证券市场法律

Ⅰ 考过了证券市场基本法律法规和金融市场基础知识 可以申请证书吗

可以。

证券从业资格考试一般从业的《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》考试合格，获得从业资格。一经注册，可从事一般证券业务。

凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格和执业证书。

(1)证券市场法律扩展阅读：

执业注册应由申请人通过所在机构向证券业协会申请办理具体程序：

1、由机构资格管理员在我会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号。

2、申请人登录从业人员管理平台，填写执业证书申请表，并对所填信息的真实、有效性作出承诺，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构。

3、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审，并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台。

4、从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核，若未能通过自动审核，则由我会工作人员进行形式审核。

5、对于通过审核的申请，从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书，并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。

参考资料来源：网络-证券市场基本法律法规

参考资料来源：网络-金融市场基础知识

参考资料来源：网络-证券从业资格

Ⅱ 中国证券市场的法律规则

随着《公司法》、《证券法》的颁布实施，我国证券市场初步形成了以《证券法》为核心，包括250多件法规和规章在内的证券市场法律法规体系。这一体系以《证券法》、《公司法》为核心，以配套证券法规规章和规范性文件以及自律性规则为基本内容，奠定了证券市场规范发展的法律基础。 《中华人民共和国证券法》(全国人大常委会通过 1999年7月1日起施行)
《中华人民共和国公司法》(全国人大常委会通过 1994年7月1日起施行，1999年12月25日修改) 《股票发行与交易管理暂行条例》(国务院发布 1993年4月22日起施行)
《企业债券管理条例》(国务院发布 1993年8月2日起施行) 《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》(国务院证券委发布 1995年12月25日起施行)
《证券投资基金管理暂行办法》(国务院证券委发布 1997年11月14日起施行)
《证券交易所管理办法》(国务院证券委发布 1997年12月10日起施行)
《证券市场禁入暂行规定》(中国证监会发布 1997年3月3日起施行)
《禁止证券欺诈行为暂行办法》(国务院证券委发布 1993年9月2日起施行) 《深圳证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所股票上市规则》(深圳证券交易所、上海证券交易所分别发布 2001年6月8日起施行)
《深圳、上海证券交易所交易规则》(深圳、上海证券交易所联合发布 2001年12月1日起施行)
《深圳证券交易所会员管理暂行办法》(深圳证券交易所发布 1998年8月10日起施行)

Ⅲ 证券市场的法律、法规分为哪四个层次

证券市场的法律、法规可以分为四个层次：

(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。

(2)由国务院制定并颁布的行政法规。

(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。

(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

以上四个层次的法律效力依次降低。法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，最低是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

(3)证券市场法律扩展阅读

法律规则

随着《公司法》、《证券法》的颁布实施，我国证券市场初步形成了以《证券法》为核心，包括250多件法规和规章在内的证券市场法律法规体系。这一体系以《证券法》、《公司法》为核心，以配套证券法规规章和规范性文件以及自律性规则为基本内容，奠定了证券市场规范发展的法律基础。

法律

《中华人民共和国证券法》(全国人大常委会通过 1999年7月1日起施行)

《中华人民共和国公司法》(全国人大常委会通过 1994年7月1日起施行，1999年12月25日修改)

法规

《股票发行与交易管理暂行条例》(国务院发布 1993年4月22日起施行)

《企业债券管理条例》(国务院发布 1993年8月2日起施行)

规章

《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》(国务院证券委发布 1995年12月25日起施行)

《证券投资基金管理暂行办法》(国务院证券委发布 1997年11月14日起施行)

《证券交易所管理办法》(国务院证券委发布 1997年12月10日起施行)

《证券市场禁入暂行规定》(中国证监会发布 1997年3月3日起施行)

《禁止证券欺诈行为暂行办法》(国务院证券委发布 1993年9月2日起施行)

自律规则

《深圳证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所股票上市规则》(深圳证券交易所、上海证券交易所分别发布 2001年6月8日起施行)

《深圳、上海证券交易所交易规则》(深圳、上海证券交易所联合发布 2001年12月1日起施行)

《深圳证券交易所会员管理暂行办法》(深圳证券交易所发布 1998年8月10日起施行)

