金融公司最佳服務獎服務標准

1. 金融公司服務宣傳介紹

國際上的外匯和期貨市場交易公司繁多，其中良莠不齊。各個公司都使勁辦法極力爭取客戶，許多國內的經紀人更是不負責任的吹噓和承諾。而客戶如何能有一個選擇交易公司的標准？而不是對一些雕蟲小技迷惑了眼睛，而忽視了最實質和最重要的東西。 首先，外匯保證金和期貨CFD交易都是高風險和高收益並存，任何推廣活動或介紹人無視或者弱化市場的多重高風險性，而只是單單展示高收益，都是對客戶的極端不負責任或是撒謊欺騙行為。每個進入市場的人都要事前知道市場的高風險性並且評估自己的風險承受能力後才能進入市場操作，這里外匯期貨公司及其經紀人的職業操守，對客戶的關系應該是共同發展，而不是損人利己。 當你承認了市場風險，進入國際市場交易後。首先考慮的最重要的就是資金的安全性。因為在國際上交易，資金在境外，中國相關的政府部門（銀，證監會等）沒有責任也不可能保證你的資金的安全。這樣，你的交易商的注冊地點，就是監管交易公司所在地政府的監管政策是重中之重，因為對注冊地本國的客戶的保護和對投資環境的保護是政府的責任，同時,海外客戶也享受本地客戶相同的權利。我雖然已經從事了幾年的外匯保證金交易，也是直到最近參加了一個英國公司經紀人培訓，才對此有了更多的了解。 監管就是保證客戶資金的安全，這其中,一要監管交易公司不能貪污挪用客戶的保證金。英國的金融管理局FSA要求公司每天提供公司的日常的賬目表格核實資金狀況.二是監管當客戶賺到錢後,公司要有相應的資金付給客戶.所以報告中也要有公司風險管理的部分.當所有客戶內部對沖後餘下的單向頭寸數量超過安全線,公司必須把相關的部分對沖到國際市場中.不能沒有管制的和客戶對賭.從而保證交易公司的正常安全的運行.金融行業最重要的就是信譽,為了更好的統一監管,所有在英國的金融企業包括銀行,保險,投資,貸款甚至博彩業公司等等都統一由一個政府部門金融管理局FSA監管.避免了責任不清,政令不通及政府相關部門相互扯皮的現象.對從事互聯網交易的公司,要對交易平台軟體進行嚴格的審核安全測試,交易公司的部門中的關鍵從業人員包括CEO和總經理等都要參加考試通過後拿到執照後方可上崗,至於對公司營業執照的要求更是嚴格.所以在國際上,有FSA執照本身就是一個金字招牌.有執照的公司運行相對規范和穩定.任何投資人都可以在FSA網站上直接投訴受監管的公司.當英國金融城的市長到中國作金融推介會上說,在倫敦的美國律師比紐約都多.更加證明倫敦乃是世界金融之都,而這一切建立在各個公司的誠信經營的理念和政府的嚴格監管的基礎之上. 即使再嚴格的監管,也難免一疏.所以FSA在對交易公司的可能發生破產後的法律程序也有明確的規定.首先,所有客戶資金和交易公司自有的資金分離,不單單只分開存放,公司一旦破產,債權人沒有權利向法院申請凍結客戶部分的資金.客戶可以安全合法的拿回自己的全部資金.其次,如果交易公司挪用貪污了客戶賬戶內的資金,導致客戶無法拿回,由FSA本著保護中小投資人的承諾來負責賠償,每個客戶資金中的頭3萬英鎊以內全部賠償,之後的2萬英鎊賠償90%,舉例說如果客戶的資金是5萬英鎊,不管交易公司的破產狀況什麼樣,至少會由政府保證拿回4.8萬英鎊.這種政府公開承諾資金安全保證賠償的做法在世界上絕無僅有.這樣的承諾也顯示出監管者對金融市場的自信. 英國注冊的公司嚴格監管的准入證導致有執照的公司規模相對較大 ,有實力同時兼顧外匯和商品期貨股票指數及CFD業務.只要在一家公司開戶,就可以同時交易多個品種.特別對客戶追逐變化的市場熱點,取得最大的收益提供了極大的方便.

