募基金以“私募”为核心特征，即针对特定人士进行资金募集，所以，信息披露义务人也只能采取非公开方式进行信息披露，而不得采取公开披露或者变相公开披露的方式。
具体而言，信息披露义务人可以采取信件、传真、电子邮件、官方网站或第三方服务机构登陆查询等非公开披露的方式向投资者进行披露。同时，《办法》还赋予了信息披露义务人和投资者充分的自治权，双方可以在基金合同中对信息披露的内容、频度、方式、渠道等具体事宜作出约定。

四、私募基金的信息披露执行情况是否纳入监管？
是。为了监控行业系统性风险，更好的进行行业自律，私募基金管理人不仅要履行信息披露义务，还要按照规定报送相关信息。《办法》指出：私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。私募基金管理人对其报送信息的真实性、准确性、完整性承担全部责任。通过这种专项渠道的信息报送机制，使得私募基金的信息披露执行情况纳入了统一监管。
此外，需要说明的是，《办法》指出，私募基金管理人过往业绩以及私募基金运行情况将以私募基金管理人向私募基金信息披露备份平台报送的数据为准。这一方法对未来私募基金管理人提供具有公信力的业绩记录奠定了制度基础。

五、对证券类私募投资基金有何特殊要求？
证券类私募投资基金与股权类或其他类私募投资基金在流动性、估值、认购赎回等方面存在较大差异，具有明显的流动性强、风险大的特征。为此，《办法》对证券类私募投资基金的信息披露问题作出了特别规定。即，在私募基金运行期间，证券类私募投资基金的信息披露义务人除了应当在每季度结束之日起 10 个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息以外，单只私募证券投资基金管理规模金额达到 5000 万元以上的，应当持续在每月结束之日起 5 个工作日以内向投资者披露基金净值信息。可见，《办法》对证券类私募投资基金的披露频度提出了更高的要求，但需要注意的是，证券类私募投资基金的每月披露内容仅限于基金净值信息，并不包含每季度披露信息时应当披露的主要财务指标以及投资组合情况等信息。
---------【完】