成立私募股权投资基金条件

A. 如何设立三类主要私募股权投资基金企业

公司型私募股权投资基金企业的设立过程中，负责企业设立管理的政府机构是国版家工商总局及权下属的省/市/区工商管理机构。对于企业的设立管理，登记机构采取“申请资料齐全、形式合法”的形式审查，相关人员按照国家工商局制定的申请书格式提交申请，根据拟设立企业的不同情况，工商登记机构会做出当场准予设立登记/补正资料后受理登记申请/规定期限内准予设立登记等具体许可行为。根据《创投办法》和《PE通知》规定，申请设立私募股权投资基金企业以及股权和创业投资管理顾问企业，依法直接到工商行政管理部门注册登记。

B. 私募股权投资基金备案要求及条件哪些

私募基金备案的要求：

1、经营范围只能有：投资管理，基金管理，资产管理，不能有非金融投资类的经营范围，也不能有投资咨询。

2、高管要求：法人代表+2位高管必须要有基金从业资格证书，高管可以不是股东(具有三年以上基金从业经验的也可以)。

3、注册资金要求：实缴比例大于25%以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

4、成立超过一年的企业要出审计报告。

5、出具2位律师签字的法律意见书。

(2)成立私募股权投资基金条件扩展阅读：

《办法》规定了私募投资基金管理人登记、基金备案、从业人员管理、信息报送、自律管理等方面的要求。

私募投资基金管理人登记方面，《办法》要求私募投资基金管理人应当向基金业协会履行登记手续并申请成为基金业协会会员。私募投资基金管理人在进行电子填报的同时，需提交书面登记备案承诺函。

除存在暂缓登记的情形外，登记申请材料完备的，基金业协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

私募基金备案方面，《办法》要求私募投资基金管理人在私募基金募集完毕之日后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行基金备案。、

并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基本信息。基金业协会对备案的私募基金信息予以公示。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

C. 私募股权投资基金成立的条件

投资管理公司应由主要发起人或其下属企业、当地较为知名的企业和未来基金的管理团队（两到三名资深专业人士构成）共同出资设立，注册资本最好有人民币3000万元，以符合国家发改委备案和享受税收优惠要求。管理公司设立后应报省级发改委备案。
投资管理公司将作为未来基金的普通合伙人（管理人）和作为未来基金的有限合伙人的其他投资人共同出资设立基金。
设立基金
1、基金规模：人民币XX亿元左右，向特定投资人募集。可从小规模做起，做出成绩和声誉，以有利于以后募资、设立新基金，形成长期滚动发展。
2、出资方式：建议一次性出资。基金可采取承诺制和一次性出资。承诺制下，投资人一般先支付20%的认购资金，其他资金则根据普通合伙人的项目投资或缴纳管理费通知按比例缴付。一次性出资的，投资人则须在基金设立时一次性全额缴付认缴资金。一次性缴付的优点是保证基金资金立即到位，未来投资有资金保障；缺点是在当前经济形势下，投资人可能短缺资金。也可考虑采取折中方式：企业、机构投资者采取承诺制出资，个人投资者则一次性出资。
3、投资人：
（1）投资管理公司：可出资1－10%，并担任普通合伙人（基金管理人）；
（2）主要发起人或其下属企业：出资3000万元或以上，以带动其他投资人投资；
（3）当地知名企业、机构或个人投资人；
（4）其他地区的投资人。
4、最低出资额：企业、机构：[500]万元；个人：[100]万元。
5、基金注册地：。
6、投资方向：XX项目。
7、投资限制：面向全国，也可限定：省内的投资金额占基金规模不少过XX%、基金一般采取与其它投资人联合投资的方式；单一项目的投资金额不超过基金规模的XX%；单一行业的投资金额不超过基金规模的XX%。
8、基金存续时间：XX年。
9、退出方式：股权转让、上市、公司/原股东/管理层回购
10、普通合伙人（管理人）：投资管理公司
11、投资决策委员会/管理团队：
12、顾问委员会：由主要投资人组成。
13、管理费用：为每年底基金资产净值的2.5%，按季度支付。
14、利益分成：采取“保底+分成”方式，即保证投资人一个固定的回报率（一般为10%），10%以上部分由投资人和管理人按照浮动比例分成。
15、信息披露：季度财务报告（未经审计）；年度财务报告（审计）。
16、合伙人会议：年度会议。

