Ⅰ 私募基金备案流程条件
申请私募基金牌照流程要求
简单介绍一下私募管理人登记备案的一些条件：
1：主体公司
（1）按照协会规定，主体公司必须是投资类公司，公司名称及经营范围必须有（投资管理、资产管理、股权投资、基金管理）例如：XXXX投资管理有限公司、XXXX股权投资有限公司、XXXX基金管理有限公司、XXXX投资有限公司、股权投资基金管理有限公司；另外公司类型除了有限公司还可以是有限合伙企业；例如XXXX投资合伙企业、XXXX基金管理中心（有限合伙）等等。另外注意经营范围不要写“投资咨询”
（2）该公司不能和小额贷款公司、融资租赁公司、商业保理公司等有关联；
（3）注册资本金1000万以上，实缴25%及以上，最好是注册资本金实缴30%以上，或者注册资本金在2000万，这样有助于提供备案的通过率；
（4）该主体公司不能有不良信息记录；
（5）基本上现在投资公司已经无法注册，只能收购市场上不在经营的企业，据了解只有霍尔果斯可以注册；
（6）注册地址 私募基金公司注册地可以和实际经营地址不一样；
2：人员
（1）股权类3名及以上高管、证券类4-5名高管；要求高管有相应从业资格；
（2）高管大专以上学历，有从业资格，最好有相关金融经验；
（3）高管不能在小额贷款、融资租赁、商业保理等公司任职；
（4）最好有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理最好是全职，其他人员可以兼职。
3：场地
需要实际办公场地、带公司logo，律师会去做尽调，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备；
4：制度性文
按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件（切勿全盘复制其他的模板，协会现在对这方面审核很严格，要严格根据自身情况编写，有几个不重要，重要的是和自己公司相匹配）。
5：牌照类型：
根据中基协最新改版通知，私募基金管理人可分为下列3种，基金管理人在规划时应明确基金管理人类型及下述的基金产品类型，便于后面事项的安排。a、私募证券投资基金管理人
b、私募股权、创业投资基金管理人
c、其他私募投资基金管理人
6：基金产品类型可分为以下9类：
1）权益类基金
是指根据合同约定的投资范围，投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。
2）固收类基金
是指根据合同约定的投资范围，投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行理财产品、信托计划等金融产品的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。
3）混合类基金
是指合同约定的投资范围包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向的私募证券投资基金。
4）期货及其他衍生品类基金
是指根据合同约定的投资范围，主要投资于期货、期权及其他金融衍生品、先进的私募证券投资基金。
5）并购基金
是指主要对处于重建期企业的存量股权展开收购的私募股权基金。
6）房地产基金
是指从事一级房地产项目开发的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的房地产基金。
7）基础设施基金
是指投资于基础设施项目的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的基础设施基金。
8）上市公司定增基金
是指主要投资于上市公司定向增发的私募股权投资基金。
9）红酒艺术品等商品基金
是指以艺术品、红酒等商品为投资对象的私募投资基金。
根据自己的实际需求选择一个或多个，按照协会最新的反馈信息“申请业务类型建议专业化经营”建议管理人在公司团队和部门不太充分的条件下暂时只申请一种基金牌照类型，等团队扩充后再增加类型，这样通过协会审核的几率比较大。
7：法律意见书：
需要请专业的律所进场尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。
Ⅱ 私募股权基金备案流程
本回答根据腾博实际抄办理经验编写，未经允许，严禁转载！！1.管理人确定好拟投资项目，出具募集说明书，跟合格投资者宣传募集
2.与托管机构签署《托管协议》、《募集结算资金专用账户监督协议》（无托管的就找监督银行签署《募集结算资金专用账户监督协议》即可）
3.开立募集监督账户、托管账户/基金财产账户
4.跟投资人签署基金合同全套文件（包括但不限于风险调查问卷、基金合同、风险揭示书、回访确认书等）
5.投资者支付投资款至募集监督账户
6.待投资人打款24小时冷静期结束后，募集账户投资款划入托管账户/基金财产账户，基金成立
7.向基金业协会上传产品备案的全套资料，并提交协会备案，协会审核时间一般3个工作日反馈一次。
Ⅲ 做股权投资要申请基金备案吗
如果是私募管理人资格，则作为GP的有限合伙也需要备案，如果不是登记的管理人，只能通过有限合伙方式发行
Ⅳ 私募股权投资基金公司需要备案吗有什么要求
需要备案，具体要求各省不一。
Ⅳ 股权投资基金备案应该如何操作
你好，建议你这类工作直接让代理公司去做，本身操作就比较繁琐，信汉会计，规范的去操作基金备案，可以避免你自己因为不懂，而接二连三的去反复提交资料。
Ⅵ 怎样办理股权投资基金备案
一、私募投资基金管理人登记及基金备案的性质?
