证券从业资格如何注册基金从业

A. 有证券从业证是否可以直接申请基金从业资格证

可以。

2016年年2月5日公告，明确了私募基金管理人高管人员需要具备基金从业资格的相关要求。非从业者也可以参加考试，通过考试后可通过每年参加协会培训保持资格。

《证券投资基金法》自2012年修订颁布以来明确规定基金从业人员应当具备基金从业资格，包括基金管理人、基金托管人的高管，同时，管理人和托管人设立都要求取得从业资格的人员达到法定人数。

此外，《证券投资基金销售管理办法》规定商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等申请基金销售业务资格，也需要有一定人数具备从业资格，且基金销售业务的部门管理人员必须具备。

(1)证券从业资格如何注册基金从业扩展阅读：

基金业协会于今年9月增设了科目三《私募股权投资基金基础知识》考试科目。所有考生都必须报考科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》，然后在科目二《证券投资基金基础知识》和科目三中任选一项报考，通过后均可获得基金从业资格的注册条件。

获得基金从业资格注册条件后，从业人员还须要通过所在机构向基金业协会提交注册，才算真正取得基金从业资格。

基金从业资格考试成绩4年有效，通过所在机构注册成为基金从业人员后，每年还须参加规定数量的面授培训或远程培训来维持资格。基金业协会远程培训系统已于今年9月份完成升级，可实现个人在系统中注册学习、更新知识。

B. 证券从业资格证，和基金从业资格证，不用的话会掉消吗

通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后，在四年内可以通过所在回机构向中答国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。基金从业资格证书现在还需年检。

2018年证券从业资格证书已经取消年检。证券从业资格证有效期是两年。如果拿到资格证书后没有在证券行业工作，超过两年以上间隔回到证券行业工作，需重新申请执业资格证。

执业资格只有去证券公司上班才能申请，如果中途辞职，那么从业资格是两年的有效期，两年后如果想继续执业则需要培训。

基金从业自2015年7月重新启动以来，已经从证券业协会分离出来，由证券业协会负责组织实施证券从业资格考试。所以证券从业和基金从业是两个单独举办的考试。

未参加过改革前的证券从业资格考试，都需要重新报考基金从业资格考试。

C. 基金从业资格考试和证券从业资格考试的区别

1、考试科目的不同：入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》；

基金从业资格考试包含《基金法律法规和职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》。

2、不同的职业方向：证券资格是进入证券行业的必要证书，并且是进入银行或非银行金融机构，上市公司，投资公司，大型企业集团，金融媒体和政府经济部门的重要参考；

基金销售人员应具备法律，法规，财务，财务等基金销售活动所需的专业知识和技能，并按照有关规定取得协会认可的证券从业资格。

3、考试类别不同

证券业从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。而基金从业资格考试，目前只有一般从业资格考试。

4、组织考试的机构不同

证券从业资格考试由证券业协会组织，所获证书由任职机构向证券业协会申请注册。

基金从业资格考试由基金业协会组织，所获证书由任职机构向基金业协会申请注册。

5、成绩有效期不同

证券从业资格考试成绩长期有效，基金从业资格考试成绩有效期4年。

(3)证券从业资格如何注册基金从业扩展阅读：

参加考试的条件以及方式

一、证券从业考试

自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。

1、年满18周岁；

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

3、具有完全民事行为能力。

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

二、基金考试

全国统考报名条件：

基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为：

1、报名截止日年满18周岁；

2、具有高中以上文化程度；

3、具有完全民事行为能力；

4、中国证监会规定的其他条件。

周考报名条件：

1、具有完全民事行为能力；

2、具有高中以上文化程度；

3、公募基金管理人、私募基金管理人的现任／拟任高级管理人员，包括法定代表人／执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规／风控负责人／督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等；

