投资者基金份额账户由谁建立

⑴ 基金管理人有哪些义务

深圳前海大概率资管为您解答：
（1）按规定开设和注销基金的证券资金账户、期货账户等投资所需账户，办理基金的备案手续；
（2）自基金合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；按照基金合同规定将本基金项下资金移交基金托管人保管；
（3）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产与其管理的其他基金财产和基金管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账；
（5）除依据法律法规、基金合同及其他有关规定外，不得为基金管理人及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人运作基金财产；
（6）办理或者委托其他基金份额登记机构代为办理基金份额的注册登记事宜；
（7）按照基金合同的约定接受基金份额持有人和基金托管人的监督；
（8）根据相关法规及基金合同的约定，向基金托管人提供基金交易数据、投资文件及基金其他相关数据与文件，并确保提供材料的合法、真实、完整和有效；
（9）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
(10)根据法律法规和基金合同的规定，向基金投资者提供基金定期报告，对报告期内基金财产的投资运作等情况做出说明；
（11）按照基金合同约定向基金投资者报告基金份额净值；
（12）根据法律法规和基金合同的规定，编制基金年度报告，并向基金份额持有人进行披露；
（13）保守商业秘密，不得泄露基金的投资计划、投资意向等，监管机构另有规定的除外；
（14）保存基金资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；
（15）妥善保管并按基金托管人要求及时向基金托管人移交基金投资者签署的基金合同原件，因基金管理人未妥善保管或及时向基金托管人移交基金合同原件导致基金托管人损失的，基金管理人应予以赔偿；
（16）建立并保存基金份额持有人名册，按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
（17）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活动；
（18）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告金融监管部门并通知基金托管人和基金投资者；
（21）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退出而免除；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
（23）国家有关法律法规、监管机构及基金合同规定的其他义务。

⑵ 关于基金赎回份额

1. 大部分基金都有最低赎回份额限制，但也有极少不限制的，建议您上该基金公内司的网站查看，或者打容客服电话询问，要不，您也可以尝试一下，都没关系的。

2. 基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回。非货币基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到小数点后两位，每次赎回份额不得低于1000份，基金账户余额不得低于1000份，如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于1000份，应一次性赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于1000份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。

货币基金赎回时，单次赎回的最低限额为1,000份基金份额。任何基金账户内的基金份额余额不应低于1000份基金份额。如进行一次赎回后基金账户中货币基金份额余额将低于10000份，应一次性赎回。

