Ⅰ 私募基金公司可以不备案吗
什么是私募基金:指在中国境内,以非公开方式向两个以上投资者募集资金,为回获取财务回报进行投资活答动设立的投资基金。
根据相关规定私募基金是必须要进行备案的,不备案管理人可能面临以下处罚;
私募基金没有备案可能涉及民事和刑事法律风险。
私募基金没有备案可能涉及监管、处罚法律风险,证券投资基金法及其他相关法律法规有明确规定。违反规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,会没收违法所得,并处违法所得相应倍数的罚款。
私募基金备案后可以用来做什么?
私募基金公司备案审核通过后可以从事买卖股票,股权,债券,期货,期权,基金份额及投资合同约定的其他投资标的。
Ⅱ 私募基金没有备案涉嫌非法集资吗
私募基金备案,意思是指私募基金在行业协会的备案,只有备案了,才能开立版相关证券权账户。而备案,是在募集基金完毕之后去做的备案,不是先备案再去募集资金。
非法集资的构成其中一个要件是向不特定人(公众)筹集资金,并且是未经法定程序。
因此,两者有很大区别:
A. 私募基金针对的是特定人募集基金,并非是不特定人(公众)
B. 私募基金管理人依据的法律是《证券投资基金法》等法律法规来筹集资金,备案仅是之后一个程序
结论:
两者不同范畴,没有备案与非法集资没有关系,如果私募筹资面向的是特定人,那肯定不涉嫌非法集资。
Ⅲ 私募基金不备案有什么后果
《私募投资基金管理抄人登记和基袭金备案办法(试行)》由中国证券投资基金业协会制定,该协会属于社会团体组织,行业自律组织。虽非行政机关,但属于受证监会委托行使行业自律管理行为的组织。根据《证券投资基金法》第十九条第二项,基金管理人有办理基金备案手续的义务。若不备案,就是违法行为,会受到证监部门的行政处罚。
Ⅳ 私募基金未定期信息披露 怎样 处罚
一年有两次或者以上不做信息披露的,会在协会信息上公式,情节严重的6个月内不允许发行新产品
Ⅳ 哪些私募基金行为会被处罚
1.未依法募集资金,办理基金备案手续;
2.未按照基金合同管理基金,进行投资;
3.未保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
4.未按照基金合同的约定负责基金会计核算并编制基金财务会计报告;
5.未办理与基金财产管理业务活动有关的信息提供事项;
6.未按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向投资者分配收益;
7.未以基金管理人名义,为基金财产利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
8.未履行国务院证券监督管理机构规定和基金合同约定的其他职责。
9.私基基金未按时备案;
10.私募基金管理人兼营与私募基金无关或者存在利益冲突的其他业务,进行利益输送;
11.私募证券基金管理人未按照基金合同的约定计算并向投资者报告投资者账户信息;
12.募证券基金管理人未编制定期基金报告;
13.未对未托管的基金财产采取隔离措施的;
14.未建立防范利益输送和利益冲突的机制;
15.未对私募基金财产实行分别管理、分别记账;
16.未建立防范与投资者发生利益冲突的从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度;
17.未经登记,使用“基金”、“基金管理”等字样或者近似名称进行投资活动的;
18.向特定的合格投资者之外的单位或者个人募集资金或者转让基金份额,或者导致投资者超过法定人数限制的;
19.未向私募基金投资者充分揭示投资风险;
20.从业人员炒股不申报;
21.误导投资者购买与其风险承担能力不相当的基金产品;
22.未履行投资者适当性管理义务;
23.公开或变相公开募集私募基金;
24.委托不符合条件的机构提供投资咨询服务;
25.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
26.不公平地对待其管理的不同基金财产;
27.利用私募基金财产或者职务之便,为投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;
28.侵占、挪用私募基金财产;
Ⅵ 私募基金管理人未备案会被认为是非法集资么
您好 私募基金备案,意思是指私募基金在行业协会的备案版,只有备案了,才能开立相关证券权账户。而备案,是在募集基金完毕之后去做的备案,不是先备案再去募集资金。
非法集资的构成其中一个要件是向不特定人(公众)筹集资金,并且是未经法定程序。
因此,两者有很大区别:
A. 私募基金针对的是特定人募集基金,并非是不特定人(公众)
B. 私募基金管理人依据的法律是《证券投资基金法》等法律法规来筹集资金,备案仅是之后一个程序
结论:
两者不同范畴,没有备案与非法集资没有关系,如果私募筹资面向的是特定人,那肯定不涉嫌非法集资。 希望可以帮到您 谢谢
Ⅶ 私募基金不备案会怎么样
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》由中国证券投资基金业协会制定,该协会属内于社会容团体组织,行业自律组织。虽非行政机关,但属于受证监会委托行使行业自律管理行为的组织。根据《证券投资基金法》第十九条第二项,基金管理人有办理基金备案手续的义务。若不备案,就是违法行为,会受到证监部门的行政处罚。
Ⅷ 私募基金未进行备案就对外投资,会有哪些法律风险
最大的法律风险就是非法集资了,备案也容易何必去冒这种风险呢
Ⅸ 私募基金管理人未满6个月未备案首支产品被注销怎么解决
被注销机构可重新申请登记的。
私募基金管理人被注销登记并非被回判“死刑”答或被判禁入。协会昨日重申,依据《公告》注销私募基金管理人登记工作,不是对相关机构的自律处分,被注销登记的机构若有真实业务需要,可按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和《公告》的要求,重新申请私募基金管理人登记。实际上,《公告》实施以来,私募基金登记备案工作一直按规定正常开展,相关工作从未停止或暂停。
此外,针对2016年2月5日前已登记,且在2016年8月1日前已补提法律意见书申请或提交首只私募基金产品备案申请、正在办理过程中的私募基金管理人,协会将适当顺延办理时间,并将公示办理状态。协会提醒相关机构结合实际情况,合理规划,尽快完成登记备案工作,针对无法满足《公告》相关要求的机构,协会将于2016年底前予以注销。