基金名称登记管理规定

A. 如果已登记私募基金管理人的经营范围和名称不符合协会相关自律要求，但又无法工商信息变更，如何处理

私募基金管理人的经营范围和名称的整改工作需要事先完成相关工商信回息变更。考虑答到近期各地相关工商注册政策处于调整期，为不影响已登记的私募基金管理人开展业务，需提交相关法律意见书的私募基金管理人，若其经营范围和名称不符合协会相关自律要求，同时确出于客观原因无法进行相关工商变更的，申请机构应书面承诺不开展与本机构所从事的具体私募基金业务类型无关的其他业务，并承诺待相关工商变更手续可正常办理后，将及时完成经营范围和名称变更，并在私募基金登记备案系统中按要求及时更新变更后的工商信息。上述承诺情况应如实告知相关律师事务所及经办律师，有私募基金产品的，应如实告知其投资者。

若申请机构具有《私募基金登记备案相关问题解答（七）》明确禁止的经营范围，应进行整改并完成相关工商信息变更后才能再次提交申请，此类情形包括：私募机构工商登记经营范围及实际经营业务包含可能与私募投资基金业务存在冲突的业务（如民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等）。

B. 如何设立三类主要私募股权投资基金企业

公司型私募股权投资基金企业的设立过程中，负责企业设立管理的政府机构是国版家工商总局及权下属的省/市/区工商管理机构。对于企业的设立管理，登记机构采取“申请资料齐全、形式合法”的形式审查，相关人员按照国家工商局制定的申请书格式提交申请，根据拟设立企业的不同情况，工商登记机构会做出当场准予设立登记/补正资料后受理登记申请/规定期限内准予设立登记等具体许可行为。根据《创投办法》和《PE通知》规定，申请设立私募股权投资基金企业以及股权和创业投资管理顾问企业，依法直接到工商行政管理部门注册登记。

C. 私募基金管理人登记对企业名称经营范围有何要求

根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》、《私募投资基金登回记备案问题解答（七）》答，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。此外，从专业化经营和防范利益冲突角度出发，私募基金管理人不得兼营与私募基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。
根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，协会鼓励私募基金管理人在名称中增加“私募”相关字样，但目前暂不做强制性要求

D. 注册基金会

基金会办事指南

一、设立基金会经过那些程序？

（一）提交全部有效的申请材料；

（二）民政部审查文件，准予登记的，发给《基金会法人登记证书》；

（三）基金会登记后，应办理税务登记、申请组织机构代码、刻制印章、开立银行帐户，并报登记管理机关备案。

二、境外基金会代表机构经过那些程序？

（一）提交全部有效的申请材料；

（二）民政部审查文件，准予登记的，发给《境外基金会代表机构登记证书》；

（三）境外基金会代表机构登记后，应办理税务登记、申请组织机构代码、刻制印章、开立银行帐户，并报登记管理机关备案。

三、基金会有哪几种类型？

基金会分为面向公众募捐的公募基金会和不得面向公众募捐的非公募基金会。公募基金会按照募捐的地域范围，分为全国性公募基金会和地方性公募基金会。

四、基金会应当在哪里登记？

（一）国务院民政部门和省、自治区、直辖市人民政府民政部门是基金会的登记管理机关；

（二）全国性公募基金会；拟由非内地居民担任法定代表人的基金会；原始基金超过2000万元，发起人向国务院民政部门提出设立申请的非公募基金会；境外基金会在中国内地设立的代表机构应在民政部登记。

五、成立基金会，应当具备哪些条件？

（一）为特定的公益目的而设立；

（二）全国性公募基金会的原始基金不低于800万元人民币，地方性公募基金会的原始基金不低于400万元人民币，非公募基金会的原始基金不低于200万元人民币，到民政部登记的非公募基金会的原始基金不能低于2000万人民币。原始基金必须为到账货币资金；

