如何取得基金从业资格

A. 如何取得基金从业资格门槛有哪些

建议你应该详细地阅读有关基金从业资格的法律条文，具体如下

基金从业人员资格管理暂行规定

第一章 总则

第一条为加强对基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理，规范证券投资基金（以下简称“基金”）的运作，切实保障基金持有人的合法权益，促进基金业健康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其他有关规定，制定本规定。

第二条本规定所称基金从业人员包括下列人员：

（一）基金管理公司、基金托管部的高级管理人员及其助理人员；

（二）基金管理公司、基金托管部内设基金业务部门的正、副经理人员；

（三）基金管理公司的基金经理；（四）基金管理公司的督察员；

（五）基金管理公司中从事研究开发、市场推介、销售、交易、基金财务、监察稽核、电脑管理等业务的专业人员；

（六）基金托管部中从事研究开发、清算交割、基金财务、交易监控、监察稽核、电脑管理等业务的专业人员；

（七）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他人员。

前款（一）项所称高级管理人员是指基金管理公司、基金托管部的总经理、副总经理以及中国证监会认定的其他人员；（三）项所称基金经理是指在基金管理公司中专门负责基金投资的专业人员；（四）项所称督察员是指在基金管理公司中负责公司监察稽核工作，并可以就监察稽核情况独立向公司董事长、中国证监会行使报告权的专业人员。

第三条中国证监会依照本规定，负责对基金从业人员资格进行监督管理。

前款所称基金从业人员资格，包括基金从业资格、基金经理资格和高级管理人员的任职资格。

第四条基金从业人员申请基金从业资格、基金经理资格的，应当由拟聘用单位按照本规定的要求，向中国证监会提交申请材料。中国证监会对申请人的材料进行审核，经审核符合条件的，核准其基金从业资格和基金经理资格，发给其资格证书。

申请高级管理人员任职资格的，中国证监会除对其申请材料进行书面审核外，还可以对申请人进行考察、面谈。

第五条中国证监会向社会公布取得基金从业人员资格的基金从业人员名单。

第二章 基金从业资格

第六条基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业资格。

第七条基金从业人员申请基金从业资格，应当具备下列条件：

（一）具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外；

（二）具有完全民事行为能力；

（三）遵守国家有关法律、法规以及行业规范，熟悉有关证券、金融法律、法规；

（四）品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密；

（五）具有大学财经、法律等证券相关专业专科以上学历；或具有其他专业专科以上学历，并有从事二年以上证券业务或三年以上其他金融业务的工作经历，具备证券、金融、法律等专业知识；

（六）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试；

（七）中国证监会规定的其他条件。

第八条有下列情形之一的，不得申请基金从业资格：

（一）受过刑事处罚或重大行政处罚的；

（二）担任因经营不善破产清算或因违法被吊销营业执照的公司、企业的董事、总经理及其他高级管理人员，并对以上结果负有个人责任的；

（三）个人所负债务到期尚未清偿，且数额较大的；（四）被中国证监会认定为证券市场禁入者的；

（五）中国证监会认定的不适合从事基金业务的其他情形。

第九条基金从业人员申请基金从业资格，应当由拟聘任单位向中国证监会报送下列材料：

（一）中国证监会统一印制的申请表；（二）学历、学位证明复印件；（三）身份证复印件；（四）基金从业资格考试证明复印件；（五）拟聘任单位对申请人的推荐意见；（六）中国证监会要求报送的其他材料。

第三章 基金经理资格

第十条拟任基金管理公司基金经理的基金从业人员，除具有基金从业资格外，还应当取得基金经理资格。

第十一条申请基金经理资格，应当具备下列条件：

（一）具有基金从业资格；

（二）有从事三年以上基金业务或五年以上证券业务的工作经历，具有丰富的证券分析、证券投资经验和良好的工作业绩；

（三）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金经理资格考试；

（四）中国证监会规定的其他条件。

第十二条基金从业人员申请基金经理资格的，拟聘任单位除应当按照本规定第九条（一）、（二）、（三）项规定向中国证监会报送材料外，还须提交下列材料：

（一）基金从业资格证书复印件；（二）基金经理资格考试证明复印件；（三）中国证监会要求报送的其他材料。

第四章 高级管理人员任职资格

第十三条基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员的，应当由其拟聘任单位按照本规定的要求，向中国证监会报送材料，经中国证监会审核符合条件的，方可任职。

第十四条基金从业人员申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有基金从业资格；或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历；

（二）有丰富的专业管理知识和经验，较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩；

（三）拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事三年以上基金业务或五年以上证券、金融业务工作经历；