答:私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称办法）有关规定，由基金业协会负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案,并履行行业自律监管职能。私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基金业协会对于私募投资基金管理人提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险。
二、私募投资基金管理人登记及基金备案的范围？
答：私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等管理人应当向基金业协会履行私募投资基金管理人登记手续，所管理的私募基金应当履行基金备案手续。
三、登记备案信息提交后，经多长时间办理通过？
答：协会在收齐机构的申请材料及书面承诺函后，立即开展登记工作。协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募投资基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
除暂缓登记情形外，私募投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式，为私募投资基金管理人办结登记手续，同时相应办理会员入会手续。
私募基金备案材料完备的，协会自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
四、私募基金登记备案信息是否对外公示？
答：协会将会公示私募投资基金管理人、私募基金及私募基金从业人员的基本信息，并接受社会监督。全部公示信息系由经登记的私募投资基金管理人提供，管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
（1）基金管理人公示。包括基金管理人名称、注册地址、成立时间、登记时间、登记编号、企业性质、注册资本/认缴资本、法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)姓名及工作履历、其他高管人员姓名、具有从业资格的员工人数、机构网址等基本信息。
（2）私募基金公示。包括私募基金名称、基金编码、币种、成立时间、备案时间、基金类型、运作状态、基金管理人名称、管理类型、托管人名称、主要投资领域等基本信息。
（3）从业人员公示。包括从业人员姓名、从业资格证书编号、注册变更记录等基本信息。
五、私募基金从业资格的认定标准及从业人员注册程序？
答：私募投资基金管理人应当事先确认本机构报送的从业人员注册信息符合《办法》规定的认定条件，并承担核实责任。协会将予以进一步核对。如发现注册信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，协会将对私募投资基金管理人采取相应自律处分措施。涉嫌违法违规的，将移送中国证监会处理。
六、外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围？
答：境内注册设立的私募基金管理机构，应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。
七、自然人是否能登记为私募基金管理人？
答：根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。
八、实缴资本未到位的机构能否登记为私募基金管理人？
答：私募基金管理机构应当具备适当资本，以能够支持其基本运营。
九、私募基金是否可以承诺保底保收益？
答：私募基金不得违规承诺保底保收益。基金业协会正在制定私募基金相关业务规范。
十、私募基金管理机构是否必须履行登记手续？如不登记有何后果？
答：根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理机构应当履行登记手续。否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。基金业协会与中国证监会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制。已设立私募基金管理人应当在4月底以前按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，到基金业协会完成登记手续。对已登记的私募基金管理人，基金业协会应提供各项服务；对于未登记的私募基金管理人，中国证监会将采取相应监管措施。
十一、合格投资者的认定标准是什么？
答：目前证监会正在制定合格投资者认定标准。在证监会有关规定出台之前，协会建议私募基金管理人向符合以下条件的投资者募集资金： （1）个人投资者的金融资产不低于500万元人民币，机构投资者的净资产不低于1000万元人民币； （2）具备相应的风险识别能力和风险承担能力； （3）投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币。
十二、没有管理过基金的机构可否在协会登记？
答：协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请。对于没有管理过基金的申请机构，协会除核对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的诚信信息外，还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核查。对于符合以下条件的此类机构，协会予以办理登记：一是高管人员具有相应的投资管理从业经历；二是基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。
Ⅶ 私募基金管理人备案需要满足哪些资质
登记基金备案项目过程中应确保以下内容符合规定，满足以下条件才能更高效的通过协会备案。
（一）公司注册地址与实际经营地
1.基金业协会允许私募机构实际经营地与注册地址不一致，但应充分说明分离的合理性；
2.办公场所应具备独立性，写字楼外观照和前台照片应上传基金业协会。
（二）企业经营范围与主营业务
1.申请机构的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样；
2.申请前已实际展业的，应当说明展业的具体情况，并对此事项可能存在影响今后展业的风险进行特别说明；
3.若已存在使用自有资金投资的，应确保私募基金财产与私募基金管理人自有财产之间独立运作，分别核算；
4.应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
（三）公司实缴注册资本
实缴比例应当不低于总注册资本的25%，且实缴出资额建议应当大于申请机构6个月的人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。
（四）企业出资人与实际控制人
1.出资人不应当同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动；
2.出资人、实际控制人不得为资产管理产品；
3.出资人应当以货币财产出资；
4.出资人应当保证资金来源真实合法且不受制于任何第三方；
5.申请机构应保证股权结构清晰，不应当存在股权代持情形；
6.出资人应具备与其认缴资本金额相匹配的出资能力，并提供相应的证明材料；
7.不应存在股权结构层级过多、循环出资、交叉持股等情形；
8.应确保股权的稳定性，对于申请登记前一年内发生股权变更的，申请机构应详细说明变更原因。
（五）高级管理人员
1.应当已取得基金从业资格；
2.应当与任职机构签署劳动合同，并由任职机构缴存社保；
3.负责私募合规/风控的高管人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应当承担相关责任；
4.申请机构负责投资的高管人员，应当具备相应的投资能力；
5.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职；若有兼职情形，应当提供兼职合理性相关证明材料（包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料），同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2；
6.私募基金管理人的兼职高管人员应当合理分配工作精力；
7.对于在一年内变更2次以上任职机构的私募高管人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。
（六）其他从业人员
1.申请机构员工总人数不应低于5人，申请机构的一般员工不得兼职；
2.从业人员应当遵守竞业禁止原则，不应同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动；
3.应当与申请机构签署劳动合同，并由申请机构缴存社保。
希望我的回答可以帮到你，有不明白的可以随时咨询我。
Ⅷ 私募基金管理人备案要符合哪些条件
1.公司名称 私募基金管理人的名称应该规范,不能太随意；我们建议私募证券类可回以取投资答管理、基金管理、资产管理；股权类可以叫创业投资、股权投资、股权投资基金，淡然投资管理、资产管理、基金管理也可以适用股权；
2.经营范围区分不同类型，若根据基金业协会的要求，“投资基金”、“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”普通适用于私募证券和私募股权基金；“股权投资”、“企业管理咨询”只适用于“私募股权基金”。