证券实务考试

❶ 普通股融资与优先股融资的区别是什么这是证券投资实务的考试问题。

优先股有点来象债券，一般在发行时自会设定固定的利率，如果企业没有盈利可以先欠者等企业盈利时补发，普通股则不会设定利率。优先股没有表决权，普通股则有。在企业破产时优先股有优先清偿权。如果优先股没有清偿完毕，则普通股不能清偿。目前在国内我还没有遇到企业发行优先股。

❷ 想多了解证券投资实务方面的知识应该从什么入手学起，或者该看什么书求业内高手指教。

我建议你考证券从业资格考试，一方面是因为只有通过考试才能从事证券方面的工作，另一方面就是你说的，能够学到一些很实用的证券实物的知识，证券考试的内容和考试要求，你可以再网上搜搜。

❸ 什么是中国证券发行上市保荐业务实务

《中国证券发复行上市保荐业制务实务》涵盖了保荐业务的主要环节，通过对大量的成功经验或失败案例的分析探讨和总结提炼，综合中国证监会、证券交易所和投行相关分析人士对投行保荐业务实务和审核要求所进行的阶段性总结或分析，以求针对目前保荐业务制度框架下具体的法律法规和规范要求，为广大投资银行从业人员和拟上市企业股份制改制、规范运作直至发行上市提供翔实、有确可查、具有较高可操作性的解决方案的参考，《中国证券发行上市保荐业务实务》可作为中国证券从业资格考试和保荐代表人胜任能力考试的辅助教材。还可成为高等学校投资银行专业、MBA、EMBA课程的教学案例素材。

❹ 普通股融资与优先股融资的区别是什么这是证券投资实务的考试问题。

普通股的特点？ 普通股的特点：1. 不带有固定的定期收益和本金偿还的承诺2. 普通股股东享有对公司经营决策的参与权3. 普通股股东具有优先认股权。4. 普通股股东有权享受红利5. 普通股股东具有剩余索偿权。优先股的特点？优先股是股份有限公司发行的，在分配公司收益和剩余资产方面比普通股具有优先权的股票，它的特点有：1. 有约定的股息。2. 具有优先分配股息和清偿资产的权利。3. 表决权受到限制。普通股融资的利弊分析？普通股融资的好处在于，普通股筹集的资金不需归还、无固定的股利负担、可以增强公司的举债能力、发行比较容易、可以提高公司及其产品知名度，问题在于，普通股的资金成本较高，会分散公司 的控制权，增发新股会降低普通股的每股收益，股票上市后公司需定期公布财务状况，保密性差，股票交易易被人为操纵，影响公司形象优先股融资的利弊分析？优先股筹集的资金也不需归还，资金成本相对固定，可以增强公司 的资金实力与举债能力，不会分散股东控股权，但优先股的资金成本率较之债券要高，发行数额过大仍会给公司带来沉重负担。应用：试列举可供企业选择的融资方式，比较说明在什么情况下以股票融资对企业最有利？债券、借贷、股票。普通股融资的好处在于，普通股筹集的资金不需归还、无固定的股利负担、可以增强公司的举债能力、发行比较容易、可以提高公司及其产品知名度，问题在于，普通股的资金成本较高，会分散公司 的控制权，增发新股会降低普通股的每股收益，股票上市后公司需定期公布财务状况，保密性差，股票交易易被人为操纵，影响公司形象优先股筹集的资金也不需归还，资金成本相对固定，可以增强公司 的资金实力与举债能力，不会分散股东控股权，但优先股的资金成本率较之债券要高，发行数额过大仍会给公司带来沉重负担。分析比较投资管理三种基本方法的优劣？在进行股票投资决策时，有基础分析法、技术分析法和数量化的组合管理方法三种。1. 基础分析法是以价值决定价格为其理论依据，以证券价值为研究对象。信息掌握的及时性与全面性是基本分析法的优点，但费时、费力。2. 技术分析法是以供求决定价格为其理论依据，以证券价格为研究对象。省时，省力，客观是技术分析法的优点。3. 数量化的组合管理方法：以组合理论为基础的数量化方法，以数学、统计学的知识和计算机技术为工具以证券的历史价格为基础数据，对资产和资产组合的风险和收益进行分析比较，从而确定最佳的投资组合管理方案。数量化的管理方法，其结果比经验性的分析具有更大的确定性和科学性，与技术分析法比具有更综合、更灵活的特点。但仍然建立在历史数据的分析基础之上的。第三节 债券市场的投融资业务识记：债券是表示债权的有价证券，到期要偿还本金，利息可定期支付或到期一次支付或通过贴现发行变相支付。按照发行主体划分，债券分为国家债券，地方政府债券，金融债券，企业债券，国际债券。国家债券又称中央政府债券，是由中央政府或其代理机构为国家的名义发行的债券。地方债券是指地方政府发行的用于当地开发和公共设施建设的债券，以地方财政做担保，信誉较国家债券要低。金融债券是指由银行和非银行金融机构发行的债券。公司债券是指由企业发行的长期债券。国际债券包括外国债券和欧洲债券外国债券是指由国外筹资者发行的，以发行所在国的货币标值并还本付息的债券。欧洲债券 是指不以发行所在国货币而以一种可自由兑换货币标值，并还本付息的债券。按利息支付方式划分，债券可分为附息债券、贴现债券、存款单式债券附息债券是在债券到期之前定期支付利息的债券贴现债券是指券面上既不附息，也不标明利率的债券存款单式债券有票面利率，但要向定期储蓄存款那样到期一次还本付息按照期限划分可分为短期债券，中期债券，长期债券债券的发行价格低于面值，称为贴现发行，等于面值，为面值发行。募集发行是在募集债券时，预先将发行总数，发行日期，申报日期，利率，发行价格等事项都确定下来，准备认购债券的人，需在申报时间内，明确认购赣。销售发行预先不确定债券的发行总额，而是以某一销售时间内被认购的总金额作为发行总额。竞标发行是对发行额首先确定一个预定数，由认购者通过投标决定利率或发行价格 的方法。人们管理利率风险的策略可分为三种：消极保守型、积极进取型、混合型债券的发行主要解决好发行条件 的设计、发行方式的选择、信用评级等问题。领会：分析比较附息债券与帖现债券在风险收益上的差别？附息债券是在债券到期之前定期支付利息的债券。贴现债券是指券面上既不附息，也不标明利率的债券，这种债券在发行的时候按一定的折扣率以低于面额的价格出售，到期还本，发行价格（或市场价格）与面额之差即代表债券的投资收入。为什么说利率风险是债券投资的主要风险？违约风险和利率风险是债券投资面临的基本风险。无论是国债还是企业债，都面临利率风险和收益，利率上升，会引起债券市场价格下跌，给投资者带来资本损失，利率下跌，会引起价格上升，带来资本收益，因此债券投资管理的核心是利率风险管理。