拟任基金托管部高级管理人员的，应具有三年以上银行工作经历；

（四）中国证监会规定的其他条件。

第十五条基金管理公司、基金托管部拟聘任高级管理人员的，除应当按照本规定向中国证监会报送第九条（一）、（二）、（三）项规定的材料外，还应当提交下列材料：

（一）基金从业资格证书复印件或从事基金业务、证券业务工作经历的证明；

（二）拟聘任单位推荐申请人员任职的意见；（三）中国证监会要求报送的其他材料。

第五章 日常管理

第十六条中国证监会对基金管理公司和基金托管部高级管理人员、基金经理的资格进行年检，对基金从业人员的从业行为进行定期或不定期的检查。

第十七条基金从业人员的基金从业资格、基金经理资格不因本人辞职、改变受聘单位等行为而失效；但取得基金从业资格、基金经理资格的人员连续十八个月未从事基金业务活动的，其资格自动失效。重新从事基金业务，应当按本规定要求的程序重新申请相关资格。

第十八条基金管理公司、基金托管部需解聘高级管理人员的，应当事先经中国证监会同意并推荐新的人选；未经中国证监会核准任职资格的人员，基金管理公司、基金托管部不得委任其高级管理人员的职责。

第十九条基金从业人员应遵守国家有关规律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得从事以下活动：

（一）越权或违规经营；（二）违反基金契约或托管协议；

（三）故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（四）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（五）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（六）玩忽职守、滥用职权；

（七）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密；

（八）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

第二十条基金从业人员不得在其他经营性机构兼职，不得从事与本职工作相关的其他任何以盈利为目的的活动。高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职的，应当报中国证监会备案；其他从业人员在非经营性机构兼职的，应当报聘任单位备案。

第二十一条基金从业人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个月内，不得在新聘用单位从事基金投资业务。

第二十二条基金从业人员离开原聘单位后，不得泄露原聘单位的未公开信息，不得为他人或自己侵占原聘单位的商业机会；高级管理人员和基金经理在离开原单位三个月内不得为自己或他人买卖原单位所管理、托管的基金仍持有的股票。

第二十三条基金管理公司总经理离任时，公司董事会应当对其进行离任审计，审计结果报中国证监会备案；其他高级管理人员离任时，聘任单位应当对其进行离任检查，检查结果应当报中国证监会备案。

基金托管部的高级管理人员离任时，基金托管人应当对其进行离任检查，检查结果报中国证监会备案。

第六章 罚则

第二十四条取得基金从业人员资格的基金从业人员，违反国家有关法律、法规和本规定，除按有关法律、法规进行处罚外，中国证监会可依照本规定，视情节轻重给予下列处罚：

（一）警告；（二）暂停基金从业人员相关资格6个月至12个月；

（三）取消基金从业人员相关资格，自取消其基金从业人员相关资格之日起3年内不予受理其基金从业人员相关资格的申请；

（四）取消基金从业人员相关资格，并永久性不予受理其基金从业人员相关资格的申请。

第二十五条基金从业人员有本规定第八条所列情形之一的，中国证监会取消其基金从业人员相关资格。

第二十六条基金高级管理人员在任职期间因涉嫌违法、违规受到有关行政部门或者司法机关调查或审讯的，在调查和审讯期间，基金管理公司、基金托管银行应采取必要的措施，保证基金管理公司和基金托管部的正常运作，确保基金资产的安全，中国证监会也可根据情况暂停其基金从业人员相关资格。

第七章 附则

第二十七条基金管理公司董事长的任职资格参照本规定对高级管理人员的有关规定执行。

第二十八条基金管理公司董事的任职应当经过中国证监会审核。

基金管理公司督察员的任免应当报中国证监会核准。

基金管理公司和基金托管部的总经理助理、部门经理及基金管理公司的基金经理的任免应当报中国证监会备案。

第二十九条本规定由中国证监会负责解释。第三十条本规定自发布之日起施行。

B. 如何取得基金从业资格证

基金从业资格成绩合格证不是基金从业资格证书，合格证是单科成绩或两科成绩合格的证明内。基金从业资格证书是从容事基金行业的资格证书，
基金从业资格考试成绩证书并不等同于从业资格证书。这就意味着如果你顺利通过了基金从业资格考试，你的首要目标是登陆基金业协会网站自行打印基金从业资格考试成绩合格证。
如果你要想申请到基金从业资格证书的话则还需要由基金从业人员所在机构统一打印资格证书，并取得所在机构加盖的公章。

