① 下列对于股票,债券和基金投资表述不正确的是
A股票、债券和基金投资都只能进入二级市场出售才能收回投资
----开放式基金专和lof基金也可以场外交易；债券，特属别是国债，有的企业债等都不一定在二级市场交易
B股票、债券和基金投资都有较高投资风险，其投资收益主要取决于股票、债券和基金发行公司的经营收益
----债券（非二级市场交易）风险很小，到期连本带利支付；股票收益主要取决于上市公司经营好坏以及投资市场情绪等；债券收益主要是约定利息；基金收益主要是股票市场好坏以及基金公司管理基金水平决定
C股票、债券和基金都是投资工具，也都是融资工具，都属于直接投资方式
-----基金属于间接投资工具
D股票反映所有权关系，债券反映债权债务关系，基金反映信托投资关系
------股票，股权，也就是合伙关系，风险收益共担；债券，债务关系，即借钱还钱付利息；基金，信托契约关系，支付管理劳务费
② 28关于开放式基金表述正确的是（ ）A资产规模不变 B开放式基金可以上市交易 C开放式基金不可以赎回 D可以
B 开放式基金是指基金发行总额不固定,基金单位总额随时增减,投资者可以按基金报价在版基金管理人确定权的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。 开放式基金可根据投资者的需求追加发行,也可以按照投资者的要求赎回。对投资者来说,即可以要求发行机构按基金的现期净资产值扣除手续费后赎回基金,也可以再买入基金增持基金单位份额。
③ 下列关于国际组织的表述不正确的是： A.蒙古国是上海合作组织的成员国之一 B.国际货币基金组织是联合国的
答案：A
解析：A选项，上海合作组织是哈萨克斯坦、中国、吉尔吉斯斯坦、俄罗斯、塔吉克斯坦、乌兹别克斯坦于2001年6月15日在中国上海宣布成立的永久性政府间国际组织,前身是“上海五国”机制。
B选项，国际货币基金组织是联合国系统专门为促进国际货币与金融合作而建立的、由主权国家自愿参加的多边合作组织，根据1944年7月在美国新罕布什尔州召开的联合国货币与金融大会通过的“国际货币基金组织协定”于1945年底成立，是联合国的一个专门机构。现有成员国184个，总部设在美国首都华盛顿。 国际货币基金组织是协调成员国货币政策的国际组织。
C选项，博螯亚洲论坛（Boao Forum For Asia -- BFA）成立于2001年2月27日，它是第一个总部设在中国的国际会议组织。
D选项，“欧佩克（OPEC）”即石油输出国组织。它是一个自愿结成的政府间组织，对其成员国的石油政策进行协调、统一。欧佩克旨在通过消除有害的、不必要的价格波动，确保国际石油市场上石油价格的稳定，保证各成员国在任何情况下都能获得稳定的石油收入，并为石油消费国提供足够、经济、长期的石油供应。为使石油生产者与消费者的利益都得到保证，欧佩克实行石油生产配额制。
④ 下列关于开放式基金份额转换的表述正确的是( )。
答案是A。B应改为“基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+2日 ”C应改为“投资者采用版‘份额转换’的原则提权交申请 ”D应改为“当转入基金申购费率高于转出基金申购费率时，费用补差为按照转入基金金额计算的申购费用差额”
⑤ 下列有关“证券投资基金券发行审核”的说法中，正确的有（ ）。
所有的说法都是正确的。
⑥ 下列关于专用存款账户使用范围的表述中，正确的有（）。 (A) 财政预算外资金、证券交易结算资金、期货交易
BCD。
《人民币结算账户管理办法》（中国人民银行〔2003〕第5号）第三十五条版专用存款账户用于办理各权项专用资金的收付。
单位银行卡账户的资金必须由其基本存款账户转账存入。该账户不得办理现金收付业务。
财政预算外资金、证券交易结算资金、期货交易保证金和信托基金专用存款账户不得支取现金。
基本建设资金、更新改造资金、政策性房地产开发资金、金融机构存放同业资金账户需要支取现金的，应在开户时报中国人民银行当地分支行批准。中国人民银行当地分支行应根据国家现金管理的规定审查批准。
粮、棉、油收购资金、社会保障基金、住房基金和党、团、工会经费等专用存款账户支取现金应按照国家现金管理的规定办理。
收入汇缴账户除向其基本存款账户或预算外资金财政专用存款户划缴款项外，只收不付，不得支取现金。业务支出账户除从其基本存款账户拨入款项外，只付不收，其现金支取必须按照国家现金管理的规定办理。
银行应按照本条的各项规定和国家对粮、棉、油收购资金使用管理规定加强监督，对不符合规定的资金收付和现金支取，不得办理。但对其他专用资金的使用不负监督责任。
⑦ 关于个人投资者买卖基金的印花税，以下表述正确的是( )。
正确答案:C
解析：个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税。
⑧ 117．下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有( )。
答案：ABD，根据规定，分析如下：
1、投资者可委托其指定交易的本内所会员在本所交易时间内办理基金容份额的认购、申购、赎回和转托管；上证所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间(9:30至11:30，13:00至15:00)和大宗交易时间(15:00至15:30)。A正确；
2、投资者认购开放式基金采用“金额认购”方式，即以金额填报认购申请。 投资者按“1元”认购价格申报，每笔认购金额必须是100元或其整数倍。累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过99，999，900元。
B正确。
3、上海证券交易所在基金管理人披露的基金开放日办理基金份额的申购、赎回业务。 通过行情发布系统中的“最新价”揭示开放式基金前一交易日每百份基金份额净值；
不是面值。C不选。
4、在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外。
D正确。
⑨ 下列属于私募基金表述正确的是
私募基金（Private Fund）是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金（Public Fund）是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金，即证券投资基金。
证券投资的分析方法主要有如下三种：基本分析、技术分析、演化分析，其中基本分析主要应用于投资标的物的选择上，技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上，作为提高投资分析有效性和可靠性的重要补充。广义的私募基金除指证券投资基金外，还包括私募股权基金。
中国金融市场中常说的“私募基金”或“地下基金”，往往是指相对于受中国政府主管部门严格监管的，向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金而言，是一种非公开宣传的，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。其方式基本有两种，一是基于签订委托投资合同的契约型集合投资基金，二是基于共同出资入股成立股份公司的公司型集合投资基金。
特点
私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。股权投资的特点包括：
1．股权投资的收益十分丰厚。与债权投资获得投入资本若干百分点的利息收益不同，股权投资以出资比例获取公司收益的分红，一旦被投资公司成功上市，私募股权投资基金的获利可能是几倍或几十倍。
2．股权投资伴随着高风险。股权投资通常需要经历若干年的投资周期，而因为投资于发展期或成长期的企业，被投资企业的发展本身有很大风险，如果被投资企业最后以破产惨淡收场，私募股权基金也可能血本无归。
3．股权投资可以提供全方位的增值服务。私募股权投资在向目标企业注入资本的时候，也注入了先进的管理经验和各种增值服务，这也是其吸引企业的关键因素。在满足企业融资需求的同时，私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力，拓展采购或销售渠道，融通企业与地方政府的关系，协调企业与行业内其他企业的关系。全方位的增值服务是私募股权投资基金的亮点和竞争力所在。
⑩ 下列关于货币市场基金的表述，不正确的是( )。
D
答案解析：
[解析]
一般来说，申购或认购货币市场基金的最低资金量要求为1000元。