❺ 证券投资实务的介绍

本书是适应高职高专人才培养模式改革的要求、专门针对高职高专金融财经类回专业证券投资实务答课程编写的教材。本教材充分体现了“基于工作岗位和工作过程设计教学内容，工学结合，以项目和模块为载体，教、学、做一体化”的教学理念，突出实践环节，着力提高学生的动手能力。

❻ 证券投资理论与实务的相关习题

1. 公募证券的发行步骤公募股票的发行可分为设立发行和发行新股两类。设立发行是指股份公司在成立过程中募集资本所进行的股票发行，这是股份公司的首次发行，发行新股是指股份公司成立后因增加资本，扩大经营的需要而进行的股票发行，这是股份公司在首次发行即设立发行以后的各次发行。这里分析的是发行新股的基本程序和步骤。
(1)制定新股发行计划。为了保证新股发行的顺利进行和发行后取得实效，发行公司需要认真制定新股发行计划。发行计划的主要内容有确定发行目标、对发行目标进行可行性研究、拟定股票种类和发行价格等。
(2)形成新股发行决议。董事会依据资本授权制度和新股发行计划作出发行新股的决议，内容包括：①新股的种类和数量；②新股的发行目的；③新股的发行价格；④认购新股的申请期限和股款交纳日期；⑤办理申请和股款缴纳的机构；⑥零股和失权股的处理方法等。
(3)股票发行申请与审核。内容包括：①编制股票发行申请书；②股票发行的审查与核准。
(4)制作股票募集书。募集书应载明公司的沿革、经营情况、财务状况、负责人、新股发行种类、数量及金额，还要载明核准的各款项事项及股款缴纳日期，并加记政府主管部门及证券管理机关核准文号与日期。作用是公众阅览，使投资者能了解公司的有关情况，作为认购股票的参考。
(5)冻结股东名簿。股东名簿是公司记载股东和股票事宜的帐簿。一般记载：①股东的姓名、地址；②股东所持有的股票种类、数量；③股票的号码；④股票的认购日期。
(6)确定委托代理。包括：①选择代理发行机构；②签订委托代理发行合同。
(7)招认股份。是指确定认股人和办理股款缴纳与股票交割事务。内容有：①董事会通知原有股东行使优先认股权。②原有股东在接到董事会认购通知后，在规定期限内认购相应比例的股份。③公众认购。④认购人缴纳股款。⑤交割股票。
(8)改选董事、监事。这里的改选是指增额性改选，即由公司股份增加、股份比例结构变动所引起的改选，而不是原有董事、监事任期届满或由于其他原因的正常改选。
(9)发行结果登记。发行公司在按预定计划发行股票结束后一定期限内，需向政府主管部门和证券管理机关报告发行结果，申请发行结束的登记。 2.债券代表了债券购买者对债券发行公司拥有（债务关系）
3.与股票相比，债券最突出的特征是（安全性）4.股份公司进行破产清算是，资产清偿的先后顺序：债权人、优先股东、普通股东 。5证券投资基金反映的是（信托）的关系

❼ 证券投资实务学什么

《证券投资实务》课程的内容涉及股票、债券、基金、“涉证”金融衍生品等证版券市场投资领域，开权设的目的在于向学生传授证券市场投资的基础理论和基本技能。该课程以证券市场投资操作为主线，通过实训导向型的教学过程，使学生比较系统地掌握证券投资的基础知识、证券市场的运行规则、证券投资理财的操作方法，能对所面临的证券投资问题进行分析和决策，从而促进专业知识的形成并提高就业的专业技能，为学生将来到金融机构从事相关工作乃至个人的投资理财活动奠定扎实的专业基础。《证券投资实务》是投资理财专业的核心专业课程、金融类专业的指定选修专业课程、经济管理类专业的建议选修课程。