㈠ 现在在北京做私募基金管理备案,监管严格吗
基本备案本来就是一个周期性稍长的业务,你需要有一定耐心,不过,一般控制在内3月以内是没有问题的容。
第一,信汉会计最重要的是熟悉流程。
第二,掌握时间节点或者通过人脉,快速办理。
第三,最快可以2个月就备案完成。
㈡ 北京私募基金备案所需资料
你好
私募基金备案所需文件清单
1、私募基金管理人应完成登记,私募基金应进行备案。
2、根据《私募基金登记备案系统-基金备案及信息更新填表说明》,私募基金备案时应填报信息并提交各类材料。本文将私募基金须提交的材料汇总,便于管理人了解,提前准备。
3、备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金及顾问管理产品五类。备案时按基金所属类别,对应提交资料。
私募基金备案所需文件清单 :
一、正在运作的基金/新基金备案
(一)外包业务机构情况表 外包机构营业执照
(二)私募基金信息情况表
A.私募证券投资基金 :
1、营业执照\主体资格证明文件(合伙型、合作型、公司型基金适用)
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议(若有)
8、基金托管协议(若有)
9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
16、份额登记监管机构监督协议(若有)
17、委托外包协议(若有)。
B.私募股权投资基金:
1、营业执照\主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议(若有)
8、基金托管协议(若有)
9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。
13、销售监管机构监督协议。
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
16、份额登记监管机构监督协议(若有)
17、委托外包协议(若有)
C.私募创业投资基金:
1、营业执照\主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议(若有)
8、基金托管协议(若有)
9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议。
希望我的回答可以帮到你!
㈢ 北京私募基金公司备案流程及要求知乎
北京私募基金公司备案流程及要求
一、基金管理人登记私募基金管理人应当向基金业协会版履行基金管理人登记手权续并申请成为基金业协会会员。二、基金备案私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。三、人员管理私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息,上周办理一家
㈣ 想要在北京做私募基金备案的话,我需要准备什么
需要注册、中基协登记、备案三步骤。准备好资金、实际办公地、员工,就可以开始了。
㈤ 私募基金产品备案需要什么资料
一、营业执照/主体资格证明文件——合伙型、公司型基金备案必备文件
只有合伙型、合作型、公司型的基金产品,中基协的系统会要求上传此项文件,契约型基金不需要上传,因为契约型基金不存在组织结构。需要明确的是,这里要上传的是基金产品的营业执照,而非基金管理人的营业执照。我们一直认为在营业执照上传这个问题上,应该不存在什么疑问,但的确有基金管理人在基金备案系统,上传了基金管理人的营业执照而遭遇了中基协的反馈。
二、《基金招募说明书》——非备案必备文件
《基金招募说明书》是投资者了解基金的最基本也是最重要的文件之一,是投资前的必读文件。但在基金备案系统内,《基金招募说明书》之后有个不适用的选项,属于非必须上传的文件,可以在系统内选择不适用。
三、《基金风险揭示书》——备案必备文件
《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条明确要求:私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。
中基协于2016年4月15日发布了《私募投资基金募集行为管理办法》,同时发布了《私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)》及《私募投资基金风险揭示书与格式指引》
四、《投资者承诺函》——备案必备文件
《基金风险揭示书》与《投资者承诺函》,均需要提交所有投资者签字的文件,如果有5个投资者,就要5份全部上传。我们有些客户在有多个投资者的情况下,会只上传一个投资者签署的承诺函,这就会遭遇中基协的反馈意见。应当将所有投资者签字的文件扫描在一个PDF文档内上传。
五、《机构承诺函》——备案必备文件
这是需要基金管理人出具的承诺函,并且会因为管理股权类或证券类产品的不同,而有细微差别。
六、募集规模证明/实缴出资证明——备案必备文件
募集规模证明包括:
托管人开具的资金到账证明,或会计师事务所开具的验资证明,或银行对账单(并加盖银行公章),或工商登记调档材料等第三方出具的证明。
现在对网上银行、手机银行的使用非常广泛,这里的实缴出资证明并非一定要银行加盖公章的纸质稿文件,网上银行的截屏也同样能够通过中基协的审核,但是要注意,截屏的内容中必须要包含银行的电子章。我们有个客户,就是在截屏的时候,截取了不包含银行电子章的页面而遭遇了反馈。
七、基金合同/合伙协议/公司章程——备案必备文件
在进行基金产品备案时,最重要也是最容易遭遇反馈的文件就是基金合同。2016年4月18日,中基协正式发布酝酿已久的基金合同指引,指引分契约型、公司型、合伙型三类,分别采取了不同的指引方式。
因此,在制作公司章程/合伙协议/基金合同时,要对应具体的合同指引要求,对文件进行制作。
八、《委托管理协议》——非备案必备文件