（三）有规范的名称、章程、组织机构以及与其开展活动相适应的专职工作人员；

（四）有固定的住所；

（五）能够独立承担民事责任。

六、对基金会的名称有哪些要求？

（一）基金会名称应当反映公益活动的业务范围，基金会的名称应当依次包括字号、公益活动的业务范围，并以“基金会”字样结束，公募基金会的名称可以不使用字号，公募基金会的字号不得使用自然人姓名、法人或者其他组织的名称或者字号；

（二）全国性公募基金会应当在名称中使用“中国”、“中华”、“全国”、“国家”等字样。非公募基金会不得使用上述字样。

（三）地方性公募基金会和省、自治区、直辖市人民政府民政部门登记的非公募基金会应当冠以所在地的县级或县级以上行政区划名称。冠以省级以下行政区划名称的，可以同时冠以所在省、自治区、直辖市的名称。冠以市辖区名称的，应当同时冠以市的名称；

（四）非公募基金会的字号可以使用自然人姓名、法人或其他组织的名称或者字号，公募基金会的字号不得使用自然人姓名、法人或者其他组织的名称或者字号。

七、对境外基金会代表机构的名称有哪些要求？

（一）境外基金会代表机构的名称应当依次由“基金会名称”、“驻在地名称”、“代表处（或办事处、联络处等）”组成。“驻在地名称”是指境外基金会代表机构驻在地的县或县以上行政区划名称，如×国×××基金会×地办事处（代表处、联络处）。

（二）境外基金会名称中未表明其原始登记地（国家或地区）的，应在其代表机构名称前冠以原始登记地（国家或地区）的名称，×××基金会（×国或×地区）×地办事处（代表处、联络处）。

八、基金会的组织机构如何组成？

（一）理事会是基金会的决策机构，理事为5人至25人；

（二）用私人财产设立的非公募基金会，相互间有近亲属关系的基金会理事，总数不得超过理事总人数的三分之一；其他基金会，具有近亲属关系的不得同时在理事会任职；

（三）基金会设监事。监事任期与理事任期相同。理事、理事的近亲属和基金会财会人员不得兼任监事；

九、办理基金会和境外基金会相关事宜的表格在哪里下载？

请访问中国民间组织网（www.chinanpo.gov.cn），点击网页上方横栏标题中的表格下载，进入表格下载页面后，再点网页左边的基金会，就可以下载基金会和境外基金会代表机构登记等事宜的表格了。

十、基金会在申请成立时，申请人应当提交哪些文件？

填写基金会登记事项表和基金会设立申请书，一式三份，同时报送电子文档。具体填写内容和注意事项请参见其中的填表说明。

十一、境外基金会在中国内地设立代表机构，应当向登记管理机关提交哪些文件？

（一）填写境外基金会代表机构设立申请书，一式三份，同时报送电子文档，具体填写内容和注意事项请参见其中的填表说明；

（二）需提供公证书和中国驻其注册国使领馆的证明文件；

（三）涉及境外依法登记法律证书、公证书、章程、外国公民的姓名和简历等外文资料应当以外文书写，并附标准的中文译本。

十二、对基金会申请人的条件有什么要求？

公民、法人或其他组织都可以申请设立基金会。申请人可以是基金会的捐赠人，也可以是其他热心于公益事业的公民或组织。

十三、对章程草案有哪些要求？

应按照民政部《基金会章程示范文本》起草。《基金会章程示范文本》请访问中国民间组织网（www.chinanpo.gov.cn），点击网页上方横栏标题办事指南，进入办事指南页面后，点击基金会，就可以下载或浏览《基金会章程示范文本》了。

十四、在民政部登记的基金会对原始基金验资证明有哪些要求？

民政部民间组织管理局收到完整、齐备、合法的申请材料后，将向基金会申请人发出验资通知书。申请人按验资通知书把基金会原始基金转入指定的银行帐号，银行审核无误后，向民政部民间组织管理局提交资金到帐通知单和银行转帐记帐凭证作为原始基金验资证明。