2. 2017匯通財經最佳客戶服務平台獎由哪個公司獲得

2017年9月12日，由匯通財經集團主辦的iFXShow 在線外匯及金融創新展 （西安站） 暨2017「一帶內一路」新金融行容業高峰論壇在西安皇冠假日酒店舉辦。
ETFX榮獲iFXShow 在線外匯及金融創新展（西安站）暨2017「一帶一路」新金融行業高峰論壇 最佳客戶服務平台 大獎

3. 你心中的金融證券行業服務格言及其標准時什麼

擺脫貪念冷靜思考

4. 金融公司如何制定客戶服務部管理制度

客服部管理制度與崗位職責

請示報告制度
遇有下列問題應及時請示報告：
1、 工作中發現的政治問題和失泄密問題；
2、 發現重大差錯、事故，嚴重違反通信紀律問題；
3、 危及通信設備人身安全問題；
4、 超出本職范圍以外需解決的問題；
5、 工作中遇有用戶故意刁難，向班長請示，由班長解決；
6、 請示報告應逐級進行，遇有緊急情況可越級進行，但事後應向上級匯報。
7、 請示報告要及時、准確，並根據情況提出處理意見，對上級指示要詳細記載，認真執行。如有不同意見可提出建議，當上級堅持原意應先執行，然後按組織原則向上反映。

安全保密制度
1、 嚴守通信機密，在任何情況下不泄露客戶的任何資料。
2、 嚴格遵守公司通信紀律，（防火、防毒、防泄密、防盜、防事故）做好安全工作。
3、 嚴禁與客戶閑聊，不準帶非工作人員進入機房，凡外部人員因公進入機房，須經上級批准，並履行登記手續。（客服系統正常運行以後執行）
4、 正確使用通信設備，愛護機房設施，嚴禁把水杯等易損壞設備的物品放在機台上，以免發生故障。
5、 嚴禁在通信現場使用明火，因工作確需動用明火，應由公司保衛部門同意後採取必要安全的措施，方可動用。
6、 加強對安全、保密工作的領導，堅持定期檢查（電源，插座，明火隱患，文件控制執行），消防器材專人保管發現問題及時解決。
7、 保管好工作必需物品，在更衣櫃內放錢及貴重物品丟失者責任自負。
8、 通信現場嚴禁使用自購的電熱設備煮飯、熱水。

客服部會議制度
1、 交接會唔時，對業務增加變動情況，上級批示精神，客戶建議投訴及流程、設備變動情況及時與下一班交待清楚，且記錄清楚。
2、 班務會每周一次。由各班班長參加，客服部主任主持，就服務、安全、作風、培訓、考勤等講評本周工作，通報業務處理情況，並針對特殊疑難問題的解決進行案例分析，並總結出統一的答復口徑，傳達到每位業務代表。
3、 全客服部的業務代表會議每月25日前周五召開，由客服部主任主持，中心主任參加。會議內容通報月工作任務完成情況，根據質檢檢查情況獎優罰劣。由各班組匯報當月工作，並指出工作中現存的問題。業務培訓及疑難問題解答。通報下月工作計劃及工作目標。
4、 及時提交半年和年度工作總結，並提出改進工作意見和措施，合理安排布置下半年和明年的工作。

