证券从业与执业资格

⑴ 证券业执业资格证书一级和二级有什么区别

通过抄基础科目及任何两袭科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。
通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。
证书管理
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。
通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。
通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。

⑵ 证券从业资格考试中的职业资格和执业资格的区别

证券从业资格和执业资格区别

改革后，通过金融市场基础知识、证券市场基本法律法规考试的，取得从业资格。取得从业资格的人员，即可通过所在机构向协会申请。证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。

想要从事证券行业工作，需要你应聘到证券公司，由证券公司给你申请执业资格。拿到执业资格后才可以开展证券工作。

执业资格由证券公司代为办理，个人无法申请。

证券业从业人员资格相关问题首先请咨询所在机构的资格管理员，证券从业人员执业注册由所在机构指定专人(资格管理员)负责实质审核，由其负责解答注册流程和注册材料的细节问题。

如果考试通过后不去证券公司工作，一般从业资格考试成绩终身保留。

⑶ 证券执业资格证和证券从业资格考试成绩单是一样的么

不一样
你通过抄证券从业资格考袭试以后去证券公司工作才能注册执业资格证。
不过如果是证券公司招聘要求要有证券执业资格的话，那是一样的。反正只要你考试通过了就可以给注册的。
也就是只有在证券公司工作才能有执业资格证
执业资格证有证但是你不在证券公司工作了这个证就注销了

⑷ 证券从业资格考试中的职业资格和执业资格的区别

证券从业资格就是执业证书了。
首先你得先通过证券从业资格考试，取得回成绩合格证答，到证券公司上班后，由公司申请证券执业资格证书。
参考资料来源：
http://news.bangkaow.com/zq/

⑸ 证券从业资格证，和基金从业资格证，不用的话会掉消吗

通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后，在四年内可以通过所在回机构向中答国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。基金从业资格证书现在还需年检。

2018年证券从业资格证书已经取消年检。证券从业资格证有效期是两年。如果拿到资格证书后没有在证券行业工作，超过两年以上间隔回到证券行业工作，需重新申请执业资格证。

执业资格只有去证券公司上班才能申请，如果中途辞职，那么从业资格是两年的有效期，两年后如果想继续执业则需要培训。

基金从业自2015年7月重新启动以来，已经从证券业协会分离出来，由证券业协会负责组织实施证券从业资格考试。所以证券从业和基金从业是两个单独举办的考试。

未参加过改革前的证券从业资格考试，都需要重新报考基金从业资格考试。

⑹ 证券从业资格证和执业资格证的区别

这两者是一个递进关系，即要取得执业资格必须参加从业资格考试。
从业资格考试，条件要求较松，年满18岁高中以上文化程度即可参加。只要通过基础与交易、承销、分析、基金任一门即获得该项从业资格。
而要执业资格要求要严格一些，如证券分析师，学历要求本科以上，且在证券业协会认证的证券公司、基金公司、咨询机构等单位从业，才可以向证券业协会申请。申请获得后还要年审和进行培训。
新证券（NewStock_cn） 远山

⑺ 证券从业资格证和执业证书一样吗

两者是不一样的。

1、证券从业资格证：

证券资格证是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

2、证券执业证书：

是指已经取得证券从业资格证并被证券从业机构聘用的人员向中国证券业协会申请的工作证书。申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件。

申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。

执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。

取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

(7)证券从业与执业资格扩展阅读：

一、证券从业资格证和执业证书的相关规定：

证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

二、证券从业证书的相关要求：

申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历。

申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。

执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

⑻ “证券从业资格证”和“执业资格证”的区别是什么

这两者是一个递进关系，即要取得执业资格必须参加从业资格考试。
从业资格考试专，条件要求较松属，年满18岁高中以上文化程度即可参加。只要通过基础与交易、承销、分析、基金任一门即获得该项从业资格。
而要执业资格要求要严格一些，如证券分析师，学历要求本科以上，且在证券业协会认证的证券公司、基金公司、咨询机构等单位从业，才可以向证券业协会申请。申请获得后还要年审和进行培训。
新证券（NewStock_cn） 远山

⑼ 关于证券投资咨询执业资格申请条件

一、了解申请条件：

1、 申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；

2、申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；

3、申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。

4、取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

二、准备申请材料：

申请人应当向所在机构提交下列申请材料：

1、执业证书申请表；

2、身份证复印件；

3、学历证明复印件；

4、协会规定的其他材料。

三、根据申请程序提交申请：

1、申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；

2、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；

3、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关的证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

(9)证券从业与执业资格扩展阅读：

证券投资咨询业务的申请材料及要求

一、申请者应提交以下材料：

1、申请从事证券投资咨询业务的报告；

2、证券投资咨询机构从业资格申请表；

3、企业法人营业执照(复印件)；

4、公司章程；

5、内部管理制度；

6、公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书；

7、业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件)；

8、由注册会计师提供的验资报告；

9、由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明；

10、申请机构成立以来的业务报告；

11、公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告；

12、近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告；

13、申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明；

14、中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件；

15、中国证监会要求报送的其他材料。

二、申报材料报送要求：

申报材料一式四份(其中至少一份为原件)，其中一份留存我局，复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。 会计师出具的审计报告须附上会计师事务所的证券相关业务资格证书复印件以及注册会计师的执业资格证书复印件。

五篇研究报告必须是最近两年内机构或拟申请执业资格人员在正规的杂志或报刊上公开发表的文章，文章类型除了证券类研究报告外也可放宽到包括金融类和经济类研究报告，如是后者，则应提供未发表的证券类研究报告作为补充材料。