十五、对基金会负责人人选有哪些要求？

（一）基金会理事长、副理事长和秘书长不得由现职国家工作人员兼任。基金会的法定代表人，不得同时担任其他组织的法定代表人。

（二）公募基金会和原始基金来自中国内地的非公募基金会的法定代表人，应当由内地居民担任；

（三）因犯罪被判处管制、拘役或者有期徒刑，刑期执行完毕之日起未逾5年的，因犯罪被判处剥夺政治权利正在执行期间或者曾经被判处剥夺政治权利的，以及曾在因违法被撤销登记的基金会担任理事长、副理事长或者秘书长，且对该基金会的违法行为负有个人责任，自该基金会被撤销之日起未逾5年的，不得担任基金会的理事长、副理事长或者秘书长；

（四）担任基金会理事长、副理事长或者秘书长的香港居民、澳门居民、台湾居民、外国人以及境外基金会代表机构的负责人，每年在中国内地居留时间不得少于3个月；

十六、现职国家工作人员能否担任基金会负责人（包括理事长、副理事长和秘书长）？

（一）基金会理事长、副理事长和秘书长不得由现职国家工作人员兼任；

（二）现职国家工作人员应掌握在以下范围：党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关和检察机关中的现职工作人员，以及法律、法规授权行使行政管理职能的其他机构的工作人员。但不包括上述机关和机构中已从领导岗位上退下来尚未办理离退休手续的工作人员，也不包括上述机关和机构中离开行政工作岗位专门从事基金会工作的工作人员；

（三）人大机关、政协机关中现职工作人员范围：担任全国人大常委会副委员长、委员，全国政协副主席、常务委员、委员，地方各级人大常委会主任、副主任和地方各级政协主席、副主席的领导干部，凡是不担任其他党政领导职务的，均不认定为现职国家工作人员，可以兼任基金会负责人。各级人大常委会秘书长、副秘书长，各级政协秘书长、副秘书长，属于现职国家工作人员，不能在基金会兼任领导职务。