Ⅳ 证券市场监管的证券监管的法律体系

证券监管的法律体系体系：部门规章、国家颁布的一系列专门规范信息披露的文件、 行政法律。证券市场法律法规分为三个层次;第一层次，法律（法结尾）；第二层次，行政法规（条例结尾）；第三层次，部门规章（办法或规定结尾）。1999 年 7 月 1 日《中国证券法》实施，2006 年 1 月 1 日修订后生效。1994 年《公司法》实施，2006 年 1 月 1 日修订后生效：有限责任公司最低注册资本额降低 至 3 万元，其中投资公司可以在 5 年内缴足；货币出资不得低于 30%；有限责任公司设立监事会，其成员不得少于 3 人；有限责任公司监事会会议每年至少一次，股份有限公司至少6 个月一次；上市公司董事会成员中应当有 1/3 以上的独立董事；上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或担保超过公司资产总额的 30%的，应当由股东大会作出决议，并 2/3 以上通 过；董事会会议由 1/2 以上无关联关系董事出席；公司上市条件公司股本总额降低至 3000 万元。2004 年《基金法》。1997 年《刑法》，2006 年修订。2008 年《证券公司监督管理条例》：证券公司应当每年结束之日起 4 个月内报送年报；每月 结束日起 7 个工作日内报送月报；证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%；持有或实际控制证券公司 5%以上股权要经证监会批准；证券公司应当有 3 名以上从业满 2 年的高级管理人员；高级管理人员离任的进行审计，2 个月内报证监会。2008 年《证券公司风险处置条例》允许收购人在收购完成后 12 个月每年增持不超过 2%；对于收购人取得上市公司发 行的新股 30%的，可以向监管部门申请免于履行要约义务。 （1）交易所交易经手费的20%；（2）证券公司按营业收入的 0.5%-5%；（3）申购冻结资金的利息；（4）依法向有关责任人追偿所得和证券公司破产清算中受偿收入；（5）捐赠；（6）其他合法收入。中国证券投 资者保护基金有限责任公司 2005 年 8 月成立。2006 年《证券市场禁入规定》：□违 反法规情节严重的，对有关责任人采取 3-5 年的证券市场禁入措施；行为恶劣的，5-10 年禁 入措施；情节特别严重的采取终身的禁入措施。

Ⅳ 证券市场基础法律法规该如何备考

《证券市场基础法律法抄规》涉及内容：主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等。内容枯燥，类似内容较多，容易混淆或记忆不清，所以不能机械地死记硬背。
备考建议：首先要注意多归纳，一些有关数字、时间、比例、条件等内容具有可比性，可以通过联想、画表、找异同点等方式来提高学习效率。其次，要多做题，触类旁通，在重复做题中加深记忆。很多时候，做题是最简单的记忆诀窍。这些有关备考科目的特点和重点都需要考生们好好理解，然后有针对性地进行有效复习。然而文字只是理论，要想在实践中检验这些理论是否正确，还需要有专业的老师引导大家。

Ⅵ 证券从业资格考试我报了证券市场基本法律法规和金融市场基础知识，这

一般会安排在同一天考完，具体的考试时间和考试地点在准考证上可以看出专来，证券从业资属格考试课程信息http://www.sinobalanceol.com/front/zhengQuan

Ⅶ 证券从业资格考试，证券市场基本法律法规 和 金融市场基础知识 的准备时间大概要多久

正常来讲，最复好两科一起考制，因为两科有交叉的内容，你一次准备能容易一些。
一般一科的复习时间在一周左右为宜，四天看书三天刷题就足够了，题不难，和书的关联性很强，而且法规里的很大一部分都能凭三观去答。
如果你是从事相关专业的，那几乎不用准备什么，就简单把知识点过一遍再刷几套233网校的题，我觉得他们的题比较准，不一定是原题准，他们的风格和出题点和考试比较相似。
我从周一开始，用三天看的金融市场，两天看的法规，刷了六套题，然后周六去考的，两科均过。所以说题不难，你只要多做几套就可以。

Ⅷ 证券市场基本法律法规

建议查看交易所的规章制度专栏。

Ⅸ 求金融市场基础知识和证券市场基本法律法规电子版

您好，建议您去鸠摩搜书网站搜索一下，可能会有电子版。如果实在找不到，淘宝是一个好地方，有一些PDF版的书淘宝会出售。
请采纳。