基金备案产品最终没投资出去

㈠ 私募基金备案不通过应该怎么办

审核通不过原因之一：上传投资者明细表且加盖私募基金管理者公章；

解决方法：投资人明细包括姓名、机构名称、序号、身份证件号码，实缴金额，认缴金额，汇总金额。汇总金额应当与登记备案系统填报的实缴金额一致。

审核通不过原因之二：请管理人员出具私募基金是否募集完毕及是否继续对外募集的说明；

解决方法：管理人应如实出具上述说明，签章确认并上传至其他问题处。

审核通不过原因之三：请正确填写私募基金公司全称；

解决方法：私募基公司金全称应该与合同中的名称要一致。

审核通不过原因之四：若私募基金产品没有托管，需上传所有投资者签署的无托管协议。

解决方法：在管理者认为需要说明的其他问题里说明，合同中明确本产品无托管及保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制的相关章节，同时上传所有投资者签署的无托管协议，无托管协议中明确说明“本基金无托管”。

审核不通过原因之五：请填写正确的管理类型

解决方法：有三类管理类型供选择，分别是自我管理、受托管理和顾问管理。自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金，通过组建内部管理团队实行自我管理，该公司型基金也应当履行管理人登记手续。受托管理指采取委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理。顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问的方式为信托公司、券商资管、QFII等管理资产。

审核不通过原因之六：请上传所有投资人所签字的风险揭示书

解决方法：将所有投资者签字的风险揭示书扫描在一个PDF文档内上传。

审核不通过原因之七：请上传募集规模证明。

解决方法：募集规模证明包括托管人开具的资金到账证明，或会计师事务所开具的验资证明，或银行对账单（并加盖银行公章），或工商登记调档材料等第三方出具的证明。

审核不通过原因之八：请对外募集后再到基金协会备案

解决方法：私募基金产品必须有外部投资人，私募基金管理人直投或者基金产品仅为基金管理人及其工作人员认购，中基协不予备案。

审核不通过原因之九：私募基金备案合伙人信息和工商注册信息不同。

解决方法：在能变更合伙人的情况下重新备案，暂时无法变的由合伙人出具承诺书，须承诺三个月以内变更完。

㈡ 基金产品备案的流程是什么，私募基金登记备案是否有

私募备案首先要有一个可以备案的公司，一般北上广深的比较多，当然其他地区也有，名字一般包含投资管理，资产管理，基金管理，投资基金管理，资本管理，股权投资基金等等。名字不重要，最主要的是看经营范围，如果经营范围里有投资管理，资产管理，就可备案股权和证券其中一项，但是有的经营范围就只能备案股权类，具体包括：非证券业务的投资管理，股权投资，创业投资，实业投资等。所以备案前一定要把经营范围先检查一遍，不要因为这个影响备案进度。比如，一个公司经营范围有投资管理和实业投资，如果备案证券的话，协会会要求先把实业投资从经营范围中去掉才可以正常进行。剩下的就是看看关联公司的情况，有没有法人股，注册资金是否达标，这个中间有很多细节的东西需要注意。
如果执照上都没问题，就可以进行备案了。一般需要提供的材料有：
1、公司工商底档一份，最新营业执照；2、（子公司）公司持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业（如有）以及公司分公司（如有）的工商底档一份；（关联方）受同一控股股东、实际控制人控制的金融企业或其他相关服务机构（如有）的工商底档一份；3、公司的展业计划及项目储备状况；4、股东身份证复印件、股东学历证明文件及简历；5、公司经营场所租赁合同以及相应房产所有权证明文件一份；（需提供纸质文件并加盖公司公章；需有实际办会地址，前台照片需上传，并拍摄提供体现公司logo的视频）；6、验资报告；（需要占注册资本25%，但至少500万元）7、最近一年审计报告；（2017年前成立的公司需出具2016年度审计报告）；8、公司基本设施明细（包括但不限于办公桌、书柜、电脑、椅子等）；9、公司员工花名册（内容包括但不限于员工姓名、身份证号、学历、任职部门、岗位、基金从业资格信息）劳动合同、员工身份证复印件、学历证明文件、基金从业资格证明文件及个人简历以及员工社保缴纳明细；公司在投资业务过程中的募集销售、投研决策、合规风控和估值清算的人员配备状况。10、高管人员简历，应包括以下内容：（1）姓名、性别；（2）证件类型、证件号码；（3）联系电话、邮箱、通讯地址；（4）学习经历：应从高中开始填写至最高学历。需提供相应学历学位证书，如无学历学位证书，需出具学历学位说明并加盖公司公章，学历学位证书或相关说明需作为附件附于简历之后；（5）工作经历：需要写明以前工作单位的全称、所在部门、岗位、行业类别，高管简历除了以上信息还需要写明证明人及其联系方式、工作内容（6）个人社保明细 高管简历需真实、准确、完整，简历需提供纸质版文件，并加盖公司公章。注意：公司全职员工总人数不得低于8人。具备基金从业资格人数不得低于总人数的50%，法人必须有从业资格，高管人员需要3名以上（含法人），高管人员均需具备基金从业资格，并具备较为丰富的投资或公司管理经验（若有管理基金或股权投资经验请提供相关证明文件）。员工兼职状况一定要详尽披露，包括在外兼职董事、法定代表人等。11、公司部门组织机构图以及公司现有制度，以下制度为基金业协会要求的必备制度：1、运营风险控制制度；2、信息披露制度；3、机构内部交易记录制度；4、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度；5、合格投资者风险揭示制度；6、合格投资者内部审核流程及相关制度；7、私募基金宣传推介、募集相关规范制度；8、公平交易制度（证券类）、9、从业人员买卖证券申报制度（证券类）；12、请提供公司签订的金融外包服务协议或意向协议（如有）（如没有，请说明公司目前是否与有资质的外包机构洽谈外包事宜）；13、公司及其实际控制人、股东、高管人员是否存在刑事处罚、行政处罚、纪律处分及其他信用记录情况（如有），并做出说明。14、公司在最近三年涉诉和仲裁情况（如有），并做出说明；15、公司认为需要提供的其他文件。
提供上来的这些资料一定要让专业的人来审查一遍，把中间需要规避的问题规避掉，因为有时候一个小疏忽可能导致所有的工作前功尽弃。举个小例子，有的公司的审计上年的收入为零（这个正常，你没有营业嘛！）但是支出也为零（这个严重不正常，你没有租赁办公场所吗？没有雇佣员工吗？你没有办公损耗吗？），这种情况协会就直接退回了。审查整理资料是备案中的重点，中间的细节问题有很多很多，所以一定要注意再注意！
资料审查整理完毕后，在中基协的官网上填报登记，请专业律师出具法律意见书并上传就好了。剩下的就是等中基协反馈（已邮件形式或电话，但是电话一边很少），如果通过了那就恭喜您！如果没有通过，看反馈的问题，再具体阐述中基协的疑问，补交补充法律意见书，知道通过为止。有什么不明白的地方也可以直接问我（看用户名）！
风控现在主要是三个方面：1 学历和专业 2 履历 3年龄。咱们分开说。学历专业代表的高管人员所接受的专业培训时间和培训方向，当然是学历越高越好，现在一般都要本科起，专业有几个是对口的，主要包括 经济学 工商管理学 数学 会计学 法律学等。履历是代表了实际的工作经验和风控水平，如果可以最好出具一份合规风控能力说明书，把以前所在公司的职务和工作内容写清楚，包括是否参与过基金的发行，是否参与了公司风控措施的制定，详细说明发行基金的历史规模和历史业绩等。如果没有这些建议在备案过程中可以多加风控人员。年龄这方面建议在30岁以上，因为30岁以上才会有足够的经验，同时30岁一下的员工不太稳定，协会也有这方面的考虑（20多岁的风控干了一年走了，但是像股权投资一般在三四年，新来的风控负责人能不能继续执行好原风控措施？因为每个人的风控理念和措施不会完全相同）

