证券从业人员执业

⑴ 证券从业资格证和执业证书一样吗

两者是不一样的。

1、证券从业资格证：

证券资格证是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

2、证券执业证书：

是指已经取得证券从业资格证并被证券从业机构聘用的人员向中国证券业协会申请的工作证书。申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件。

申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。

执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。

取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

(1)证券从业人员执业扩展阅读：

一、证券从业资格证和执业证书的相关规定：

证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

二、证券从业证书的相关要求：

申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历。

申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。

执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

⑵ 证券从业人员执业注册是个什么东西

证券从业资格考试取得 基础 加 任一门专业 的考试合格，同时在证券业相关机构从版事证券相关工作满两权年，即可由所在机构向证券业协会申请注册，取得执业资格。
一般来说证券公司中取得执业资格的合格人员越多，越有利于开展业务，所以一般不会存在故意不对合格人员申请注册的情况。

⑶ 证券从业人员申请执业证书需要多长时间

一般业抄务资格的申请人，通过所在袭机构向协会从业人员管理平台提交相关材料后，系统进行自动审核，通常在一周之内完成相关程序(其中包括协会官网5天公示期)。如遇材料齐备性问题、诚信记录问题、工作履历问题、教育经历问题、证书照片不合格等，协会将与申请人员所在机构进行沟通，一般在10-15个工作日内完成相关程序;
保荐代表人资格的申请人，通过所在机构向协会从业人员管理平台提交申请材料后，首先进入外部公示阶段(协会官网5个工作日公示期)，公示期满后，进入协会审核流程。协会主要对申请人的保代考试成绩有效性、考试照片、工作履历、投行经历认定、保荐经历认定、协办项目发行情况等方面进行核查，二十个工作日内审核完毕，如以上材料存疑，协会将与申请人所在机构进行沟通。
此外，对于申请表信息不完整，或申请人材料的真实性、有效性存疑时，申请表将被退回或要求申请人所在机构提供补充材料进行说明，所有退回后重新提交的申请将重新计算审核时间。

⑷ 证券从业资格如何取得执业证书

取得证券从业合格证后，可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
具体流程如下：
1.机构所属拟申请从业资格人员(以下简称“申请人”)登陆协会网站的“从业人员管理”页面，下载“期货从业人员个人信息填报表”，打印填写后连同以下申请材料提交所在机构。
(1)申请人身份证复印件;
(2)申请人学历证书复印件或相关证明文件;
(3)申请人最近三年内未受过刑事处罚的证明;
(4)身份证及照片的扫描件。
2.机构对申请材料审查后，将申请人相关信息录入“中国期货业协会行业信息管理平台”(以下简称“行业信息管理平台”)。机构必须将申请人所有信息完整准确录入后才能代为申请资格。申请人的原始申报资料(包括本程序第一条中规定的材料、相片以及后续职业培训证明等)由机构保管备查。
3.机构登录协会“行业信息管理平台”，进入“从业人员资格管理-会员从业资格管”栏目，选中被申请人，点击“申请资格”操作。
4.协会对机构提交的申请信息进行审核，必要时可要求机构提交有关证明材料，协会在机构提交申请后10个工作日内审核完毕。
5.对于通过审核的申请人，协会为其办理从业资格注册，分配从业资格编号，并通过协会网站或指定媒体进行从业资格信息公示。
6.机构如需要由协会为其修改“行业信息管理平台”中数据，请下载“中国期货业协会期货行业信息管理平台信息修改申请表”

⑸ 证券从业人员申请执业证书需要多长时间

一般业务资格的申请人，通过所在机构向协会从业人员管理平台提交内相关材料后，系容统进行自动审核，通常在一周之内完成相关程序(其中包括协会官网5天公示期)。如遇材料齐备性问题、诚信记录问题、工作履历问题、教育经历问题、证书照片不合格等，协会将与申请人员所在机构进行沟通，一般在10-15个工作日内完成相关程序;
保荐代表人资格的申请人，通过所在机构向协会从业人员管理平台提交申请材料后，首先进入外部公示阶段(协会官网5个工作日公示期)，公示期满后，进入协会审核流程。协会主要对申请人的保代考试成绩有效性、考试照片、工作履历、投行经历认定、保荐经历认定、协办项目发行情况等方面进行核查，二十个工作日内审核完毕，如以上材料存疑，协会将与申请人所在机构进行沟通。
此外，对于申请表信息不完整，或申请人材料的真实性、有效性存疑时，申请表将被退回或要求申请人所在机构提供补充材料进行说明，所有退回后重新提交的申请将重新计算审核时间。