D. 私募基金管理人需要具备什么条件

私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二条规定，本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

所谓申请私募基金牌照类似于企业经营的营业执照，按照投资规模来划分的。

1、私募管理型企业的注册资本不低于 3000 万元，单个投资者的投资数额不低于 100 万元。

2、私募基金型企业的注册资本不低于 5 亿元，设立时实收资本不低于 1 亿元;单个投资者的投资数额不低于 100 万元。根据你的投资额来确定你的经营范围，投资额越高的获得业务范围越高。

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私募基金特点：

私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。股权投资的特点包括：

1、股权投资的收益十分丰厚。与债权投资获得投入资本若干百分点的利息收益不同，股权投资以出资比例获取公司收益的分红，一旦被投资公司成功上市，私募股权投资基金的获利可能是几倍或几十倍。

2、股权投资伴随着高风险。股权投资通常需要经历若干年的投资周期，而因为投资于发展期或成长期的企业，被投资企业的发展本身有很大风险，如果被投资企业最后以破产惨淡收场，私募股权基金也可能血本无归。

3、股权投资可以提供全方位的增值服务。私募股权投资在向目标企业注入资本的时候，也注入了先进的管理经验和各种增值服务，这也是其吸引企业的关键因素。在满足企业融资需求的同时，私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力，拓展采购或销售渠道。

融通企业与地方政府的关系，协调企业与行业内其他企业的关系。全方位的增值服务是私募股权投资基金的亮点和竞争力所在。

E. 注册私募基金公司的条件有哪些

注册资产管理自公司的条件：1、注册资金最好是1000万元；2、经营范围：投资管理、项目投资、资产管理、股权投资，可以作股权备案和证券备案；3、注册地址：全市可以注册；4、可做股权投资、基金管理，基金投资。

F. 私募股权投资基金是什么

股权投资（来Equity Investment），是为参与或控制某源一公司的经营活动而投资购买其股权的行为。可以发生在公开的交易市场上，也可以发生在公司的发起设立或募集设立场合，还可以发生在股份的非公开转让场合。

G. 工商注册 注册私募股权投资基金管理公司需要什么条件

1.成立公司主体
在申请私募基金管理人之前，首先得注册成立一家私募基金主体公司
注意：公内司名称及经营范围容一定要符合新规规定。
2.进入基金业协会网站申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》
注意：高管资格、实缴资本、场地规范等要符合法规要求。
3.在取得私募基金管理人牌照后六个月内必须成功备案一个基金产品，否则会被吊销牌照。所以成立公司之后要管理人备案，还要发产品!
注意：产品类型要与私募牌照类型相一致！产品设计、募集需合规。

H. 设立私募基金需要哪些条件

私募股权融资是指融资人通过协商，招标等非社会公开方式，向特定投资人出售股权进行的融资，包括股票发行以外的各种组建企业时股权筹资和随后的增资扩股。

中小企业较难获得银行贷款，而且银行贷款要求抵押担保，收取利息，附加限制性契约条款，并可能在企业短期还款困难时取消贷款，给贷款企业造成财务危机。和贷款不同，私募股权融资增加所有者权益，而不是增加债务，因此私募股权融资会加强企业的资产负债表，提高企业的抗风险能力。私募股权融资通常不会要求企业支付股息，因此不会对企业的现金流造成负担。投资后，私募股权投资者将成为被投资企业的全面合作伙伴，不能随意从企业撤资。