㈢ 私募基金需要备案后才能投资吗

A、是的，私募基金必须备案后才可以投资，不然就是非集；

㈣ 已备案的股权投资基金是否可以向其他基金进行投资

当然不会，但是我现在还不太理解，你说的“该基金”是指该基金管理公司，还是它旗专下的基金？属
不过不管哪个，都是可以允许的，至于需不需要重新备案，你得回答我刚刚的问题了，答主从事多年私募基金管理人登记备案服务，私募基金产品备案，保壳服务，以及转让收购私募牌照服务，更多问题均可联系帮忙。

㈤ 私募基金产品备案操作步骤需要哪些材料

看门狗财富来为您解答。

私募基金自备案需要材料：
1.法人的简历.学历
2.管理人的简历、学历（复印件）、工作经历（有从业经验）
3.近期的财务报表
4.股东学历.工作经历
5.执照副本.税务登记副本.组织机构代码证副本.银行开户许可证。法人、股东、管理人的身份 证复印件、一寸免冠照片（彩色）。
6.公司制度、风控制度、管理人示意图
7.公司章程
8.审计报告（公司注册不满一年，则不需要）
9.验资报告

㈥ 私募基金登记备案后，可以放心购买投资吗

通过抄查询登记备案，可以筛选一些不正规、不合法的私募基金产品，但登记备案不代表就能购买到放心、合适的产品，根据证监会的提示：
一是“登记备案”不是“行政审批”，管理人宣传私募机构是证监会或基金业协会批准的正规持牌金融机构，私募基金是经过审批的投资产品，属于误导投资者，莫轻信。
二是私募基金登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。
三是各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记，各类私募基金募集完毕，均应当向基金业协会办理备案手续。
国泰元鑫资产友情提示：除了确认登记备案外，投资需保持谨慎，必须从自身实际出发，量力而行，对照私募基金合格投资者标准进行判断，再选择与自己风险承受能力相匹配的产品，切勿心存侥幸。

㈦ 基金产品可以同时备案几个产品么还是第一支需要投资出多少才能备案第二支

建议找一家专业的机构去操作，如果每个月备案过，是很耗费时间的！

㈧ 私募基金管理机构在正式备案基金产品前做了大量的对外投资可以吗

按道理应该是需要备案后才可以进行操作和投资的哦。所以这样操作存在一定的违规性的可能

㈨ 作为投资者如何查询私募基金产品的备案

网页链接可以登录这个网址，输入产品的名字进行查询，一般会公示产品名称、编码、管理人名称、成立日期和备案日期、还有托管人信息