客服部值班制度
1、 值班人員值班在崗，首先要著裝統一、堅守崗位、佩戴上崗證，其次要坐姿端正、精神飽滿、集中精力。
2、 值班人員要服從指揮調度，認真按各項業務規程、服務規范及操作規范的要求去做。
3、 值班時必須使用規范服務用語，從語氣、聲調、應答上做到：禮貌、親切、簡練、清晰、耐心、周到。
4、 樹立以「客戶」為中心的服務理念，牢記「客戶永遠是對的」服務原則，做到反應快、應答好日清日高。
5、 自覺遵守勞動紀律，履行操作員職責。嚴禁在機房內大聲喧嘩，未經值班長批准不得擅離職守。
6、 嚴格執行規章制度和安全保密制度，確保客戶的信息和機主資料不被泄露。
7、 嚴格交接班手續，認真遵守交接班制度。

客服部現場規范化標准
1、 著裝統一，禮貌待人，坐姿端正。
2、 機房內不得大聲喧嘩，不做與工作無關的事。
3、 顯示器位於檯面右側，耳機懸掛於機台右側。
4、 工作檯面整潔，記事本統一放置同位。
5、 座椅整齊，離座後應及時歸位。
6、 機房物品要求橫豎一條線。
7、 出入機房不得超過規定時限，如有特殊情況需請示班長。

場管現理制度
1、聽從班長的指揮調度。
2、規范使用服務用語，耐心解答用戶所提問題，認真受理用戶的業務登記，業務咨詢，申告建議。
3、嚴格按規定進行操作，不能自行其事。
4、遵守通信紀律、勞動紀律、保密制度。
5、進機房著裝整齊化一、工牌佩戴統一位置。
6、坐姿端正，檯面要整潔衛生，與業務無關物品不能帶入機房。
7、椅子、鍵盤、電腦不能隨意移動。離台時鍵盤要推入抽屜，不能在設備處亂塗亂畫。
8、 未經班長同意，不能隨意離台。
9、 上班時間不能看書，不能與臨台閑聊、不能私掛電話；傳呼機、手機不能帶入機房。
10、 客服中心所有微機未經批准不準上網玩游戲。
11、 不在崗人員，不得在機房內逗留，不得隨便使用 機房內的固定電話。
12、 機房內不得出現瓜果皮核。

客戶服務中心衛生管理制度
一、工作環境機房重地
1、 機房內微機、桌椅、文具等物品擺放整齊無塵土；
2、 門窗明亮，地面整潔；
3、 員工上機著裝整潔、衛生，長發要束發。
4、 保持大屏幕前宣傳欄及設施整齊干凈。
二、更衣室的管理
1、 保持更衣室內安靜，輕關門、輕聲講；
2、 進入工作間必須更換衣物放入自己的更衣櫃內，不得放在櫃外及櫃頂；
3、 著裝整潔，不皺巴、不缺殘、不挽袖，畫淡裝上崗；
4、 個人物品妥善保管，嚴防丟失。禁止亂拿亂用，及時鎖櫃，否則後果自負。
5、 更衣室清潔每周一由當天的班長負責組織實施。
三、對機房內花草的管理
1、 倒班的日班負責澆水。
2、每周五倒班的日班負責清潔葉面。

客服部交接班制度
1、 提前10分鍾到崗，認真聽取班長點名點評。
2、 點名點評完畢列隊進入機房。
3、 做好班前准備，崗位交接要簡練、快速，不允許閑談，並要迅速進入工作狀態。
4、 接班人未到機台，交班人不得離台。
5、 仔細閱讀最新通告，及時了解業務變更及優惠政策。
6、 交接日誌要對設備情況、疑難問題、人員調班情況，記錄清楚明了。