私募股权融资 - 不同融资方式区别

项目

股市融资

银行贷款

私募股权融资

主要融资人

（待）上市公司

所有企业

中小企业

一次融资平均规模

较大

较小

较小

对企业的资格限制

较高

较低

最低

表面会计成本

最低

最高

较低

实际经济成本

较高

较低

最高

投资人承担风险

较高

较低

最高

投资人是否分担企业最终风险

平等分担

不分担

部分分担

投资人是否分享企业最终利益

分享

不分享

部分分享

融资对公司治理的影响

较强

较弱

最强

开展私募股权融资的工作大致可分为四步：

步骤一：私募前期准备工作

确定引进私募投资者策略和预期融资金额、融资工具及潜在投资者范围。

执行前的准备工作：成立项目小组包括高级管理层参与操作过程；聘请专业会计顾问公司为公司整理帐务，摸清公司家底(如需要)；确定财务顾问、法律顾问制定投资结构；接触、筛选会计师、资产评估师中介机构及进行深度估值测算，以确认估值及确定选择投资者标准；在开始接触潜在投资者前做好计划和准备所有必要的基本文件：保密协议和信息备忘录，私募投资框架协议的主要谈判条件等。

步骤二：初步选择投资人并确定框架性协议

发放公司信息备忘录，筛选私募投资人；确立一至两家意向性投资人，签立框架性协议

框架性协议虽然对交易双方并不构成法律约束，但其中包含的主要交易条件是双方进一步谈判的基础；框架性协议中对交易先决条件、交易结构、估值方法、排他性及后续工作都会作原则性的约定。从接触投资人到达成框架性协议通常需2月左右的时间。

步骤三：尽职调查及商业谈判

双方中介机构进行尽职调查。关于公司的帐务审计可由公司自己聘请四大会计师事务所进行审计，投资方的会计师仅对审计结果作复核；投资方法律顾问对公司自设立以来的法律文件作全面的法律调查；资产评估师对公司的资产作评估，投资方也可能聘请专业评估机构对公司业务涉及的市场作独立的市场评估预测；双方财务顾问对涉及各方的工作进行协调与沟通。尽职调查的时间视公司的复杂程度在30~60天内完成。

完成尽职调查，双方进行投资对价谈判。根据尽职调查的结果，双方就框架性协议中达成的主要交易条件逐一详谈。公司有时需对调查中暴露的财务、法律问题向投资人承诺解决方案或作出某种让步，谈判的焦点往往集中在双方对公司估值的差异上，谈判过程时间长短不一。

步骤四：签订协议及资金到位

谈判达成协议，双方律师着手重组与交易的法律实施。该部分工作的文件起草可在前期提早进行，待谈判结束后即可执行。相关重组、交易的报批工作视乎不同的公司结构和交易结构需提交不同审批部门：当地或中央一级商务部门、外汇管理部门、税务部门、工商登记部门等，该部分的时间也视不同交易长短不同。完成法律手续，投资人资金到位。正常情况下，从启动私募到投资人资金进入，约需5~6个月时间，如有经验的财务顾问协调，可加速私募进程。

I. 有限合伙形式的私募股权投资基金，是否可以直接作为投资人（股东）注册成立项目公司进行投资

可以。但需要进行备案并做信息披露还不能有同业竞争。具体参照《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十条与第二十六条：
第五章 投资运作
第二十条 募集私募证券基金，应当制定并签订基金合同、公司章程或者合伙协议(以下统称基金合同)。基金合同应当符合《证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定。
募集其他种类私募基金，基金合同应当参照《证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定，明确约定各方当事人的权利、义务和相关事宜。
第二十一条 除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。
基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
第二十二条 同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则;管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
第二十三条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为:
(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
(二)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(三)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;
(四)侵占、挪用基金财产;
(五)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(六)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
(七)玩忽职守，不按照规定履行职责;
(八)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;
(九)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
第二十四条 私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。
第二十五条 私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

第二十六条 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
可以。但需要进行备案并做信息披露。具体参照《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十条与第二十六条：