公司型基金无托管协议

① 私募投资基金不托管的合同应该是哪几方签订具体要约定哪些内容

正规的契约型阳光私募都是要第三方托管的，如果不托管就只有甲方和乙方，资金直接入公司账，对于投资方的投资风险加大

② 私募基金托管协议

第一份

投资合作协议
甲方（出资方＋承险方＋管理方）：
乙方（出资方＋承险方）：
双方协商一致，合作进行合作帐户的期货投资，约定以下条款：
一、总则：资金甲、乙方共同出资，以甲方名义开立期货交易帐户，以甲方为指令下达人与资金调拨人，但是甲、乙方中任一方要出金，必须得到另一方的一致书面同意。风险由甲、乙方根据资金比例承担，投资收益在扣除管理费用、激励费用之后，由甲方和乙方按照出资比例共同分配。

二、对象：期货投资品种限制在上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所的各期货品种上。

三、出资：交易帐户初始金额为万元人民币，由甲乙方共同出资。

四、管理：由甲方提供投资管理的具体操作，在合作帐户的管理操作上具有完全的独立决策和执行空间，默认情况下，甲方每个月定期向乙方通报管理操作情况，如果乙方认为需要查看周操作情况，可以与甲方协商，甲方没有正当理由不得拒绝，但是甲方可以拒绝提供每日结算单据、逐笔交易记录。

五、承险：交易帐户的亏损额度为累计亏损出资金额的30，即帐户资金减少到万元；当账户总权益达到该额度以下，甲方必须尽可能快地停止投资操作，将权益全部转换成资金，并按照出资比例退还给乙方。所有亏损由甲、乙方根据出资比例承担，除此以外，甲方不承担乙方任何其他亏损风险。为控制风险，乙方可以尽可能请经纪/证券公司协助监控；甲方以专业准则和职业操守承诺，谨慎履行管理职责。

六、利润分配：

1）投资收益在结清甲方管理费用、激励费用之后，甲、乙方按照各自出资的比例分配剩下的投资收益。

2）管理费用：甲方只有在投资收益为正值的时侯才允许收取管理费。甲方的管理费用，每年为账户总费用的3，按月收取。投资收益的计算为本次管理费收取日（以下简称为本期）账户总权益减去上一收取日（以下简称为上期）的总权益，如果是第一次收取，则减去初始账户资金。

3）激励费用：当账户总权益在距离收取日五个交易日之内创新高，并且该期投资收益大于上期总权益的10，则甲方可以得到激励费用，激励费用等于该期投资收益减去管理费之后余额的20。

七、为便于操作和安全启动交易，账户投入交易，建立起第一个仓位之后，半年内禁止出金，一年内如非甲、乙方本人身体健康方面的原因，应尽可能不出金。

八、协议一式二份，甲、乙双方各执一份；协议条款自签定时生效；未尽事宜，双方本着友好的态度协商解决。

第二份：

甲方：乙方：

年月日年月日

甲方：_______________ 工商登记证号:____________________

乙方：_______________ 身份证号:____________________

甲乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本合同，并郑重声明共同遵守。

一、乙方委托甲方代理操作乙方在________________（证券营业部）开设的证券账户，证券帐号深圳---------上海--------资金账号为_________________ 。交易密码甲乙双方共享，乙方可以查询,但不能操作。

二、期限一年，起始日期___________，截止日期---------------

三， 委托方有随时了解投资帐户执行情况的权利和义务。

4、利润分配：

根据委托方划入证券投资帐户的保证金权益采取分段加制分配利润，具体分配比例如下：
（下文所列取的分配权益是所指除去委托方委托本金后，所产生的净赢利）

（1）该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益0％——100％段，对属于受托方的分配在其投资帐户的资金净值中的分配部分，委托方与受托方的分配比例为6：4

（2）该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益100％以上——200％段，对属于受托方的分配在其投资帐户的资金净值中的分配部分，委托方与受托方的分配比例为5：5。

（3）该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益200％以上——300％段，对属于受托方的分配在其投资帐户的资金净值中的分配部分，委托方与受托方的分配比例为4：6。

（4）该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益300％以上——400％段，对属于受托方的分配在其投资帐户的资金净值中的分配部分，委托方与受托方的分配比例为3：7。

（5）该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益400％以上段，对属于受托方的分配在其投资帐户的资金净值中的分配部分，委托方与受托方的分配比例为2：8。

（6）根据以上提到的分段比例计算后再进行累加即得出委托方、受托方各自获得的分配赢利。

本协议一旦进行利润分配，分配后如无异议，本协议于当日起终止。

5、风险承担：委托方只承担委托运营资金10％亏损。当该委托资金一旦达到或接近10％亏损时，协议委托方应要求受托方立即无条件予以全部平仓;否则亏损超出10％时，超出部分将由委托方承担。当亏损达到5％时，委托方可向受托方发出追加保证金通知，受托方如不按时追加，则委托方可在亏损8％至10％之间强行平仓，所造成的损失由受托方负责。

