私募证券基金募集账户

❶ 什么是私募基金的募集账户

私募基金的募集账户一般是由私募基金的托管人开通，全称通常为“XX证券股份有限公司基回金运答营外包服务募集专户”，是由私募基金运营服务机构接受私募基金管理人委托代为提供基金服务的专用账户。
私募基金的募集账户一般用于基金募集期间和存续期间所有销售渠道的认购、申购和赎回资金的收付，募集账户是运营服务机构接受基金管理人委托代为提供基金服务的专用账户，并不代表运营服务机构接受投资者的认购或申购资金，也不表明运营服务机构对本基金的价值和收益做出实质性判断和保证，也不表明投资于本基金没有风险。
在募集账户的使用过程中，除非有足够的证据证明是因运营服务机构的原因造成的损失外，基金管理人应就其自身操作不当等原因造成的损失承担相关责任，运营服务机构对于基金管理人的投资运作不承担任何责任。

❷ 私募基金募集户如何记账

1、公司是投资管理公司，通过信托公司发行阳光私募基金产品，信托公司要求交100万的保证版金，发行权成功后，会自动转换购买发行的产品份额。
交保证金的时候：
借：其他应收款-保证金
贷：银行存款
那产品发行成功后，自动把保证金认购了自己发行的产品，账务怎么处理呢？？
2、平时购买银行的短期理财产品
借：交易性金融资产
贷：银行存款
收益出来后：
借：应收利息
贷： 投资收益
卖掉后：
借：银行存款
贷：交易性金融资产
应收利息
3、公司开立的证券账户操作
银证转账：
借：其他货币资金
贷：银行存款
购买产品
借：交易性金融资产
贷：其他货币自己
月末
借：交易性金融资产-公允价值变动
贷：公允价值变动损益
卖掉后
借：其他货币资金
贷：交易性金融资产

❸ 私募基金是先募集再备案，还是先备案再募集

先募集再备案。抄

大多数情况是募集了2个投资者以上的资金（不管是200万还是几百万）就去备案了。有的私募基金公司还先拿自己的钱投进去，先备案出来，再来大规模募集。因为很多投资者要看产品备案，有备案投资者认可度高。

拓展资料：

私人股权投资（又称私募股权投资或私募基金），是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。

私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。

❹ 私募基金是先备案还是先募集资金

《中华人民共和国证券投资基金法》第五十八条
基金募集期限届满，封闭式基金募集内的基金份额总额达到容准予注册规模的百分之八十以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

❺ 私募基金募集规模限制是怎样的

私募基金募集规模限制是：

我国对于私募基金管理规模没有限制性规定，仅对合格投资者的人数进行了规定。

据了解，在监管规模上，规定了相对低的门槛。要求证券资产管理规模超过1亿元的机构应当到基金业协会进行登记。

这些机构不仅包括目前的“阳光私募”管理机构，还包括PE、VC等机构，只要其管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上，即应当进行登记。

同时，为了避免不良机构通过登记进行增信，登记机构需具备实缴资本1000万元以上，最近三年没有违法违规记录，并且要求有相应资质的人员。

考虑到私募基金运作形式相对灵活，投资者具有一定风险识别和承受能力，而且私募基金不公开向公众发行，外部风险较小，从暂行办法来看，证监会对私募基金的监管明显区别于公募基金。

据证监会有关部门负责人表示，《暂行办法》主要对私募基金管理人的登记条件、合格投资者标准、基金宣传推介、基金备案、从业人员管理等法律明确要求的事项进行了规定和细化。此外，对基金份额持有人利益优先、防范内幕交易和利益输送、严禁侵占、挪用基金财产、欺诈客户以及“老鼠仓”行为等基金管理人及其从业人员应当遵守的底线规范作了规定。

对于私募基金管理人的日常管理、私募基金的投资运作等不作限制性要求，由基金管理人根据自身情况、基金合同约定自主安排。

然而，私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。

而股权投资的特点包括：

1．股权投资的收益十分丰厚。与债权投资获得投入资本若干百分点的孳息收益不同，股权投资以出资比例获取公司收益的分红，一旦被投资公司成功上市，私募股权投资基金的获利可能是几倍或几十倍。

2．股权投资伴随着高风险。股权投资通常需要经历若干年的投资周期，而因为投资于发展期或成长期的企业，被投资企业的发展本身有很大风险，如果被投资企业最后以破产惨淡收场，私募股权基金也可能血本无归。

3．股权投资可以提供全方位的增值服务。私募股权投资在向目标企业注入资本的时候，也注入了先进的管理经验和各种增值服务，这也是其吸引企业的关键因素。

在满足企业融资需求的同时，私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力，拓展采购或销售渠道，融通企业与地方政府的关系，协调企业与行业内其他企业的关系。全方位的增值服务是私募股权投资基金的亮点和竞争力所在。

(5)私募证券基金募集账户扩展阅读：

私募基金募集行为的规范：

1、 规范了私募基金的募集主体资格。募集机构主体资格确定为在基金业协会登记的私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构。

基金业协会表示,此举能够摒除市场上杂乱无序的第三方理财机构,避免监管真空造成日益加剧的诈骗及非法集资隐患,更好地维护投资者利益。

2、规范了私募基金代销的责任归属。明确私募基金由管理人募集设立,并作为第一责任人,承担基金运营过程中的相应责任,特别强调私募基金管理人的受托人义务和投资者适当性确认的相关责任。

3、细化了私募基金募集程序。其中,在合格投资者方面,征求意见稿规定,任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买私募基金。此外还规定,募集机构应给予投资者不少于一天的投资冷静期,期满后方可签署私募基金合同。

4、在募集专用账号及资金安全方面,规定了私募基金管理人在私募基金募集前必须与监督机构联名开立私募基金募集结算资金专用账户,实现对募集结算资金的归集管理。

5、针对当前募集管理权责不分的现象,征求意见稿规定,私募基金管理人应当与基金销售机构签订基金销售协议,协议中应当明确管理人、基金销售机构的权利义务与责任划分,且相关内容应当由募集机构如实全面地告知投资者。协议作为基金合同的附件。

❻ 根据募集方式不同，证券投资基金可分为公募基金和私募基金。

公募基金，是指以公开发行方式向社会公众投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金。

❼ 私募直营店：私募基金如何合规募集

首先在宣传上不能公开宣传，对投资者甄别上符合资管新规中的合格投资者要求，有募集监督账户