十七、基金会法定代表人如何确定？

理事长是基金会法人代表。

十八、什么是基金会的分支机构？

基金会的分支机构是指基金会根据开展活动的需要，依据业务范围的划分，设立的专门从事该基金会某项业务活动的机构。

十九、什么是基金会的代表机构？

基金会的代表机构是指基金会在住所以外属于其活动区域内设置的代表该基金会开展活动、承办该基金会交办事项的机构。

二十、基金会申请登记分支机构/代表机构应提交哪些文件？

请填写基金会分支机构/代表机构变更登记申请书，一式二份。具体填写内容和注意事项请参见其中的填表说明。

二十一、基金会在住所地以外设立分支机构和设立代表机构应当如何办理？

基金会在住所地以外设立分支机构、代表机构，应向拟设在地省民政部门出具审查同意设立的意见。基金会应当向设在地省民政部门社团登记管理机关提交以下文件：

（一）设立申请书；

（二）分支机构拟任负责人基本情况以及本人所在单位人事部门的意见；

（三）分支机构住所使用权证明。

拟设在地省民政部门收到上述全部有效文件后，提出同意或者不同意在本地设立的书面意见，通知基金会。基金会持该意见及其他必需文件向民政部申请登记。

二十二、分支机构、代表机构能否领取证书、刻制印章？

分支机构、代表机构经民政部审查批准登记后，凭批准文件办理证书、印章事宜。

二十三、分支机构、代表机构是否具备法人地位？

基金会的分支机构、代表机构均不具有法人地位，其民事责任由基金会承担。

二十四、对分支机构、代表机构负责人有哪些要求？

（一）在本业务领域内有较大影响；

（二）未曾担任过因违法而被撤销登记的基金会的法定代表人或被取缔的非法组织的负责人；

（三）具有完全民事行为能力；

二十五、基金会和境外基金会代表机构变更登记包括哪些内容？

（一）如果基金会的名称、住所、类型、宗旨、公益活动的业务范围、原始基金数额和法定代表人等事项发生变化，应向登记管理机关申请变更登记；

（二）如果基金会的名称和业务范围以及章程发生根本性转变，变化前与变化后基本不存在联系，则不能视为变更登记，应当视为基金会终止，注销该基金会，成立一个新的基金会；

（三）如果境外基金会代表机构的名称、住所、公益活动的业务范围和负责人发生变化，应向登记管理机关申请变更登记。

二十六、基金会名称、住所、法定代表人、原始基金和业务主管单位发生变化后，应如何办理变更登记？

（一）基金会申请变更登记应填写《基金会变更登记申请书》，每张《基金会变更登记申请书》只能用于申请一项变更，有多个登记事项同时变更的，需填写多张变更登记表。

（二）名称变更还需填写“续表1”，住所变更还需填写“续表2”，原始基金变更还需填写“续表3”，法定代表人变更还需填写“续表4”、提交注册会计师审计报告。

（三）所有文件一式二份。具体填写内容和注意事项请参见其中的填表说明。

二十七、境外基金会代表机构、基金会分支机构、代表机构的名称、住所、公益活动的业务范围和负责人发生变化后，应如何办理变更登记？

（一）填写《基金会分支机构/代表机构登记事项表》，每张《基金会分支机构/代表机构变更登记申请书》只能用于申请一项变更，有多个登记事项同时变更的，需填写多张变更登记表；

（二）名称变更还需填写“续表1”，住所变更还需填写“续表2”，负责人变更还需填写“续表3”。

（三）一式二份。具体填写内容和注意事项请参见其中的填表说明。

二十八、章程修改后怎样核准？

填写基金会章程核准申请书，一式二份。具体填写内容和注意事项请参见其中的填表说明。

二十九、哪些属于基金会备案事项？

（一）组织机构代码证书 、税务登记证书、印章式样、银行开户证明；

（二）基金会理事、监事、负责人变动；

（三）需要刻章的内设机构。

三十、应当备案的基金会负责人包括哪些职务？

副理事长和秘书长。理事长变更应当按法定代表人变更办理。

三十一、组织机构代码证书 、税务登记证书、印章式样、银行开户证明如何备案？

请填写基金会/境外基金会代表机构备案表，一式两份。具体填写内容和注意事项请参见其中的填表说明。

三十二、基金会理事、监事、负责人备案如何办理？

请填写基金会理事、监事、负责人变动备案书 ，一式两份。具体填写内容和注意事项请参见其中的填表说明。

三十三、基金会业务主管单位的范围是：

在国务院民政部登记的基金会，其业务主管单位必须是国务院有关部门或者国务院授权的组织。所谓国务院有关部门，包括了国务院的组成部门（各部、委员会）、办事机构（如国务院港澳办、国务院法制办）、直属机构（国家档案局、国家统计局）等。所谓国务院授权的组织，主要是指党的工作部门（如统战部）、人民团体组织（共青团中央、全国妇联）、国务院各直属事业单位（中国社科院）等。

E. 私募基金管理人登记企业名称关于含有私募字样吗

根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》、《私募投资基金登记备案问题解答（七）》专，私募基金管理人属的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。此外，从专业化经营和防范利益冲突角度出发，私募基金管理人不得兼营与私募基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。