⑶ 基金份额是不是每天都在变

基金份额一般不变,但是定期定投,挣钱了之后是会自动买成基金增加份额。

⑷ 办理封闭式基金隆元确权业务时，投资人需提供哪些材料

如果要确权,建议你看封转开公告 原基金份额持有人需要对其持有的基金份额进行重新确认与登记，即确权登记。基金管理人据此将相应的基金份额转登记至持有人办理开放式基金账户注册的相关销售机构。此后，持有人方可通过相关销售机构进行开放基金份额的赎回。在本基金公告开始确权后，原基金份额持有人可在确权机构的网点办理确权，详情以基金管理人另外发布的《确权登记指引》为准。 4、办理基金确权时，投资人需提供以下材料： （1）个人投资者需本人亲自到销售网点办理并提供以下资料： ①本人有效身份证件原件以及复印件； ②上海证券账户卡原件以及复印件； ③填妥并签字或签字加盖章的封转开确权业务申请表。 （2）机构投资者需提供以下资料： ①营业执照或注册登记证书副本原件或加盖单位公章的营业执照或注册登记证书的复印件； ②上海证券账户卡原件以及复印件； ③加盖公章和法定代表人（非法人单位则为负责人）章的基金业务授权委托书原件以及复印件； ④被授权人身份证件原件以及复印件； ⑤填妥并加盖单位公章和法定代表人章的封转开确权业务申请表。可以自动转成开放式。封闭式基金都有相应的存续期限，且这个期限不能少于五年，大部分的封闭式基金的期限是十五年。封闭式基金到期后，通常有三种处理方式：一种是清盘，即按基金净值扣除一定费用后退还给投资者；第二种是转为开放式基金，按照开放式基金的方式继续运作；第三种是延长存续期，但这种方式很少应用。封闭式基金到期转换为开放式基金首先要经过参加持有人大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上通过，并经中国证监会备案，封闭基金终止上市后，原基金份额持有人需要对其持有的基金份额进行重新确认与登记，即确权登记。办理确权登记的相关手续需按具体的基金公告来进行，一般证券公司会有相应公告，确权后，持有人方可通过相关销售机构进行转换后基金份额的赎回。在封闭式基金转换为开放式基金时要进行份额折算，基金管理人将在基金集中申购验资结束日，按当日基金份额净值对原封闭式基金进行份额折算。折算后，基金份额净值为1.000元。对于基金份额持有人因暂未进行份额托管等原因产生的未领取现金红利，基金管理人将在基金集中申购验资结束日即原基金份额持有人基金份额折算日按1.000元将该持有人的未领取现金红利自动折算为基金份额，记入基金份额持有人的相关账户。因此，在封闭式基金转换之前买入封闭式基金，若在买入后到转为开放式基金打开这段期间，基金净值没有太大的下跌风险的话，买入封闭式基金将会有不错的套利机会。3、填妥并签字或签字加盖章的封转开确权业务申请表。11、投资者在提交申请时，确权业务的申请份额为基金退市时投资者持有的原封闭式基金的基金份额数量，基金代码和名称为转型后新开放式基金的代码和名称。12、注册登记机构在核对投资者身份和申请份额一致后，进行确权成功确认，并将投资者应得基金份额登记在投资者的基金账户下；若不一致，则进行确认失败确认，投资人在查明失败原因并更正后，可重新办理确权业务。二、基金确权业务是指在封闭式基金到期终止上市后，中国证券登记结算有限责任公司将其记录的所有封闭式基金份额持有人的相关数据，转至基金管理公司所指定的注册登记机构。原封闭式基金持有人需要携带注册登记机构所规定的证明文件，通过各开放式基金代销机构将其持有的封闭式基金份额、客户信息等数据发送至注册登记机构，注册登记机构核对无误后，将相应的基金份额登记到注册登记系统，以便于持有人办理转为开放式基金后的赎回等业务。如封闭基金基金科翔转为易方达科翔基金就需要办理基金确权手续。1、办理确权。首先要到封转开基金所在的基金公司开立开放式基金账户。现在基金开户已经变得越来越便捷，以基金安久转型的华安策略优选为例，持有招行、建行、农行、兴业、浦发等借记卡并开通基金投资功能的客户均能实现网上开户。2、然后，个人投资者需本人亲自到销售网点办理并提供以下资料：(3)填妥并签字或签字加盖章的《封转开确权业务申请表》或销售机构提供的申请表；如到银行办理的，还需携带本人在银行的理财账户卡。

⑸ 网上申购基金份额与银行确认份额不一样

该基金因为超过募集上限，所以进行末日配售，配售比例为13.0172051%
因此13.0172051%×1200＝156.20份。剩下的钱会在最多5个工作日之后返还到你的帐上。
附配售文件：
华安策略优选股票型证券投资基金集中申购期末日申购确认比例公告

华安策略优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据中国证券监督管理委员会《关于核准安久证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》（证监基金字[2007]210号），于2007年8月15日起向全社会进行集中申购，截止到2007年8月15日，本基金集中申购工作已顺利结束。

经本基金管理人统计，本基金有效申购申请金额为人民币76,821,405,912.01元（不包括利息），已超过《华安策略优选股票型证券投资基金集中申购期基金份额发售公告》（以下简称“《发售公告》”）规定的100亿元（不包括利息）规模上限。根据《发售公告》，本基金管理人对于最后一个集中申购日，即2007年8月15日的有效申购申请采用“末日比例确认”的原则予以确认，确认比例为13.0172051%（保留到小数点后七位）。

末日申购确认比例及投资者申购申请确认金额的计算方法如下：
由于本基金实际集中申购期只有一个工作日，即2007年8月15日，因此上述末日申购确认比例的计算公式较《发售公告》中披露公式有所省略。

末日申购确认比例 ＝100亿元÷当日有效申购申请金额
＝10,000,000,000.00 ÷76,821,405,912.01
＝13.0172051% (公式中的金额均不包括利息)