4、中国证监会规定的其他条件。

一般情况下符合前三条都是可以报考的。第四点是指遵守证监会出台的从业人员管理办法，遵守一些规章守则。

参考资料来源：网络-证券从业资格考试

网络-基金从业资格考试

D. 基金从业资格证考试怎么报名

1、报名方式，报名采取网上报名方式，考生可登录中国证券业协会网站报名。

报名费为人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。考试时间、考场地点将在准考证中明示。

2、报名条件

全国统考报名条件：

基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为：

（一）报名截止日年满18周岁；

（二）具有高中以上文化程度；

（三）具有完全民事行为能力；

（四）中国证监会规定的其他条件。

周考报名条件：

（一）具有完全民事行为能力；

（二）具有高中以上文化程度；

（三）公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等；

（四）中国证监会规定的其他条件。

一般情况下符合前三条都是可以报考的。第四点是指遵守证监会出台的从业人员管理办法，遵守一些规章守则。

(4)证券从业资格如何注册基金从业扩展阅读：

1、考试科目

参加考试的人员通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》考试，或通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目三《私募股权投资基金基础知识》考试成绩合格的，均可申请注册基金从业资格。

2、成绩管理

(一)、考试成绩长期有效。

(二)、已通过协会组织的证券从业资格考试 "证券市场基础知识"和"证券投资基金"两个科目者，视同已通过"基金销售基础"科目考试。

E. 证券从业资格和基金从业资格的区别

基金从业资格证和证来券从业资格源证区别：
考试科目的不同：入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》;基金从业资格考试包含《基金法律法规和职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》。
职业方向不同：证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考;基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格。
考试类别不同：证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别;基金从业考试分成三个科目，科目一是基金法律法规和职业道德与业务规范;科目二是证券投资基金基础知识、科目三是私募股权投资基金基础知识。

F. 终于明白了，基金从业考试与证券从业考试的区别和联系

区别：

1、考试科目的不同：入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》；基金从业资格考试包含《基金法律法规和职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》。

2、职业方向不同：证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考；基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格。

3、考试类别不同：证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别；基金从业考试分成三个科目，科目一是基金法律法规和职业道德与业务规范；科目二是证券投资基金基础知识、科目三是私募股权投资基金基础知识。

考生通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，具备基金从业资格的注册条件。

联系

1、基金从业考试与证券从业考试都由中国证券协会组织考试；

2、基金从业考试与证券从业考试都是进入金融行业必不可少的考试项目；

3、基金从业考试与证券从业考试都实行网上报名以及机考；

4、基金从业考试与证券从业考试二者的考试成绩都是成绩合格证明，需要取得证书都必须取得所在机构加盖的公章。

(6)证券从业资格如何注册基金从业扩展阅读

参加考试的条件以及方式

一、证券从业考试

自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。

1、年满 18周岁；

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

3、具有完全民事行为能力。

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

二、基金考试

全国统考报名条件：

基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为：

1、报名截止日年满18周岁；

2、具有高中以上文化程度；

3、具有完全民事行为能力；

4、中国证监会规定的其他条件。

周考报名条件：

1、具有完全民事行为能力；

2、具有高中以上文化程度；

3、公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等；

4、中国证监会规定的其他条件。

一般情况下符合前三条都是可以报考的。第四点是指遵守证监会出台的从业人员管理办法，遵守一些规章守则。

G. 通过证券从业资格考试可以直接申请基金从业资格证吗

可以直接申请。证券从业证书申请的时间没有限制，只要是取得从业资格合格证明的人员，都可以在任何时间进行申请。

通过证券一般从业考试两门科目，即可打印成绩合格证明，具有从业资格。证券从业资格证书申请由本人所在机构司向证券从业协会申请办理。

证券从业资格证书申请的流程如下：

1、证券从业证书是符合申请的条件的人员向协会进行申请的，申请的时候是通过自己所在的机构进行。

2、证券从业证书申请的时间没有限制，只要是取得从业资格合格证明的人员，都可以在任何时间进行申请。

3、由于申请的条件会有多不同，所以证券从业证书有三种可以申请的岗位。

4、申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；

5、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。

协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

H. 证券从业资格与基金从业资格有什么区别与联系有了证券从业资格证不一样可以去基金管理公司工作么

从证券和基金的角度说，证券大体可以分为股票、债券、基金、金融衍生品等，基金是证券的一种，所以可以看出证券从业资格的考试内容广，基金从业资格专攻证券中的基金知识，具体的区别有以下5个方面：