6、净值计算：经公开结算日当天收盘后的资金权益作为清算依据。

（1）如终止本协议，则根据本协议中有关条款实施完毕后。将属于委托方的资金净值划入委托帐户中。（协议终止）

（2）如继续本协议，则在公开结算日当天收盘后重新调整委托方的资金净值，作为下一公开结算日有依据。

（3）特别说明：在委托合同执行期间，委托方未得到受托方同意不得抽离资金金。

四：利润分配日期协定

（1）委托方和受托方都不得在无故的情况下终止合同。若其中一方有特殊原因必须终止合同，必须提前10个工作日象合作方发出声明。

（2）在未到协议终止日期前。当委托帐户产生赢利超过本金80%时。委托方和受托方都可以单方提出按合同条约规定权益分配比率执行条约。执行条约前，需提前3个工作日通知合作方

（3）条约生效期三个月内。若委托方单方终止合同，则委托帐户所产生的收益全部归由受托方。委托方则收回本金，若委托方收回本金出现损失，则有受托方出资弥补本金损失。

（4）若合同任何方无故违约终止合同。则先违约方必须支付给对方本金10%的违约金。

委托方签字

受托方签字

日期： 年 月 日

③ 契约型私募基金如果不用托管，需要注意些什么

不托管的话需要备案的时候出具无托管协议，证明资金的安全性有保障，并让所有投资人知晓

④ 私募基金无托管协议怎样防范风险

无托管协议的话需要明确各方的权责，在资金转出上要严格把关。如果你是投资者建议必须有托管的产品才去投资；如果你是管理人，建议增加个托管行，这样出了事情可以规避部分法律风险

⑤ 股权投资基金没有托管协议可以吗

1.不可以 2.可以 理由来如下：

1.托管协议源书以合同的形式明确委托人和托管人的责任和权利、义务关系。 主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、 收益 分配、 信息披露 及相互监督等事宜中的权利义务及职责， 确保基金财产的安全
2.看你投资基金的主体是那里，是银行还是第第三方机构.如果是第三方机构（如私募基金）与劵商或者银行签订了托管协议，那么你就只需要签到认购协议，但是认购协议中应该明确声明“认购的资金由相应的劵商或者银行托管”

希望能帮到你

⑥ 私募契约型股权基金可以没有资金托管人只有基金管理人吗

私募基金没有复强制托管制，但是
1、监管要求当私募基金没有基金托管人的时候，基金必须明确有其他风控措施有效保障委托人利益；
2、很多时候是委托人要求基金迅速腾空选择商业众多创新银行托管，相当于找银行给基金增信；
3、有时候私募基金的托管是空间逆向选择，会找到银行托管的很多都是有问题的私募（分分钟跑路？）
4、其实对于防范私募管理人资金挪用，道德风险这块，托管了也并没有什么luan用。。

⑦ 基金托管协议备案有何要求，未经备案是否影响投资运作

未经备案将影响投资运作。

以下注意事项供参考：

1.托管：

（1）“登记后”（新基金）的私募证券基金、私募商品基金有托管要求；若有托管，需要写明托管机构，基金合同（或托管协议）里要盖托管机构章；若无托管，必须在投资合同中有和投资者明确约定不需要托管的条款，合同中无明确说明的需要补充无托管协议，所有投资者签字、管理人盖章。并在“管理人认为需要说明的其他问题”里面说明“在基金合同的哪条哪款约定本基金不需托管”。

（2）其他类型私募基金有同样的托管要求。

2.资金募集人：请将投资者列表及各自出资额放在基金合同所在文件最后面。写清合计投资者数量、合计金额，与网页上填写的相一致。未在基金业协会备案的合伙企业或集合投资计划需要穿透计算并列示投资者数量和投资金额。确认都是合格投资者，即单个投资金额大于等于100万，普通投资者不得出现小于100万字样。但下列投资者视为合格投资者,投资金额不受限制：

（1）社会保障基金、企业年金、慈善基金；

（2）依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的投资计划；

（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；

（4）中国证监会规定的其他投资者。

3.募资规模证明：需要托管人、会计师事务所或者银行出具。上传图片不方便的话，可以放在基金合同的后面。并在“管理人认为需要说明的其他问题”里面说明。建议在合同中指定募集资金银行账号。

（1）银行出具募集资金证明的：能以基金名义开银行账户的以基金名义开立银行账户，不能以基金名义开立银行账户的以管理人名义开立银行账户。以管理人名义开立银行账户的，先在银行以管理人名义开立一个管理人银行账户，用来募集资金。投资者认购基金时备注“认购XX基金”，然后打印进账流水、加盖银行公章即是募资证明。

（2）托管人出具募集资金证明的：需要写清所托管基金的管理人全称、基金全称、托管账户（账户名称、账号、开户行），进账信息（时间，金额），并加盖托管人公章。

（3）会计师事务所出具募集资金证明的请参照托管人提供的要素，并加盖会计师事务所公章。

4.基金合同（合伙协议）,

（1）有托管的只需提供一份有投资者签字的合同扫描件，后附投资者列表（包括序号、姓名、身份证号码或组织机构代码、金额等信息），200人以内最好写在一张A4纸上面，方便浏览。