C. 基金从业资格拿证要求

基金从业资格拿证最基本的要求就是顺利通过科目一+科目二或科目一+科目三，成绩合格者方可进行后续工作。

第一步：打印成绩合格证

基金从业考试一般在考后7个工作日左右可以查到成绩，成绩公布后7个工作日左右就可以打印相应科目的成绩单了，也就是成绩合格证。

第二步：个人向企业提出申请

按照相关规定，基金从业资格证书需要由个人所在企业向基金业协会申请注册，一般情况下个人是不能申请的。所以需要个人向企业提出申请。有申请注册资格的企业包括基金管理公司、保险公司、银行、证券公司和其他基金业协会认定的企业。

第三步：企业向中国基金业协会提交申请

个人提交申请经由所在企业审核通过后，企业需登陆协会网站提交申请。进入中国证券投资基金业协会网站—从业人员管理平台，使用企业本身的管理账号登陆后，按照流程提交申请。

第四步：公示基金从业资格证申请结果

企业申请流程提交后，基金业协会进行审核受理，审核通过后会在基金业协会官网公布结果。考生可在基金业协会官网—从业人员管理—资格平台—从业人员管理信息，基金从业人员申请注册公示中查询。

第五步：打印基金从业资格证书

协会审核通过后考生已取得基金从业资格证书，但需要考生自行到基金业协会网站—从业人员管理—资格平台，点击从业人员管理系统进行打印，协会不会另行颁发。

环球青藤友情提示:以上就是[ 基金从业资格拿证要求? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

D. 基金从业考过了，如何注册申请基金从业资格

先在中国证监会认定的机构向基金业协会申请从业人员管理系统账户，然后机构资格管理员可通过管理平台为从业人员申请注册基金从业资格。

一、申请时间

申请时间全年无限制，取得从业资格，并已在相关机构任职的，即可通过所在机构向协会申请。

二、申请条件

四年内通过基金从业资格考试两科，已经在机构从业的相关人员，通过所在机构申请注册。

超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。

三、申请流程

1、首先机构（包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构、私募基金管理人、证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、经副省级及以上人民政府民政部门登记的各类基金行业协会、境内外其它特定机构投资者等以及中国证监会认定的其他机构向基金业协会申请从业人员管理系统账户。

2、然后机构资格管理员可通过管理平台为从业人员申请注册基金从业资格。

机构指定一名资格管理员，通过“从业人员管理平台”中国证券投资基金业协会-从业人员管理平台，对本机构从业人员的个人账号开立、基本信息注册登记及变更、离职备案信息、诚信信息等进行审核与维护。

个人用户登录首先要资格管理员为机构从业人员开通账号，账号名是身份证号码。资格管理员会先为个人开通资格账号，开通之后，资格管理员需要将个人信息录入系统，录入之后，个人才能登录系统。

通过基金从业资格考试或资格认定的从业人员，均需要在从业人员管理平台进行从业资格注册，注册成功后才算拥有从业资格。注册成功的标志是可以从平台系统中打印从业资格证书。

3、协会审核通过后，即可在从业人员管理系统—证书管理—从业证书打印—查询—打印，下载资格证书。

E. 基金从业资格考试通过后如何拿证，证书有效

基金从业资格考试结束后10－15个工作日，登录中国基金业协会官方网站网页链接，进入从业人员管理，在考试平台查询成绩，打印成绩证明。

注：个人不能申请工作资格证书，只能通过个人所在公司申请，因此，个人首先应该向自己的企业提出申请，通过中国基金业协会官方网站，机构登录员工管理平台，然后通过企业自己的管理账户平台进行申请。

一般流程是公司为员工开设员工管理系统账户，员工登录填写信息，提交机构初审，机构审核通过后，经中国基金业协会审核，向社会公布，最后生成电子证书，可自行打印。

基金资格证书登记注意事项：

1、经科目一、科目二考试合格后，可在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业人员资格，超过四年未通过注册基金资格申请的，应当重新参加资格审查或者补充注册前两年所需的后续培训时间。

2、取得基金从业资格的人员，应当按照规定每年完成15小时的跟踪培训，并通过协会组织的资格年审。

3、可申请基金从业资格的机构包括基金管理人、商业银行（含在华外资法人银行）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构，独立的基金销售机构和中国证监会认可的其他机构。

F. 基金从业资格证书个人怎么申请

基金从业资格证书是由基金从业人员所在机构统一打印的，个人不具备申请资格，个人申请证书需要先向所在机构提交申请，可以申请注册基金从业资格证的企业包括基金管理公司、保险公司、银行、证券公司和其他基金业协会认定的企业。