客服部請假制度匯編
一、 認真執行請銷假制度，做到不遲到，不早退，不無故曠工，確保當班時間准點到崗。
二、 遇病事假不能上班，必須提前請假。一般事假需在一天提出；特殊事假需在班前一小時提出；如不能提前請假需經管理人員批准後方可生效。否則，按曠工處理。
三、 請事假要逐級辦理，不允許越級請假和交叉請假。假期審批許可權：一天由客服部主任批准；一天以上由客服中心主任批准。
四、 事假必須由本人出面辦理，不得由他人代請，病假除外。
五、 病假滿一天，必須持醫療單位證明方可生效（急診除外），急診必須在班前電話通知（可委託他人）班長。病假證明時間必需連續，假條必須在病假到期後第一天交給班長。
六、 原則上夜班不允許請假，如遇特殊情況必須在當日十二點之前提出，經管理人員批准後方可生效。
七、 節假日不允許請假，除極特殊情況需提前二天提出，經管理人員批准後方可生效。
八、 班前未請假，遲到二十分鍾及以上者；擅離值守脫崗二十分鍾及以上者按違紀處理。
九、 因公事及外出學習，需經客服中心主任批准

客服部換班制度
一、 員工在工作期間因本人或其它需要在工作時間內親自處理事情可允許換班。
二、 換班必須經雙方班長同意，填寫換班登記表方可。
三、 每人每月換班不得超過2次。不允許連續換班，換班者、還班者不允許連班。
四、 換班必須堅持同工種和技術業務水平相當的原則。
五、 換班雙方必須交待清楚，若交代不清造成誤班、空班的按曠工處理，並按責任大小考核雙方當事人。
六、 換班和還班均不得請假，否則按曠工處理。
七、 班長必須掌握人員情況，不得隨意批准。
八、 換班還班必須遵守客服中心各項制度。
九、 節假日當班人員不允許換班或請假。

客服部主任工作職責
1、 協助客服中心主任抓管理，建立建全各項規章制度，完善業務流程，貫徹執行電信服務的各項方針政策，及時傳達公司的最新精神及業務通知，執行上級關於電信業務知識的各類文件，及各項業務的實施管理，維持客戶服務中心正常的工作秩序。
2、 負責客服部人員的調度及安排，負責對班長的管理、指導與監督，負責客服部日常工作的組織管理，並按時提交客戶安全服務等情況分析報告。
3、 落實各項業務的開展，監控管理辦法熟練掌握操作系統，出現問題及時處理並做好登記。
4、 負責與各相關部門的協調工作，及時處理客服中
心突發事件與重要投訴。
5、 負責客服部業務知識的定期培訓和考核，並存檔
以促使業務代表的業務素質不斷提高，以盡快滿
足客戶的需求。
6、 負責匯總統計每周受理督辦、反饋、回訪情況，並將結果及時上報。

客服部班長責任制
1、 負責對業務代表的業務管理與指導；檢查、監督員工崗位職責執行情況；處理在工作中的疑難問題、重要事件及突發事件，並及時上報客服部主任。
2、 認真執行各項規章制度，正確執行各項業務資費政策，嚴格業務流程及處理時限，確保客服部及考核指標的完成。
3、 嚴格現場管理，認真填寫值班日誌，每月匯總形成服務質量分析報告，22日前交客服部主任。
4、 每天日班值班長負責統計當天工作情況（系統問題、疑難匯總，咨詢、查詢、主動服務工作量日報、周報）交由客服部主任。
5、 各組值班長負責業務代表思想動態，發現問題及時上報，負責組織業務代表學習新業務，定期培訓，確保每位員工熟悉業務知識，熟練掌握操作系統。
6、 掌握各班忙閑情況，及時提交客服部主任，合理安排座席。對違反各項制度、業務規程、勞動紀律，有權責令停止工作，掌握現場情況並向主任提出建議及處理意見。
7、 每班提前10分鍾到崗，進行點名點評，內容簡捷有針對性。
8、 及時了解系統運轉情況，掌握工單滯留及各工位回單情況，及時催促完工。