（2）有多个投资者且要求托管而没有托管的需要在一份有投资者签字的完整合同后面附加其他投资者签字页，后附投资者列表（包括序号、姓名、身份证号码或组织机构代码、金额、备注GP或从业人员等信息），200人以内最好写在一张A4纸上面，方便浏览。

（3）投资顾问不需要投资者列表。只需上传投资顾问协议。

（4）扫描的都是合同原件。合同原件都要签字，盖章。合同原件里年月日都要填写完整再扫描。

5.请在“管理人认为需要说明的其他问题”里面写明基金合同的摘要，格式如：基金全称：；资金募集人：；投资顾问（实际决策机构，可以与资金募集人相同）：；基金托管人（参照证监会最新版的《基金托管人名录（2014年X月）.xlsx》填写）：；投资主要方向（20-100字）：。本基金联系人:姓名，手机号码，邮寄地址，邮编。无托管的请说明“在基金合同的哪条哪款约定本基金无托管”，再以30-100字表述所采取的资金动用事前控制措施，从而保证资金安全。另外，基金的投资者是已登记备案的合伙企业或受监管的集合计划，需要表述详细信息（如：投资者全称、编号），方便核实投资计划已登记。（注意标点符号的使用；不要多写，也不要少写字；括号内文字起提示作用,正文不保留括号内文字）

6.基金编码不要自定义，要通过系统自助申请。填错后被退回无法修改的，请删除后重新自助申请。

7.基金成立时间早于基金管理人登记时间的是老基金，归为登记前补录类，在“基金补录”模块填写；基金成立时间晚于基金管理人登记时间的为新基金，归为登记后类，在“基金备案”模块填写。基金业协会暂不受理已经清盘的基金。如果贵单位基金已清盘，则不在受理范围，请主动删除基金备案信息。

8.初始单位净值统一按照1.00元计算；基金清算终止日应公布一次净值。

9.私募证券基金、私募商品基金审核通过后给开备案证明，一般备案通过后当日、最迟第二个工作日寄送，会有专门工作人员主动与贵单位的本基金联系人（若有）或者会员代表联系。备案证明用于开立证券期货账户。

10.“投资者信息”请填写所有投资者信息，自然人选“其他”。实缴出资额填写募集资金证明额。

11.请核实基金合同、募资证明和网页填写的基金全称三处完全一致，如果含有特殊字符也要保持和基金合同一致，不一致直接退回修改。

⑧ 私募基金备案不通过应该怎么办

审核通不过原因之一：上传投资者明细表且加盖私募基金管理者公章；

解决方法：投资人明细包括姓名、机构名称、序号、身份证件号码，实缴金额，认缴金额，汇总金额。汇总金额应当与登记备案系统填报的实缴金额一致。

审核通不过原因之二：请管理人员出具私募基金是否募集完毕及是否继续对外募集的说明；

解决方法：管理人应如实出具上述说明，签章确认并上传至其他问题处。

审核通不过原因之三：请正确填写私募基金公司全称；

解决方法：私募基公司金全称应该与合同中的名称要一致。

审核通不过原因之四：若私募基金产品没有托管，需上传所有投资者签署的无托管协议。

解决方法：在管理者认为需要说明的其他问题里说明，合同中明确本产品无托管及保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制的相关章节，同时上传所有投资者签署的无托管协议，无托管协议中明确说明“本基金无托管”。

审核不通过原因之五：请填写正确的管理类型

解决方法：有三类管理类型供选择，分别是自我管理、受托管理和顾问管理。自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金，通过组建内部管理团队实行自我管理，该公司型基金也应当履行管理人登记手续。受托管理指采取委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理。顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问的方式为信托公司、券商资管、QFII等管理资产。

审核不通过原因之六：请上传所有投资人所签字的风险揭示书

解决方法：将所有投资者签字的风险揭示书扫描在一个PDF文档内上传。

审核不通过原因之七：请上传募集规模证明。

解决方法：募集规模证明包括托管人开具的资金到账证明，或会计师事务所开具的验资证明，或银行对账单（并加盖银行公章），或工商登记调档材料等第三方出具的证明。

审核不通过原因之八：请对外募集后再到基金协会备案

解决方法：私募基金产品必须有外部投资人，私募基金管理人直投或者基金产品仅为基金管理人及其工作人员认购，中基协不予备案。

审核不通过原因之九：私募基金备案合伙人信息和工商注册信息不同。

解决方法：在能变更合伙人的情况下重新备案，暂时无法变的由合伙人出具承诺书，须承诺三个月以内变更完。

⑨ 无托管的私募基金的备案要求有哪些

若私募基金没有托管，请补充提交所有投资者签署的无托管确认书(“无托管内确认书”容中说明“本基金无托管”)，或在“管理人认为需要说明的其他问题”里说明，合同中明确约定本产品无托管且保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制的相关章节。若私募基金没有托管，请补充提交所有投资者签署的无托管确认书(“无托管确认书”中说明“本基金无托管”)，或在“管理人认为需要说明的其他问题”里说明，合同中明确约定本产品无托管且保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制的相关章节。