证券配股募资

『壹』 上市公司募集资金用途有哪些

上市公司融资资金用途：

上市公司募集资金原则上应当用于主营业务。除金融类企业外，募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下条件：

1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺。

2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

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上市公司的融资方式：

目前上市公司普遍使用的再融资方式有三种：配股、增发和可转换债券，在核准制框架下，这三种融资方式都是由证券公司推荐、中国证监会审核、发行人和主承销商确定发行规模、发行方式和发行价格、证监会核准等证券发行制度，这三种再融资方式有相通的一面，又存在许多差异。

融资方式优缺点比较：

1、增发。增发是向包括原有股东在内的全体社会公众投资者发售股票。其优点在于限制条件较少，融资规模大。

增发比配股更符合市场化原则，更能满足公司的筹资要求，同时由于发行价较高，一般不受公司二级市场价格的限制，更能满足公司的筹资要求，但与配股相比，本质上没有大的区别，都是股权融资。

2、配股。配股，即向老股东按一定比例配售新股。由于不涉及新老股东之间利益的平衡，且操作简单，审批快捷，因此是上市公司最为熟悉和得心应手的融资方式。

但随着管理层对配股资产的要求越来越严格，即以现金进行配股，不能用资产进行配股。同时，随着中国证券市场的不断发展和更符合国际惯例，目前将逐步淡出上市公司再融资的历史舞台。

『贰』 请问郑州光大证券在什么地方

郑州宇通客车股份有限公司（以下简称″宇通客车″、″发行人″或“公司“）经中国证券监督管理委员会证监公司字[2000]58号文批准,于2000年10 月实施了 2000年度配股。本次配股是以1999年12月31日总股本11,382.1734万股为基数,按照 10：3的比例向全体股东配售股份,由于国家股股东实际认购127.3510万股, 其余放弃,国有法人股股东全部放弃配股,社会公众股股东可配2,162.8417万股, 本次配股实际配售2,290.1927万股,配股价为10元/股。本次配股股权登记日为2000年10月18 日,除权日为2000年10月19日,配售缴款期为2000年10月19日至2000年11月1日。 本次配股后公司总股本增加至13,672.3661万股,所获准配股于2000年12月1 日在上海证券交易所流通。本次配股总计募集资金22,901.927万元,扣除承销费、手续费等, 实际募集资金22,223.3882万元,于2000年11月14日到位, 并经河南华为会计师事务所以华为验字（2000）第601号《验资报告》验证确认。

根据中国证券监督管理委员会证监发【2001】48号文《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》的要求, 光大证券有限责任公司（以下简称″光大证券″）作为宇通客车2000年度配股的主承销商,于2002年3月6 日对宇通客车进行了回访,现将回访结果报告如下：

一、发行人募集资金使用情况

1、配股说明书披露的募集资金投向

本次配股说明书承诺的募集资金使用计划如下：

（单位：万元）
投资项目 总投资额 募集资金投资额
合资生产大中型客车
技术改造项目 78,615.89 18,323.737
兴建宇通客车技术中心
技术改造项目 4,848 3,878
合计 83,463.89 22,201.737
2、募集资金投资项目实施情况
截止本次回访之日,宇通客车2000年度配股募集资金投资项目实施情况如下：
（单位：万元）
投资项目 承诺投资额 已投资额 尚未投资额
合资生产大中型客车
技术改造项目 18,323.737 0 18,323.737
兴建宇通客车技术中心
技术改造项目 3,878 15.54 3,862.46
合计 22,201.737 15.54 22,186.197

截止到2002年3月6日,因承诺投资项目尚未正式启动,公司除兴建宇通客车技术中心技术改造项目前期使用募集资金完成投资15.54万元,占实际募集资金总金额的 0.0699%外,其余募集资金尚未使用,尚未使用募集资金额为22,208.5382万元, 占实际募集资金总额的99.9301%。

公司2000年度配股募集资金承诺投资的合资生产大中型客车技术改造项目的投资额为18,323.737万元,由于合资对象的变更,以及合资公司产品的调整, 公司投资额实际减少为7,500万元,尚余募集资金10,823.737万元。为使募集资金尽快产生效益,经慎重研究,公司2002年2 月召开的三届七次董事会审议通过变更部分募集资金投向的预案,拟决定将剩余募集资金10,823.737 万元投资宇通客车销售服务中心项目,此项预案将提交年度股东大会审议。

截止回访之日,公司正加紧投资项目的组织实施。 由于公司募集资金投资项目尚在准备实施阶段,仍属建设期,尚未产生效益, 随着公司已投入项目的进一步实施及新项目的逐步投入,公司募股资金带来效益将逐步显现。

3、预计项目进度情况

由于合资生产大中型客车技术改造项目的合资对象和合资公司产品发生变化, 以及对技术中心项目做了较大调整,故项目进度向后拖延。截止回访之日,本次配股募集资金仅使用15.54万元,尚未使用部分22,186.197万元在银行专户存储。

（1）合资生产大中型客车技术改造项目情况说明

由于合资对象由英国丹尼斯公司变更为德国曼商用车辆有限公司, 同时为避免出现同业竞争,合资公司产品从客车及客车专用底盘变更为总长8.5m 以上的客车专用底盘,故投资额大为削减,使公司项目投资从原计划18,323.737万元减少至7, 500 万元。

截止回访之日, 合资建设大客车公司项目已经和德国曼商用车辆有限公司签定了合资协议。预计2002年5月合资公司将注册成立。合资公司主要产品为总长8. 5m （含8.5m）以上的客车专用底盘,其中引进德国曼商用车辆有限公司底盘五种； 投资总额为人民币31,867.5万元,注册资本为人民币15,000万元,宇通客车和德国曼商用车辆有限公司分别占50%的比例。

合资公司建设期间,将采取租赁厂房、 设施的方式进行客车底盘以及有关零部件的