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私募基金产品设计法务问题

发布时间:2021-01-12 00:33:17

1. 如何做好私募基金的法律顾问工作

为私募基金从事法律工作的话,基本上有如下的工作内容:
·设计并制回定融资方案;
·参与商答业计划书的拟定;
·为客户寻找、推荐合适的PE投资者;
·协助客户参与PE有关的洽商和谈判;
·参加对PE的评估和选择,并在必要时提供法律、税务意见;
·代表或协助公司设计PE方案;
·起草、审查和修改与项目有关的章程、投资协议等法律文件。
至于说如何做好私募基金的法律顾问,就是见仁见智了,首先的,私募基金的各种规定,基金业协会的各项规则是要明确的;作为法律顾问,其目的不是发现并提示法律风险、问题,而是针对发现的法律风险、问题作出相应的应对方案,是规避、分散还是降低、接受等等,在合规的前提下,合理的控制法律风险,动态跟踪私募基金的进展过程,调整既定的风控方案等,总而言之:风险可控在预估范围之内;当然超出了风险的话,也要有相应的预案。
简单的根据自己的经验说了几句,希望能有用吧。

2. 股权投资基金产品设计主要考虑哪些方面的问题

1)在资金募集上,主要通过非公开方式面向少数机构投资者或个人募集,它的销售和赎回都是基金管理人通过私下与投资者协商进行的。另外在投资方式上也是以私下协商形式进行,绝少涉及公开市场的操作,一般无需披露交易细节。
2)多采取权益型投资方式,绝少涉及债权投资。反映在投资工具上,多采用普通股或者可转让优先股,以及可转债的工具形式。PE投资机构也因此对被投资企业的决策管理享有一定的表决权。
3)一般投资于私有公司即非上市企业,绝少投资已公开发行公司,不会涉及到要约收购义务。
4)投资期限较长,一般可达3至5年或更长,属于中长期投资。
5)流动性差,没有现成的市场供非上市公司的股权出让方与购买方直接达成交易。
6)资金来源广泛,如富有的个人、战略投资者、养老基金、保险公司等。
7)PE投资机构多采取有限合伙制,这种企业组织形式有很好的投资管理效率,并避免了双重征税的弊端。
8)投资退出渠道多样化,有上市(IPO)、售出(TRADE SALE) 、兼并收购(M&A)、标的公司管理层回购等等。
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但愿能帮到你,希望采纳!

3. 私募基金主要存在的问题有哪些呢

第一,法律规范缺失,合法形式与非法形式并存,不利于监管。第二,经内营操作失控,易于成容为违规资金入市渠道,特别是非法私募基金容易与上市公司结成利益共同体,其隐秘性极强,内幕交易及操纵股价的现象屡发,从而引发市场风险及信任危机。第三,操作风格与公募基金同质化,效率低下且业绩不振,收费偏高,其收益率并不显著优于公募基金;申购赎回的频率较高,破坏私募基金的相对封闭性,难以构筑长期稳定的资产运行环境。想要深入的学习私募股权投资的 建议可以去今日英才网校看下有关私募股权基金的课程,

4. 结合基金行业合规性要求!在私募基金销售过程中需要规避及注意的问题,并给出你合理化的建议。

1-根据《私募募集行为管理办法》:
2-
募资提示:2016年7月15日前

尽快完成相关从业人员基金业务资格的获取。

尽快设立管理人实体并向基金业协会申请进行私募基金管理人登记。

《私募募集行为办法》正式生效之前拟任管理人从业人员进行的募资活动目前没有必须提交或完成管理人登记的要求,可以照常进行,但募集活动和推介文件应避免有上述第一条第四项所列的十二种行为(现行规则也有类似要求,新规则更加细化和严格),允许公开宣传的信息仅局限于上述第一条第五项所列的两种情况。

需要确保募集的对象为特定的符合合格投资人资格者(即使是在《私募募集行为办法》正式生效之前的募集活动,也最好能按照新规的要求,在开始推介之前以问卷调查等方式对投资人的风险识别和承担能力进行评估,并由其书面确认符合合格投资人资格,尤其是针对个人或者由个人组成的投资实体而非一般意义上的机构投资者),募集方式不会涉及任何公开募集或针对不特定对象的情况。

