基金从业人员专业胜任能力

『壹』 基金从业人员诚信的基本要求是

A.对人守信，对事负责，不欺诈客户
B.不欺诈客户，不进行内幕交易和操纵市场，不进行不正当竞争
C.理解宽容，不进行内幕交易和操纵市场，不进行不正当竞争
D.相互尊重，平等交易，不进行内幕交易和操纵市场

『贰』 基金从业人员不得少于多少人

看是什么机构，如果是独立的基金销售机构，不少于10人。专业基金销售机构不少于30人，且不少于员工人数的1/2。

『叁』 考取基金从业资格证书，都可以从事哪些职业

通过基金从业资格考试可以从事基金相关业务工作，可以去银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门工作，大多是从销售岗位入门。
不少基金公司的招聘条件中均有“熟悉证券和基金行业相关政策和法律法规，有基金从业资格证者优先”的要求。 这些机构的这些人员需要用到基金从业资格证。
1、基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业 资格。无论是前台、中台还是后台人员基本都需要有基金从业资格证。
2、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构中的基金管理人员、业务人员、营销人员;
3、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)，均应当取得基金从业资格。
4、证券投资基金行业高级管理人员需要取得基金从业资格。包括基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员，基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员。
5、根据《关于证券公司从事大集合产品管理业务相关人员资质管理的通知》(中基协字〔2019〕208号)：证券公司从事大集合产品管理业务相关从业人员应对标公募基金从业人员的要求，通过考试取得基金从业资格证。
6、公募基金投资顾问业务试点机构从事投资顾问业务的相关人员应当取得基金从业资格。
基金投资顾问人员包括在基金投资顾问业务推广、客户招揽、了解客户等业务环节向客户提供服务的人员;生成、提供、执行基金投资组合策略的人员(含对具体产品品种、数量进行管理的人员);设计、运营、维护与投资建议相关的算法、模型的人员等。
不管是为了就业还是学习，不管是从事基金业务还是从业其它金融业务，你都可以拥有基金从业资格证!现在就开始加入233网校备考吧!

『肆』 基金从业人员资格考试需要什么条件

全国统考报名条件：

基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的版人员或者权希望从事该职业的外部人员。报名条件为：
（一）报名截止日年满18周岁；
（二）具有高中以上文化程度；
（三）具有完全民事行为能力；
（四）中国证监会规定的其他条件。

周考报名条件：

（一）具有完全民事行为能力；
（二）具有高中以上文化程度；
（三）公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等；
（四）中国证监会规定的其他条件。

<注>一般情况下符合前三条都是可以报考的。第四点是指遵守证监会出台的从业人员管理办法，遵守一些规章守则。

『伍』 终于明白了，基金从业考试与证券从业考试的区别和联系

区别：

1、考试科目的不同：入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》；基金从业资格考试包含《基金法律法规和职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》。

2、职业方向不同：证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考；基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格。

3、考试类别不同：证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别；基金从业考试分成三个科目，科目一是基金法律法规和职业道德与业务规范；科目二是证券投资基金基础知识、科目三是私募股权投资基金基础知识。

考生通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，具备基金从业资格的注册条件。

联系

1、基金从业考试与证券从业考试都由中国证券协会组织考试；

2、基金从业考试与证券从业考试都是进入金融行业必不可少的考试项目；

3、基金从业考试与证券从业考试都实行网上报名以及机考；

4、基金从业考试与证券从业考试二者的考试成绩都是成绩合格证明，需要取得证书都必须取得所在机构加盖的公章。

(5)基金从业人员专业胜任能力扩展阅读

参加考试的条件以及方式

一、证券从业考试

自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。

1、年满 18周岁；

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

3、具有完全民事行为能力。

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

二、基金考试

全国统考报名条件：

基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为：

1、报名截止日年满18周岁；

2、具有高中以上文化程度；

3、具有完全民事行为能力；

4、中国证监会规定的其他条件。

周考报名条件：

1、具有完全民事行为能力；

2、具有高中以上文化程度；

3、公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等；

4、中国证监会规定的其他条件。

一般情况下符合前三条都是可以报考的。第四点是指遵守证监会出台的从业人员管理办法，遵守一些规章守则。

『陆』 基金从业考试与证券从业考试的区别和联系有哪些

如果要做公募基金或私募基金相关工作，考基金从业资格，而证券从业与股票、国债、衍生品有关，以前基金从业资格是证券从业资格的一种，现在单独划出来设立基金从业资格。

『柒』 基金从业人员通过了资格考试有什么用

1. 基金从业资格是基金业（公募和私募）从业人员的必要条件之一。

2. 可以提专升自己对基金属的了解。

『捌』 考基金从业资格证需要什么条件

一、全国统考的报名条件为：报名截止日年满18周岁；具有高中以上文化程版度；具有完全民事行为能力；权中国证监会规定的其他条件。

二、周考的报名条件为：

1、具有完全民事行为能力和高中以上文化程度；

2、公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等；

3、中国证监会规定的其他条件。

(8)基金从业人员专业胜任能力扩展阅读：

基金从业资格考试包含三个科目：科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；科目二：证券投资基金基础知识；科目三：私募股权投资基金基础知识。

考生通过科目一，科目二和科目三中任意一门的，考试成绩算合格，具备基金从业资格的注册条件，在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。

另外已经取得基金从业资格的人员需每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。

超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。

『玖』 哪些人必须取得基金从业人员资格

按照中国证监会、证券业协会、基金业协会的相关规定，基金行业从业人员需要具备从业资格。那么具体有哪些人必须取得基金从业人员资格呢？

1、基金销售人员

基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

2、基金相关从业人员

《证券投资基金法》自2012年修订颁布以来就明确规定基金从业人员应当具备基金从业资格，包括基金管理人、基金托管人的高管，同时，管理人和托管人设立都要求取得从业资格的人员达到法定人数。

另外，《证券投资基金销售管理办法》规定商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等申请基金销售业务资格，也需要有一定人数具备从业资格，且基金销售业务的部门管理人员必须具备。

3、私募基金从业人员

2016年2月5日《关于进一步规私募基金管理人登记若干事项的公告》，明确了私募基金管理人高管人员需要具备基金从业资格的相关要求。从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员(包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。

『拾』 报名基金从业资格职业的要求 有哪些

基金从业抄资格证考袭试由基金业协会组织施行 ，是基金从业人员的入门资格考试。基金从业资格证考试侧重实践 使用 ，主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技术 。


作为一个从业资格类的考试，基金从业资格证报名要求 门槛 不高，契合 要求 者均可在规则 时间内登录基金业协会网站报名。
基金从业资格证报名要求
一、报名考试 基金从业资格证考试报名要求 需满足以下四个要求 ：
1.具有完全民事行为才能 ;
2.截至报名日，年满 18 周岁;
3.具有高中以上文明 水平 ;
4.中国证监会规则 的其他要求 。
二、完全民事行为才能 ：是指可完全独立地进行民事活动，过关本人 的行为获得 民事权益 和承担民事义务的资格。
三、高中文明 水平 ，并不单指普通高中，而是包括中等职业技术类教育(中专、职高、技校)。979