F. 基金公司的注册登记

第二十七条 股权投资基金企业注册地应符合相应监管服务要求，并承担以下职责：
（一）监管服务要求
1、区县要设立由发展改革、金融办、工商、商务等部门组成的专门工作小组，为本区域股权投资企业提供服务。
2、有为股权投资企业服务的管理制度、部门和工作人员。工作人员应熟悉股权投资企业的资本募集、运作管理等相关法律法规。
3、有相对集中的股权投资企业的注册区域。
（二）职责
1、负责本区域的股权投资企业非法集资的违规处置工作。
2、协助市备案办做好本辖区内注册股权投资企业的备案管理、信息统计等工作，并定期向市备案办报送本区域股权投资企业及其管理机构的注册登记、税收缴纳、投资运作等情况。
第二十八条 股权投资基金企业及其管理机构注册地原则上在北京各区，经市备案办书面认定符合条件的区县方可注册登记。
第二十九条 股权投资企业注册地应将确定的部门或机构、工作人员名单报市备案办备案。经备案的注册地应定期接受市备案办的检查，工作人员需定期接受市备案办的政策培训，对不符合本办法规定的注册地，市备案办取消其股权投资企业注册地资格。
第三十条 股权投资基金企业的经营范围核准为：从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。
股权投资基金管理机构经营范围核准为：受托管理股权投资企业，从事投资管理及相关咨询服务。
第三十一条 公司制股权投资企业名称核准为：“xx 股权投资股份公司”或“xx 股权投资基金股份公司”、“xx股权投资有限公司”或“xx股权投资基金有限公司”。
合伙制股权投资企业名称核准为：“xx股权投资合伙企业+（有限合伙）”或“xx股权投资基金合伙企业+（有限合伙）”。
公司制股权投资管理机构名称核定为“xx股权投资管理股份公司”或“xx股权投资基金管理股份公司”、“xx股权投资管理有限公司”或“xx股权投资基金管理有限公司”。
合伙制股权投资管理机构名称核准为“xx股权投资管理合伙企业+（有限合伙）、（普通合伙）”或“xx股权投资基金管理合伙企业+（有限合伙）、（普通合伙）”。
股权投资企业及其管理机构的注册名称国家另有规定的，从其规定。

G. 关于基金会

从组织性质上讲，基金是指管理和运作专门用于某种特定目的并进行独立核算的资金的机构或组织。这种基金组织，可以是非法人机构（如财政专项基金、高校中的教育奖励基金、保险基金等），可以是事业性法人机构（如中国的宋庆龄儿童基金会、孙冶方经济学奖励基金会、茅盾文学奖励基金会，美国的福特基金会、霍布赖特基金会等）,也可以是公司性法人机构。

公益组织的受益对象为不特定的个人和群体，任何个人或群体只要符合其宗旨和业务范围要求，都可接受其资助。基金会的基金来源于社会，服务于社会。《条例》将基金会定义为“利用自然人、法人或者其他组织捐赠的财产，以从事公益事业为目的，按照本条例的规定成立的非营利性法人”。《条例》规定“基金会章程必须明确基金会的公益性质，不得规定使特定自然人、法人或者其他组织受益的内容”，使基金会与其他管理信托投资基金、以营利为目的的基金管理组织以及其他民间互益组织区别开来。由于基金会具有公益性质，公募基金会可以面向公众募集资金。基金会的财产必须受到保护，必须用于公益目的。《条例》规定“基金会的财产及其他收入受法律保护，任何单位和个人不得私分、侵占、挪用。”“基金会注销后的剩余财产应当按照章程的规定用于公益目的。”

中国红十字基金会（以下简称“中国红基会”）是由中国红十字会总会发起设立，经国家民政部登记注册的全国性公募基金会，是具有独立法人地位的非营利性公益组织。中国红基会以弘扬人道、博爱、奉献的红十字精神为宗旨，以致力于改善最易受损害人群的境况、关注和保护人的生命与健康、促进世界和平与进步为机构使命。

基金会办事指南

一、设立基金会经过那些程序？

（一）提交全部有效的申请材料；

（二）民政部审查文件，准予登记的，发给《基金会法人登记证书》；

（三）基金会登记后，应办理税务登记、申请组织机构代码、刻制印章、开立银行帐户，并报登记管理机关备案。

二、境外基金会代表机构经过那些程序？

（一）提交全部有效的申请材料；

（二）民政部审查文件，准予登记的，发给《境外基金会代表机构登记证书》；

（三）境外基金会代表机构登记后，应办理税务登记、申请组织机构代码、刻制印章、开立银行帐户，并报登记管理机关备案。

三、基金会有哪几种类型？

基金会分为面向公众募捐的公募基金会和不得面向公众募捐的非公募基金会。公募基金会按照募捐的地域范围，分为全国性公募基金会和地方性公募基金会。

四、基金会应当在哪里登记？

（一）国务院民政部门和省、自治区、直辖市人民政府民政部门是基金会的登记管理机关；

（二）全国性公募基金会；拟由非内地居民担任法定代表人的基金会；原始基金超过2000万元，发起人向国务院民政部门提出设立申请的非公募基金会；境外基金会在中国内地设立的代表机构应在民政部登记。