⑹ 证券从业证书和证券执业证书有什么区别

1、概念不同

证券资格证是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

证券执业证书是指已经取得证券从业资格证并被证券从业机构聘用的人员向中国证券业协会申请的工作证书。申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件。

2、获取方法不同

证券从业资格证考过了两门考试就有，执业证书是你到证券公司上班后，证券公司给你申请的通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

3、资格条件不同

申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件。

申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。

⑺ 证券业执业证书和证券从业资格证的关系

你好，证券从业资格证考过了就可以去证券公司工作了，执业证书是你到证券公司上版班后，证券公司给你申权请的，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。就是有了证券从业资格之后再工作了之后才可以去申请执业证书。希望可以帮到你哦~

⑻ 国内证券业有哪些证书分别是做什么用的谢谢

国内证券业需要的证书：

一、证券从业资格证。

证券从业资格考试，是相当于入门的资格。考试科目分为基础科目和专业科目，通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

二、基金销售人员从业证书。

基金销售人员从业考试，是面向基金销售人员的，考试科目为“基金销售基础”一科。已通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金销售基础”科目考试。在证券从业资格里面考过基础和基金两门的，就自然有了基金销售资格。

三、证券经纪人证书。

证券经纪人专项考试是针对证券经纪人设立的，考试设《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》两个科目，考试合格的可以从事证券经纪业务营销活动。

四、保荐代表人胜任能力证书。

保荐代表人胜任能力考试，通过者可按照有关规定向中国证监会申请保荐代表人资格。

五、注册国际投资分析师（CIIA）。

注册国际投资分析师（Certified International Investment Analyst，CIIA）资格是全球投资分析领域最具国际影响力的专业资格之一，由注册国际投资分析师协会（Association of Certified International Investment Analyst ， ACIIA）统一管理。

(8)证券从业人员执业扩展阅读：

（一）类别

证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

（二）科目

入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

（三）题型题量

入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。

各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

（四）合格标准

入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。

管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。

（五）合格成绩有效期

各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。

合格成绩的有效期实行分类管理：

1、入门资格考试合格成绩长期有效。

2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。

3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。

参考资料：

网络-证券业从业人员资格考试

⑼ 证券业从业人员执业行为准则的一般禁止行为

（一）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。
（二）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。
（三）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。
（四）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。
（五）从事与其履行职责有利益冲突的业务。
（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。
（七）买卖法律明文禁止买卖的证券。
（八）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。
（九）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
（十）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。
（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。

⑽ 证券从业资格证是终身有效吗

证券从业资格考试只考过一门，成绩有效期是两年。考过两门以上，成绩长期有效。

若进入证券相关行业工作，公司会依据的成绩申请颁发执业资格证。但这个证的有效期是两年。如果拿到资格证后没有在证券行业工作，超过两年以上间隔回到证券行业工作，需重新申请执业资格证

参加证券协会组织的证券从业人员资格考试取得的成绩是终身有效的，这个成绩记录在证券业协会网站上。第二是关于证书的问题，执业证书是你去证券公司工作，通过证券公司申请的，如果你2年没有在证券公司做了，执业证书就没用了，以后某天你又想做了，可以再次通过你所在证券的证券公司申请执业证书，因为你成绩还记录在证券业协会网站上。成绩终身有效。

(10)证券从业人员执业扩展阅读：

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

考试内容主要为《证券学》的基础知识和基本理论，一共五门课，4个专业课，1个必考科目—基础知识。只要通过基础知识+任意一门专业课就可以获得从业资格，考过了三门能拿一级证书，全通过拿二级证书。最高就是二级。此证长期有效。

注意事项：

1、切记不要忘了带身份证和打印的准考证

2、由于考前要拍照、而且是陌生的考场、陌生的机考，建议早点到考场。多点时间看书，也比堵在路上好；

3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅；

4、记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在计算题时使用；

5、做题时注意按顺序做题，先找简单的做，不会做的点“标记”符号，待回头再做；

6、做题时要注意审题，特别是多选题；

7、考试时间到交卷时间系统会统一交卷，希望自己把握好个人做题的速度；

8、要学会放弃，太难啃的计算题，就不要让自己在上面耽误太多时间，不值得；如果觉得有时间去做，可以标记它，等回头再去看，这样的话不会影响其他的题目的做答。判断题原为倒扣分，现已经改为“答对得分、不答或答错不给分”。

9、考试为抽题，各人考试试题不一样，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙；

10、在考试软件的右上方有时间，注意看着；第一要务是保证所有的题要做完。

报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。

报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。