（1）考试类别不同

证券业从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。而基金从业资格考试，目前只有一般从业资格考试。

（2）考试科目不同

证券从业资格考试科目设定为两科。分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，考生必须两科成绩都合格，才可以获得证券从业资格。

基金从业资格考试科目设定为三科。分别是科目一《基金法律法规》（必考）、科目二《证券基础知识》、科目三《私募股权投资基金》，考生通过科目一+科目二，或者科目一+科目三，即可获得基金从业资格。

（3）考试内容不同

证券大体可以分为股票、债券、基金、金融衍生品等，基金是证券的一种。
证券从业考试内容侧重证券市场的法律法规、业务规范，股票、债券、基金、衍生品，四大证券类型分布相对平均。

基金从业考试内容更专业一些，可以说是专攻基金类，对股票、债券、衍生品所考察的分值相对少一些。

（4）组织考试的机构不同

证券从业资格考试由证券业协会组织，所获证书由任职机构向证券业协会申请注册。

基金从业资格考试由基金业协会组织，所获证书由任职机构向基金业协会申请注册。

（5）成绩有效期不同

证券从业资格考试成绩长期有效，基金从业资格考试成绩有效期4年。

I. 私募基金一般从业人员怎样进行基金从业资格

私募基金从业资格如何取得？

(一)通过基金从业资格考试。

基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字[2015]112号)，符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试。

(二)最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。

此类情形主要指最近三年从事相关资产管理业务，且管理资产年均规模 1000 万元以上;或者最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作。

(三)已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。

(四)中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形。

此类情形主要指已通过证券从业资格考试或者期货从业资格考试,取得相关资格;或者已取得境内、外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格等。

属于(二)、(三)情形取得基金从业资格的，应提交相应证明资料。由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人(的托管部门)或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。

上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。

(9)证券从业资格如何注册基金从业扩展阅读：

私募基金，是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募,发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金，进行证券投资。

2014年12月31日，在保险业界，伴随2015年脚步声到来的是保险资金运用一个紧接着一个的细化方案的“落地”。元旦前夕，保监会批准保险资金设立私募基金，专项支持中小微企业发展。

2015年12月23日消息，17家商业银行的私募基金管理人资格将被撤回。财新网报道称，多家商业银行收到银监会窗口通知，监管部门将依法撤回在中国证券投资基金业协会的备案资格。

J. 通过证券从业考试可以申请基金从业资格吗

不可以。但如果通过了证券从业考试改革前的考试，那么可以视情况而定：

已通过证券从业资格改革前的五个考试科目，改革后基金从业资格是否有效？

之前申请的基金从业资格是有效的，改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成，基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》，改革后《证券投资基金》科目考试已移交中国证券投资基金业协会。考生已参加证券业协会组织的从业资格考试的，已通过《证券投资基金》、《证券市场基础》或《基金销售基础知识》科目考试，并成绩合格的，按照证券业协会成绩长期有效原则，基金业协会2017年7月1日前认可其每一科的成绩，自2017年7月1日后，成绩认定受四年有效期限制。

通过证券从业资格考试后可以申请基金从业相关资格：

1、通过证券业协会组织的《证券投资基金》，并已在相关机构任职的，可以申请基金销售业务资格；

2、通过证券业协会组织的《证券投资基金》及《证券市场基础》，并已在相关机构任职的，可以申请基金从业资格；

3、通过证券业协会组织的《证券投资基金》，同时通过基金业协会的科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范，并已在相关机构任职的，可以申请基金从业资格。

自2017年7月1日后，上述科目的考试成绩均按照四年有效期规定执行（四年有效期指首科科目通过四年内），超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册从业资格的，需重新参加考试两个科目（科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范，科目二：证券投资基金基础知识两个科目）或补齐最近两年的规定后续培训学时。