一、所在机构向基金业协会提交申请

所在企业审核通过后，需登录基金业协会网站提交申请。登陆方式是：进入中国证券投资基金业协会网站—从业人员管理平台，使用企业本身的管理账号登陆后，按照流程提交申请。

二、协会网站公示申请结果

企业提交申请后，由基金业协会审核受理，审核通过后会在基金业协会官网公布结果。

三、打印基金从业资格证书

基金业协会网站公示信息中如果有考生信息，则代表该考生已经取得了基金从业资格证，考生需自行登陆基金业协会网站—从业人员管理—资格平台进行打印。

①打开IE浏览器，版本在IE8及以上，在地址栏里输入测试网址：进入系统登录页面，http://person.amac.org.cn/login.action，输入个人用户的用户名、密码及验证码，登录到系统首页。

②选择打印-在菜单中选[ 证书管理? ]→[ 从业证书打印? ]按照指引步骤进行打印即可。

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G. 如何打印基金从业资格证

打印基金从业资格证：登录中国基金业协会网站——“从业人员管理”——“考试平台”——“考试成绩查询”窗口查询打印成绩合格证。

基金从业资格证有2个证书可以打印。第一是考试科目的成绩合格证，第二是注册后的基金从业资格执业证书。

一、成绩合格证可在考后10个工作日打印

基金从业资格考试考后10个工作日后，基金业协会开放成绩合格证打印入口。

登录中国基金业协会网站——“从业人员管理”——“考试平台”——“考试成绩查询”窗口查询打印成绩合格证。

二、基金从业执业证书审核通过后可打印

基金从业资格考试成绩合格后，可通过所在机构申请执业证书。协会审核通过后，即可在从业人员管理系统—证书管理—从业证书打印—查询—打印，下载资格证书。

一般流程是由公司为员工开通从业人员管理系统的账户，由员工个人登录填写资料后提交机构初审，机构复审通过后，由中国基金业协会进行校核，通过后对外公示，最后生成电子版证书，可自行打印。

(7)如何取得基金从业资格扩展阅读：

基金从业资格考试全国统考报名条件：

基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为：

（一）报名截止日年满18周岁；

（二）具有高中以上文化程度；

（三）具有完全民事行为能力；

（四）中国证监会规定的其他条件。

周考报名条件：

（一）具有完全民事行为能力；

（二）具有高中以上文化程度；

（三）公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等；

（四）中国证监会规定的其他条件。

一般情况下符合前三条都是可以报考的。第四点是指遵守证监会出台的从业人员管理办法，遵守一些规章守则。

H. 如何考基金从业资格证书

基金从业资格考试考当时 不能拿到证书。
基金从业资格分数 合格证不是基金从业资格证书，合格证是单科分数 或两科分数 合格的证明。
基金从业资格证书是从事基金行业的资格证书，基金从业资格考试分数 证书并不同等 于从业资格证书。这就意味着假如 你顺利过关了基金从业资格考试，你的首要目标是登陆基金业协会网站自行打印基金从业资格考试分数 合格证。
假如 你要想请求 到基金从业资格证书的话则还需要由基金从业人员所在机构统一打印资格证书，并获得 所在机构加盖的公章。


扩展材料 ：
基金从业资格证注册的留意 事项：
一、科目一和科目二考试合格后，在四年内可以过关所在机构向基金业协会请求 注册基金从业资格。超越 四年未过关机构请求 注册基金从业资格的，需重新参与 从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规则 后续培养训练 学时。
二、曾经 获得 基金从业资格的人员需依照 有关规则 每年度完成15学时的后续培养训练 ，并按门槛 过关所在机构参与 协会组织的从业资格年检。
三、基金从业资格可请求 机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。
参考材料 ：这是关于 如何考基金从业资格证书的解答。849

I. 考过了基金从业资格考试，非金融机构从业人员如何申请基金从业资格证书

协会审核通过后，即可在从业人员管理系统—证书管理—从业证书打印—查询—打印，下载资格证书。可以打印出来，作为你合法合规执业的凭证。

基金从业资格注册以机构统一注册为主，已在基金行业机构任职的，应由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。机构向基金业协会申请从业人员管理系统账户，然后机构资格管理员可通过管理平台为从业人员申请注册基金从业资格。

基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。

J. 通过了基金从业资格考试后应如何取得合格证书

基金从业资格考试成绩合格可取得成绩合格证书，成绩合格证书可在考试结束内后7个工作日在中容国证券投资基金业协会网站“从业人员管理”栏目“考试平台”下载。

通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后，在四年内可以通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的的后续培训30个学时或重新参加基金从业资格考试。

基金从业资格证书是从事基金行业的资格证书，基金从业资格考试成绩证书并不等同于从业资格证书。这就意味着如果你顺利通过了基金从业资格考试，你的首要目标是登陆基金业协会网站自行打印基金从业资格考试成绩合格证。

为使基金从业资格考试平稳过渡，自本通知发布之日起截至2017年7月1日，认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础》和《基金销售基础知识》科目的考试成绩，上述考试科目合格的人员，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格或基金销售资格。