五、成立基金会，应当具备哪些条件？

（一）为特定的公益

（一）为特定的公益
目的而设立；

（二）全国性公募基金会的原始基金不低于800万元人民币，地方性公募基金会的原始基金不低于400万元人民币，非公募基金会的原始基金不低于200万元人民币，到民政部登记的非公募基金会的原始基金不能低于2000万人民币。原始基金必须为到账货币资金；

（三）有规范的名称、章程、组织机构以及与其开展活动相适应的专职工作人员；

（四）有固定的住所；

（五）能够独立承担民事责任。

六、对基金会的名称有哪些要求？

（一）基金会名称应当反映公益活动的业务范围，基金会的名称应当依次包括字号、公益活动的业务范围，并以“基金会”字样结束，公募基金会的名称可以不使用字号，公募基金会的字号不得使用自然人姓名、法人或者其他组织的名称或者字号；

（二）全国性公募基金会应当在名称中使用“中国”、“中华”、“全国”、“国家”等字样。非公募基金会不得使用上述字样。

（三）地方性公募基金会和省、自治区、直辖市人民政府民政部门登记的非公募基金会应当冠以所在地的县级或县级以上行政区划名称。冠以省级以下行政区划名称的，可以同时冠以所在省、自治区、直辖市的名称。冠以市辖区名称的，应当同时冠以市的名称；

（四）非公募基金会的字号可以使用自然人姓名、法人或其他组织的名称或者字号，公募基金会的字号不得使用自然人姓名、法人或者其他组织的名称或者字号。

H. 私募基金管理人登记备案流程条件

1、中国抄证券投资基金业协会袭是证监会下属机构，13年成立以来至今备案基金管理人规模达25000家。
2、协会备案分为私募基金备案和私募基金管理人备案-----私募基金管理人备案主要针对私募基金公司/投资管理公司/资产管理公司等。
3、基金管理人备案分为4个部分，分别是：证券类/股权类/创业类/其他。
4、企业根据自身需求选择一项或多项进行备案，四项要求不同，需要材料不一。
5、材料齐全，审查能得到中国证券投资基金业协会认可之日起20个工作日准予通过。
6、审核通过以后协会以邮件形式通知备案提交人。同时可在网站查看该公司通过信息。
近期，协会对基金管理人备案要求明显提高，这也是协会对自身和本行业的严格要求。

I. 基金公司登记注册需要什么材料

一、设立股权投资基金公司/基金管理条件及要求：

1、由北京市工商局受理！

2、基金公司注册资本：5亿，（可先入1亿，一次性缴齐）

注册时间：22个工作日!

名称可核定为：北京XXXX股权投资基金有限公司（合伙企业）/北京XXXX创业投资基金有限公司（合伙企业）

经营范围：从事非证劵业务的投资、投资管理、投资咨询。（不得从事下列业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业提供担保。）

3、基金管理公司注册资本：3000万，一次缴齐，注册时间：22个工作日！ 名称可核定为：北京XXXX股权投资基金管理有限公司（合伙企业）

经营范围：从事非证劵业务的投资管理、咨询！

三、私募基金管理公司职能

私募股权投资基金管理公司作为专业投资管理机构，是实现“**投资，专家理财”功能的核心。它在私募股权投资基金的发起设立、管理运营和到期清算中都要肩负重要作用。

1、基金的策划人:基金管理人根据自己的专业分析能力和资源整合能力，结合经济社会和产业领域发展的需要，设计具有特定投资方向和明确标的物的基金方案，提供给潜在投资人进行投资决策。

2、基金的牵头发起:基金管理人要牵头组织基金的融资募集工作，具体组织实施基金设立工作，包括组织基金募集路演、确定出资意向、组织对设立文件条款的谈判、组织投资者创立大会，完成投资者出资和法律文件签署，同时帮助投资者选择确定基金托管人，组织投资者与托管人签署合作协议。