3-募资提示:2016年7月15日后

1. 如管理人拟自行募集,则在募集前应当在基金业协会完成私募基金管理人登记,否则不得从事私募基金的募集活动;如管理人委托其他机构进行募集,该机构必须:

在中国证监会注册取得基金销售业务资格,以及

已成为中国基金业协会会员

2. 从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)。

根据基金业协会的规定,私募基金管理人必须拥有2名以上高管,且

❖ 从事私募证券投资基金业务的私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)和基金经理均应当取得基金从业资格。

❖ 从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,且其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。

在此基础上,《私募募集行为办法》要求从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格。

3. 资金募集活动应当遵循特定流程,其必要阶段和文件如附件一(募集活动流程表)所示。

4. 私募基金推介活动不得有下述十二种行为:
(1) 公开推介或者变相公开推介;
(2) 推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(3) 以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容;
(4) 夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞;
(5) 使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞;
(6) 推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩;
(7) 登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
(8) 采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞;
(9) 恶意贬低同行;
(10) 允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介;
(11) 推介非本机构设立或负责募集的私募基金;
(12) 法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。

5. 募集机构仅可通过合法途径公开宣传如下两类信息:

(1) 私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息;以及

(2) 由基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。

5. 基金产品设计的法律要求具体有哪些

同学你好来,很高兴为您解答自!


基金产品设计的法律要求

根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金,拟募集的基金应当具备下列条件:

(1)有明确、合法的投资方向;

(2)有明确的基金运作方式;

(3)符合中国证监会关于基金品种的规定;

(4)不与拟任基金管理人已管理的基金雷同;(5)基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定;(6)基金名称表明基金的类别和投资特征,不存在损害国家利益、社会公共利益,欺诈、误导投资者,或者其他侵犯他人合法权益的内容;(7)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。


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6. 私募基金每发行一个基金产品都要有一个法律意见书,还是只要一个法律意见书就可以以后发行基金产品

你好,每个产品都有一个法律意见书的。因为产品不同,所以每份都有自己的法律意见书。除回非是系答列基金,系列基金又称为伞形基金,是多个子基金项目共用一个母基金合同,这样类型的基金产品是可以只出具一份意见书的。

7. 致远期货:私募基金产品设计都需要注意哪些方面

交易要素设计要符合规定,风控方面措施可行能落地

8. 私募基金产品设计都需要注意哪些方面

风险,收益,以及退出方式
周期,模式以及安全保证

9. 基金产品设计的一些问题

随便瞎说几句,错了大家别见笑啊。 1。我觉得核心部分在于对大盘走势及市场不同行业与板块的预测,大家注意观察可以看出一支基金甚至一个基金公司在投资中的方向性非常明显,最显著的例子就是上半年广发和上投的走势和有色金属股票的走势相关性非常明显。 2。这个问题不太好回答,记得好像看过广发的资料介绍过,首先是充分的市场调研,了解当前市场的形势制定出相关策略,挖掘价格与价值背离的投资机会,然后通过基本分析和技术分析从中选出最具有投资价值的股票,调研过程非常重要,可以看到绝大多数基金重仓都是一些业绩比较好的股票,而基金注重也都是投资的长期效应,而不是短期内的投机(绝大多数是这样的,不代表没有,前段时间就曝光了个别基金炒权证的事情),而且基金盘子都很大,要想进行短时间的投机也不太容易。 3。应该就是根据风险的不同而采取不同的方案,股票型的基金投资的风格就比较激进,配置型的则相对保守,再则就是不同基金的基金经理的分析肯定也是不完全一样的,即使是在一个基金公司,从而体现出相对的诧异性。 4。后台支援应该是少不了一批投资经验丰富的技术分析,基本分析专家,具体的就不知道了。 5。国外基金的起步比我国的要早的多,我知道最有名的有索罗斯的量子基金,老虎基金等,以前听说美国有些基金都已经累计有10以上的收益了,可见其的发达程度,我就知道这些,你可以到网上查查看有没有相关资料。

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