投资者申购确认金额=当日有效申购申请金额×末日申购确认比例。

投资者申购确认金额以人民币元为单位，保留到小数点后两位。申购费将按照申购确认金额所对应的申购费率计算，且申购确认金额不受申购最低限额的限制。

投资者提交的当日有效申购申请将按以上公式计算的比例予以确认，未确认部分的申购款项将退还给投 资者。

投资者申购款项退回金额＝当日有效申购申请金额－申购确认金额
上述比例和金额未经审计，以本基金集中申购结果公告中披露的为准。

特别提示：
本基金集中申购采用了“末日比例确认”的方式，仅对最后一个集中申购日的有效申购申请进行了部分确认，未确认部分的申购款项已经在集中申购期结束后3个工作日内从注册登记账户划出，退还给投资者。建议投资者及时到销售机构查询最终申购到的基金份额和退款情况。

特此公告。

华安基金管理有限公司
二○○七年八月十七日

⑹ 为什么基金持仓成本价低所持基金持有份额反而多呢

因为基金单位的资产净值是固定不变的，通常是每个基金单位1元。投资该基金后，版投资者可利用收权益再投资，投资收益就不断累积，增加投资者所拥有的基金份额。比如某投资者以100元投资于某货币市场基金，可拥有100个基金单位，l年后，若投资报酬是8%，那么该投资者就多8个基金单位，总共108个基金单位，价值108元。

(6)投资者基金份额账户由谁建立扩展阅读：

我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。参与银行间债券交易的，还需向中央国债登记结算有限责任公司制支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。

证券公司股票交易账户上可以购买封闭式基金和LOF基金，场内购买收取佣金，按照股票收取。不收印花税；佣金按照所在的证券公司规定，一般千分之2

证券公司基金交易账户开通以后可以购买他所代理的基金，打折不打折看证券公司和基金公司的规定，有的基金打折，有的不打折。费用从0.6%到1.5%不等。

⑺ 基金赎回份额是什么意思，赎回份额包括本金吗。

基金赎回（Redemption）又称买回，它是针对开放式基金，投资者以自己的名义直接或透过代理机构向基金管理公司要求部份或全部退出基金的投资，并将买回款汇至该投资者的账户内。
人们平常所说的基金主要是指证券投资基金。证券投资的分析方法主要有如下三种：基本分析、技术分析、演化分析，其中基本分析主要应用于投资标的物的选择上，技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上，作为提高投资分析有效性和可靠性的重要补充。
基金赎回一般需要两个工作日经过系统确认，之后再经过清算。基金申购赎回需要经过T+2日系统确认之后才能够说是赎回成功。
一般的开放式基金赎回的流程为：T日未报，T+1已报，T+2已成。
基金申购赎回需要经过T+2日系统确认之后才能够说是赎回成功。报单当日（T日）显示未报是正常的，即使是在2:50左右下单，只要委托查询里面查询到有记录，一般来说会在第二个交易日（T+1日）变为已报，第三个交易日（T+2日）变为已成。之后再经过清算。所以一般开放式基金到是4个工作日左右。其他海外基金一般是10天以内。
基金份额赎回就是投资者在卖出基金时是按照卖出的份额提出申请，而不是按照卖出的金额提出申请的赎回方式。
基金单个开放日，基金赎回申请超过上一日基金总份额的10%时，为巨额赎回。巨额赎回申请发生时，基金管理人可选择下面两种方式进行处理：
1.全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的赎回申请时，按正常赎回程序执行。
2.部分赎回：基金 管理人将以不低于单位总份额10%的份额按比例分配投资者的申请赎回数；投资者未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时应做出延期赎回或取消赎回的明示。注册登记中心默认的方式为投资者取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一个开放日赎回申请一并处理，无优先权并以该开放日的基金单位净值为基础计算赎回金额。

⑻ 投资者基金份额账户由()建立 A.基金注册登记机构 B.中央结算公

这题出得有点模糊
基金份额由注册机构登记，但托管在销售机构。

⑼ 2011年基金账户总数是多少，有效账户是多少，个人投资者基金份额占比，个人投资者基金净值占比各是多少

截至 2010年12月 31日，我国抄开放式基金投资者账户总数为 19533.39万户，有效账户数7494.94万户，较 2009、2010年呈下降趋势。
2010年的资料，是2011年12月06日发布的。
2011年的基金账户总数的资料，应该要到2012年底才会发布。