客服部質檢員的職責
1、 負責客服系統服務質量檢查，發現問題立即糾正，遇突發事件及時上報主任。
2、 認真學習電信業務知識，檢查中發現問題要耐心幫助解答。
3、 每月每人監聽不少於1-5次，內容包括：服務用語、服務態度、語氣語調、客戶需求的歸納能力，接待客戶應變能力等。
4、 把每人每次檢查情況，詳細填寫在服務質量綜合考評表上，並詳記內容，每月匯總上交考核。
5、 每周小結一次，根據檢查結果制定出培訓計劃，可全員培訓，也可單獨培訓。並交客服部主任。並提交一份質檢分析報告及培訓計劃。
6、 在點名、點評時將檢查中發現的帶有普遍性的服務質量問題向業務代表（由客服部主任指定）做詳細講評。

5. 注冊金融信息服務公司有什麼要求

條件一、公司創辦人要求
必須年滿18周歲，有身份證明，有民事行為能力的人可以注冊公司版。
條件二、注冊公司的資權本
1、一人有限公司最低注冊資本10萬元人民幣，需一次性繳納。
2、二人或以上投資注冊的有限公司最低注冊資本3萬元人民幣，如注冊資本金超過3萬元以上則注冊資本可以分批到位，首批不低於20%(不低於3萬元)，其餘的在2年內到位。
3、注冊資本必須經由會計師事務所進行驗資。
條件三、公司的注冊地址要求
辦理營業執照必須有注冊地址，注冊地址需有房產證明及租賃協議(自有房產無須租賃協議)，且必須是商業或工業用途的，住宅不能作為注冊地址。
如果沒有自己的地址，中投世紀會協助您一起解決。
條件四、公司成員
1、公司可設董事會與監事會，也可以不設董事會或監事會，若不設董事會或監事會，必須設立一名執行董事一名監事，執行董事不能兼任監事，股東可以兼任執行董事或監事。
2、法定代表人：公司須設一名法定代表人，法定代表人可以由股東之一擔任，也可以外聘。
條件五、企業基本戶與納稅帳戶
公司必須開設基本帳戶與納稅帳戶。
條件六、財務人員
公司必須設財務人員一名，可以聘請專職或兼職財務人員，或委託財務公司。