《委托管理协议》非必须上传的文件,可以在系统内选择不适用。举个需要上传《委托管理协议》的情况:合伙型基金产品的GP并未担任基金管理人,而外聘了基金管理人对基金进行管理。
九、《托管协议》——非备案必备文件
不论是证券类基金还是股权类基金,都可以选择不托管。如果基金选择不托管,经常会遭遇中基协的一类反馈意见,即要求上传所有投资者签署的《无托管协议》,《无托管协议》中需要明确说明“本基金无托管”。按照基金合同指引,无托管的基金产品,需要在基金合同内说明私募基金财产安全的制度措施以及纠纷解决机制。
十、销售归集/托管账户信息——备案必备文件
这对基金产品备案提出了两个要求,一是已经开好专户,二是募集资金已经进入专户。在有托管或者PB综合托管业务的情况下,需要开托管账户和销售归集两个账户,如果没有托管和外包业务,只要开一个销售归集账户即可。
十一、《投资者明细》——备案必备文件
《投资者明细》包括序号,姓名/机构名称,证件号码,认缴金额,实缴金额,汇总金额,备注;备注包括GP/LP,优先/劣后,是否是管理人或员工跟投。汇总金额应当与登记备案系统填报的实缴金额一致。同时只需要基金管理人加盖机构公章,不需要投资者再次签字。
十二、对销售业务的管理制度——备案必备文件
十三、对份额登记业务的管理制度——备案必备文件
以上两项文件,可直接提供基金管理人的内控制度文件,并要加盖基金管理人公章。
㈥ 国内做私募基金备案麻烦吗我是北京的,需要准备什么资料
首先来说,私募基金备案是一件比较专业的事情,所以她做起来会比较麻烦,从现在的情形来看,我们都知道在北京注册基金公司很难,所以相应的做备案也不会很简单;
其次就是做私募基金备案需要准备的资料还是蛮多的,建议和专业的人详细的聊一下,下面我将需要的资料大致的列一下,希望对您有所帮助:
公司需要的条件和资料:
1、最新营业执照;
2、公司章程(最后一页需要全体股东签字、日期、公章);
3、 验资报告(实缴资金是注册资金的25%以上或是实缴100万以上,带实缴银行汇款单,需要注意 公司的注册资金和实缴资金不要太大,1000万左右就行);
4、财务审计报告(营业执照是2018年之前注册的公司需要提供,财务数据、会计师联系人的电话和邮箱);
5、租赁合同;
6、公司所在写字楼全图片和带有机构logo的前台图片(前台照片多角度、办公环境照片多角度、写字楼多角度照片,前台logo不能是贴纸);
7、填写公司员工花名册8人以上详细履历和是否存在兼职行为(高管人员不需填写)全体社保证明;
8.工商公示出资人信息图片加上公章;
9.工商存档出资人信息图片;
10.制度文件,最后一页加公章加骑缝章,扫描件,要PDF格式。
11.公司开户许可证;
12. 需要提供 风控人员不从事投资业务的承诺函;
13.申请机构不随意变更高管人员的承诺函;
14.登记备案承诺函。
所有股东需要的条件和资料:
1、原件身份证(正、反面);
2、毕业证;
3、联系方式(移动电话、邮箱、办公座机);
4、个人简历(教育经历从高中依次填写,工作经历从大学毕业后填写,工作经历的证明人和电话及岗位职责);
5、股东对外投资的公司情况说明;
6、股东需要写 出资情况能力说明并提供证明材料;
7、所有股东需均在公司担任相应的职务, 并出具任职情况说明或任职决议。
所有高管和法人需要的条件和资料:
1、扫描彩色身份证(正、反面);
2、毕业证(高中-大专-本科-硕士-博士 需连贯,不能中断);
3、个人简历(教育经历从高中依次填写,工作经历从大学毕业后填写,工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历,工作经历的证明人和电话及岗位职责);
4、联系方式(移动电话、邮箱、办公座机);
5、基金从业资格证;
6、个人征信报告;
7、劳动合同和社保证明;
8、高管和法人是否存在对外投资和对外兼职行为情况说明。
9、高管、法人与所有员工要说明之前在金融行业里面的专业性说明(例如工作业绩,工作成就,工作项目,工作案例、工作亮点情况等、写的思路:一定要按照 在什么时间在什么公司担任什么 参与了什么项目 取得了怎样的业绩?);
10、1寸纯色照片(红、蓝);
11、提供高管人员上一家工作经历的任职证明材料,高管人员以往的交易记录和历史业绩。
㈦ 在北京做私募基金备案麻烦吗想要做这个需要什么资料
在北京做私募基金备案是比较麻烦的,所以最好是找像黑洞投资这样专版业的公司来做。权需要的资料有:营业执照、开户许可证、机构信用代码证、工商登记内部档案资料、经营场所资料、申请机构办公设置设备清单、月度支出情况统计表 、经营地照片
㈧ 在北京做私募基金备案需要多长的时间
看协会反馈几次,一共是有5次反馈的机会,每次反馈需要20天左右。一般反馈问题出现的较多的是人员资质,出资能力证明等,所以最快我见过一个月通过,最慢的要6个月,而大部分要3个月左右。
㈨ 做私募基金备案流程和需要多久
此回答根据腾博实际办理经验编写,未经允许,严禁转载!!
根据中基协要专求,基金应在募集完毕后属20个工作日备案。结合新规对“募集完毕”的认定标准,如全体投资人可以对认购款一次性全部实缴到位,则可选择契约式;否则只能选择公司型或合伙型。
公司型或合伙型基金,在签署章程/合伙协议、工商确权完毕、每个投资实缴出资至少100万元(管理人及其员工跟投、社会保障基金、政府引导基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金等“例外主体”不做要求)后,即可在20个工作日内到中基协备案。
㈩ 在北京做私募基金管理人备案和产品备案分别需要准备什么资料
首先针对第一条,现在在北京做私募基金管理人和产品备案并不容易,尤其是在什回么都不太懂的答情况下,所以需要找专业的人来做;
其次针对第二条,需要多少钱其实大家心里都多少有点底,因为既然打算做了,肯定多少会有点了解,我记得像信汉会计大概是在几万元左右;
最后针对第三条,在北京,个人认为在北京做私募基金管理人和产品备案最好就找北京的的代理公司,因为当地的公司对当地的政策更为了解,做起来也会更得心应手一些。