⑴ 反洗錢崗位人員包括哪些
包括反洗錢工來作負責人、反洗源錢合規官、反洗錢合規專員、反洗錢情報專員。
⑵ 反洗錢對郵儲銀行的合規發展有何意義
反洗錢既是合規管理的一個重要組成部分，也是銀行履行社會責任的重要方面。反洗錢不是一個人或一個部門的工作，它是全行性質的工作。銀行應該從上至下開展好反洗錢工作，切實防範合規損失。
⑶ 金融機構反洗錢部門可以承擔內部審計監督嗎
不可以。反洗錢合規管理部門的工作受內部審計部門的評價，而不能取代內審職責。
⑷ 保險公司合規經營反洗錢
是的，現在的監管的要求〜
⑸ 金融機構中 合規和反洗錢的關系
錯誤。內部審計職責不僅是反洗錢或者小金庫；相反金融機構反洗錢合規管理部門不僅限於審計業務。 當然，兩者有職權重合點即防止國有、集體、單位資財流失於個別人。
⑹ 新人合規和反洗錢測試題
一、單項選擇題 （共45題，每題分1分，總45分）
1. 金融機構應當按照規定向( )提交大額交易和可疑交易報告。 （d）
A. 中國人民銀行反洗錢局 B. 公安部
C. 中國人民銀行調查統計司 D. 中國反洗錢監測分析中心
2. 能夠作為實名證件使用的有( ). （a）
A. 法定身份證的原件 B. 學生證
C. 介紹信 D. 法定身份證件的復印件
3. 以下哪個不能夠判斷為可疑交易( ) （c
⑺ 從出納的崗位談談反洗錢與合規的職責
洗錢」是指通過金融或其他機構將非法所得轉變為「合法財產」的過程，一方回面，通過洗錢答，有組織犯罪掩蓋了其犯罪活動蹤跡，得以「正當地享受」犯罪所得；另一方面，洗錢為犯罪集團介入合法企業提供了資金，使其能夠「以合法掩護非法」，不斷擴大犯罪勢力。
洗錢是嚴重的經濟犯罪行為，不僅破壞經濟活動的公平公正原則，破壞市場經濟有序競爭，損害金融機構的聲譽和正常運行，威脅金融體系的安全穩定，而且洗錢活動與販毒、走私、恐怖活動、貪污腐敗和偷稅漏稅等嚴重刑事犯罪相聯系，已對一個國家的政治穩定、社會安定、經濟安全以及國際政治經濟體系的安全構成嚴重威脅
有關經濟專家把中國的幾種洗錢方式歸結為
1、一家兩制
利用皮包公司來洗錢。有些腐敗官員，為將「黑錢」洗白，就搞「一家兩制」，自己在台上利用權力撈錢，老婆孩子則利用「下海」身份掩蓋黑錢來源。
2、私人股份
通過股金紅利來洗錢。
3、跨國洗錢
即利用國內外市場日益密切的關系，設法把黑錢轉移出去，或者在境外轉存贓款並「洗白」。
....
因為出納工作負責企業的貨幣資金有著管理、監督職能 嚴格遵守並執行公司財務管理制度非常重要。
⑻ 東亞銀行合規部(反洗錢管理)怎麼樣在公司內部有沒有地位
東亞銀行於1918年在香港成立，一直致力為香港、中國內地，及世界其他主要市場的客戶，提供全面的零售及商業銀行服務。
東亞銀行是香港最大的獨立本地銀行，於2013年12月31日的綜合資產總額達港幣7,540億元（972億美元）。東亞銀行於香港聯合交易所上市，為恆生指數成分股之一，現於香港設有89間分行、63間顯卓理財中心和9間i-理財中心，網路為全港最大之一。現任董事局主席兼行政總裁為李國寶。2013年綜合資產總額為7,540億港元。
中國大陸業務方面，東亞銀行9間內地分行獲准為外國人、內地和外商投資企業提供人民幣銀行服務；2002年在內地推出個人客戶「電子網路銀行服務」，亦已於2004年初在內地推出「企業電子網路銀行服務」，為內地企業客戶提供獨特、便捷而可靠的電子理財方案。
國際業務方面，東亞銀行於2001年收購大興銀行（Grand National Bank），擴展集團於美國西岸的銀行業務，並於2002年將此附屬銀行更名為美國東亞銀行（The Bank of East Asia（U.S.A.）N.A.）；2003年，將美國東亞銀行總行由加州遷往紐約，並於紐約市開設首間分行。
合規部是指導銀行經營過程中規避法律法規風險的部分，相當於法律崗的功能。很多銀行內部的合規部都是風控部的下屬部分，由風控部進行指導工作。
如果是應屆畢業生的話，建議不要去東亞銀行。實習工資低，經常加班，實習期限長，並且很難轉正。轉正需要銀行內部有關系，不然無法成為正式員工，而是聘用之類的。
⑼ 合規與反洗錢和cfa這兩個專業怎麼樣
同學你好，很高興為您解答！
合規與反洗錢培養個人綜合素質高，系統掌握經濟和金融基礎理論，熟悉金融、經濟、法律、管理學等相關知識，具備在各種金融機構從事合規管理、風險控制、開展反洗錢和反恐怖融資業務的基本技能，並具有相應的分析問題和解決問題的實際能力，能夠適應在金融機構、金融監管部門、金融中介組織、政府部門以及相關行業從事合規與反洗錢相關管理業務的「應用型、復合型、創新型、國際化」專門人才。
本專業培養理論基礎扎實、實踐應用能力強、適應金融業發展需要並能勝任合規與反洗錢管理工作崗位要求的專業人才。本專業注重基礎理論與跨學科知識的傳授和專業實踐能力培養，培養學生掌握本學科的基礎知識和專門技能。
本專業開設的課程主要有：金融學、投資學、金融合規管理、反洗錢概論與案例分析、可疑交易分析、商業銀行經營管理、中央銀行與金融監管、國際結算、金融安全與反恐怖融資、金融專業英語等。
全球投資者和各大企業僱主將CFA頭銜作為衡量金融投資人員專業水平和誠信度的標准。美國、加拿大、英國等國家的許多著名投資管理機構已把獲得CFA資格列為對其高級雇員的考核要求。
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