6. 哪家金融服務公司的服務比較好

邁科集團公司，在業內的口碑一直都很好，服務人員專業靠譜，服務態度也很好，目前公司在中國民營企業服務業100強榜單上，排名第18位。

7. 公司年會，有四個獎項：最佳服務獎、全勤獎、進步最快獎、加班最多獎。希望各位吧有幫我取些有創意的名字

上帝的僕人，太陽的光芒，誇父逐日，倫敦大笨鍾。

8. 最佳貢獻獎評選標准，最佳團隊獎評選標准，最佳進步獎評選標准。

一、最佳貢獻獎評選標准：
1、 在技術上有重要的創新，在新產品開發、工藝、設備等重點領域進行自主創新，形成了具有自主知識產權的核心技術和名牌產品；
2 、技術難度較大，解決了制約產品發展的技術瓶頸等關鍵問題；
3 、總體技術水平和主要技術經濟指標達到或超過行業先進水平;
4 、經濟效益或者社會效益顯著：所研究、開發及推廣應用的項目經過3個月以上較大規模的實施應用，產生了顯著的經濟效益，為公司建設與發展等做出了很大貢獻。
二、最佳團隊獎評選標准：
1、團隊有較高的凝聚力和集體榮譽感。離職率低；
2、以團隊的合作為主要的目標，而不應看重某個人的能力。部門業績突出；
3、為團隊目標共同努力；
4、保持良好的狀態和工作效率，即使在最艱苦的時期，也保證良好的狀態。員工精神狀態良好；
5、有效的溝通和適當的授權意識，與各部門介面流暢，獲得其他部門的認可及好評；
6、目標導向：能按時、高質量的完成公司賦予的部門職能目標；
7、以公司的發展為重,對公司的業績負責；
8、整體團隊積極參加公司組織的各項活動。
三、年度優秀員工獎評選標准：
1、品行劃定禮貌，遵守員工管理制度，當月無違反公司的各項辦理劃定和軌制
2、服從考勤管理紀律，當月無遲到、早退、請假、曠工。
3、事情當真當真，積極自動，能刻苦刻苦，功用放置。
4、熱愛公司，維護公司形象，愛崗敬業，樂於助人，積極自動，與同事相處融洽，有團隊精神和集體聲譽感。
5、營業（手藝）本事強，完全勝任本職事情，能較好地完成或配合公司完成各項事情使命。
6、當月內無任何被投訴記實（經查實的）。
7、為公司利益不計小我私人得失蹤，紮根柢職事情，決心朝長前進，為公司員工樹立精巧形象並起到帶頭浸染。
四、微笑大使、服務之星評選標准
1、受到客人、部門表揚或出色完成上級交給的任務。
2、無遲到、早退現象，且不記個人得失，出勤率在100%。
3、工作勤奮，技術熟練，評選期內無違紀處分記錄。
4、儀容、儀表整潔，注重禮貌，注重維護企業形象。
5、能夠在員工中起表率作用，團結同志。
6、認真完成工作職責內的各項任務，服從上級安排。
五、最上進員工獎評選標准：
1、 已轉正，達三個月上者。
2、 出勤率為全勤或是全員人中出勤率最高者。
3、 對本職工作積極主動、認真熱心，成績顯著受到部門領導的一至好評者。
4、 對公司忠誠，對同事團結，對主管尊重，對客戶禮貌者。
5、 生活表現良好，無不良嗜好者。

9. 求公司年會獎項名稱，如最佳員工獎，最佳管理獎等，要求有創意，數量越多越好。 （我們是一家餐飲公司）

最敬業員工獎、最具挑戰精神獎、最感動人心獎。

10. 方正金融的所獲榮譽(截至2013年5月)

2008年7月，方正證券在中國證監會對證券公司的年度分類監管評級中，連升四級被評為A類證券公司，是湖南轄區唯一一家A類證券公司；
2009年5月，方正證券在上海證券報主辦的「2008年度中國最佳經紀商暨理財產品評選」活動中，被評為「2008年度最快進步證券經紀商」；
2009年9月，方正證券網站在證券時報主辦的「第十屆中國優秀財經證券網站」評選活動中獲得「最佳客戶體驗獎」；
2010年8月，方正證券在證券時報主辦的「第十一屆金融IT創新暨優秀財經網站評選」活動中獲「最佳券商網站獎」和「最具特色手機證券獎」；
2011年7月，方正證券榮獲由證券時報舉辦的2011第四屆「中國最具特色證券經紀商」、「中國最佳業務創新證券經紀商」兩項獎項；
2011年8月，方正證券正式在上海證券交易所掛牌上市（股票代碼：601901），成為A股第7家IPO上市券商，湖南首家上市金融企業；
2011年9月，方正證券被中國企業聯合會、中國企業家協會評為「中國服務業企業500強」;獲湖南省工業經濟聯合會、湖南省企業聯合會、湖南省企業家協會頒發的「2011年湖南100強企業」榮譽稱號；
2011年12月，方正證券在《證券時報》舉辦的第五屆年度券商評選中榮獲「最佳移動業務券商」、「最佳客服熱線券商」獎項；
2012年5月，方正證券獲評上海證券交易所「藍籌市場創新業務宣傳優秀會員單位」榮譽稱號。
2012年7月，由證券時報、新財富雜志聯合主辦的「第五屆中國最佳財富管理機構評選」中，方正證券榮獲「中國最佳零售業務客戶服務券商」、「中國最佳融資融券券商」、「中國最佳投顧團隊」，台州解放路營業部和紹興勝利東路營業部分別榮獲「中國百強營業部」，共計五項獎項； 2008年12月，方正期貨榮獲大連商品交易所最具成長性會員獎，上海期貨交易所年度交易進步獎；
2009年7月，方正期貨榮獲全國首批十八家A類期貨公司稱號；
2009年11月，方正期貨獲亞洲博鰲論壇「中國最具成長力期貨公司」稱號
2009年12月，方正期貨獲大連商品交易所最具成長性會員獎、市場服務獎；獲鄭州商品交易所市場成長獎、早秈稻品種優勝獎；
2010年12月，方正期貨獲上海期貨交易所2010年度優勝會員獎、大連商品交易所市場服務成就獎、鄭州商品交易所2010年度市場服務獎；
2011年7月，方正期貨在2011年第四屆中國期貨業發展高峰論壇暨最佳期貨分析師評選中，獲得股指期貨和鋼材期貨最佳分析師大獎；
2011年12月，方正期貨獲中國金融期貨交易所2011年度優秀交易會員獎、大連商品期貨交易所2011年度市場服務成就獎； 2005年11月，北大方正人壽入選由世界經理人周刊與世界金融實驗室聯合評選出的2005年度「中國10大最受贊賞的保險公司」；
2006年1月，北大方正人壽入選新浪2005網路盛典之「十大最信賴人壽保險公司」；
2006年2月，北大方正人壽入選新聞晚報「2005上海最值得信賴的保險公司」；
2006年11月，北大方正人壽在中國保監會組織的壽險客戶滿意度調查活動中，入圍客戶滿意度較高的五家公司之一；
2007年6月，北大方正人壽榮獲「2006年上海優秀服務保險公司」稱號；
2007年11月，北大方正人壽榮膺「2007第一財經金融品牌價值榜（CFB）保險（壽險）公司發展潛力獎」；
2008年6月，北大方正人壽榮獲 「2007年度上海優秀服務保險公司卓越服務獎」；
2008年7月，北大方正人壽榮獲「2007年度企業誠信建設獎」;
2008年11月，北大方正人壽在第一財經主辦的「2008第一財經金融價值榜」評選中，榮膺「年度創新渠道獎」；
2009年6月，北大方正人壽在《解放日報》第四屆上海優秀服務保險公司評選中，榮獲「2008年度上海優秀服務保險公司客戶服務規范獎」；
2010年6月，北大方正人壽在《解放日報》第五屆上海優秀服務保險公司評選中，榮獲「2009年度上海優秀服務保險公司最佳窗口服務獎」；
2010年8月，北大方正人壽被授予上海市「誠信企業」稱號；
2011年6月，北大方正人壽榮獲「上海優秀服務保險公司」稱號； 獲頒「客戶滿意獎」獎杯；續期服務團隊榮獲 「優秀保險服務最佳窗口獎」；
2011年12月，北大方正人壽獲得「2011上海保險行業創新穩健型壽險公司年度大獎」；公司「人性化的創新客戶服務」獲得「2011上海保險行業專業客戶服務年度大獎」；
2012年5月北大方正人壽榮獲上海市「三星級誠信創建企業」稱號； 2010年3月，瑞信方正獲《財經網》「最佳後續發售行」和「最佳進步合資投行」獎項；由瑞信方正執行的中國工商銀行可轉債項目被評為《新財富》「2010年最佳可轉債項目」；
2011年5月，瑞信方正獲得2011年度《證券時報》「中國最佳合資投行」獎項；同年9月獲得《理財時報》「中國券商金方向獎/中國最佳債權再融資投行」；
2012年3月，瑞信方正獲得2012年度《亞洲法律雜志》「年度最佳債券市場項目大獎」；
2012年6月，瑞信方正保薦的徐工機械公司債被《證券時報》評為「2012年最佳再融資項目」獎項； 2012年1月，方正東亞信託被武漢市政府授予「金融機構支持武漢經濟發展突出貢獻獎」；
2012年3月，方正東亞信託工會被評為2011年度武漢市工會工作先進單位，並榮獲「2011年度江漢區納稅先進企業」；