證券實務考試

❶ 普通股融資與優先股融資的區別是什麼這是證券投資實務的考試問題。

優先股有點來象債券，一般在發行時自會設定固定的利率，如果企業沒有盈利可以先欠者等企業盈利時補發，普通股則不會設定利率。優先股沒有表決權，普通股則有。在企業破產時優先股有優先清償權。如果優先股沒有清償完畢，則普通股不能清償。目前在國內我還沒有遇到企業發行優先股。

❷ 想多了解證券投資實務方面的知識應該從什麼入手學起，或者該看什麼書求業內高手指教。

我建議你考證券從業資格考試，一方面是因為只有通過考試才能從事證券方面的工作，另一方面就是你說的，能夠學到一些很實用的證券實物的知識，證券考試的內容和考試要求，你可以再網上搜搜。

❸ 什麼是中國證券發行上市保薦業務實務

《中國證券發復行上市保薦業制務實務》涵蓋了保薦業務的主要環節，通過對大量的成功經驗或失敗案例的分析探討和總結提煉，綜合中國證監會、證券交易所和投行相關分析人士對投行保薦業務實務和審核要求所進行的階段性總結或分析，以求針對目前保薦業務制度框架下具體的法律法規和規范要求，為廣大投資銀行從業人員和擬上市企業股份制改制、規范運作直至發行上市提供翔實、有確可查、具有較高可操作性的解決方案的參考，《中國證券發行上市保薦業務實務》可作為中國證券從業資格考試和保薦代表人勝任能力考試的輔助教材。還可成為高等學校投資銀行專業、MBA、EMBA課程的教學案例素材。

❹ 普通股融資與優先股融資的區別是什麼這是證券投資實務的考試問題。

普通股的特點？ 普通股的特點：1. 不帶有固定的定期收益和本金償還的承諾2. 普通股股東享有對公司經營決策的參與權3. 普通股股東具有優先認股權。4. 普通股股東有權享受紅利5. 普通股股東具有剩餘索償權。優先股的特點？優先股是股份有限公司發行的，在分配公司收益和剩餘資產方面比普通股具有優先權的股票，它的特點有：1. 有約定的股息。2. 具有優先分配股息和清償資產的權利。3. 表決權受到限制。普通股融資的利弊分析？普通股融資的好處在於，普通股籌集的資金不需歸還、無固定的股利負擔、可以增強公司的舉債能力、發行比較容易、可以提高公司及其產品知名度，問題在於，普通股的資金成本較高，會分散公司 的控制權，增發新股會降低普通股的每股收益，股票上市後公司需定期公布財務狀況，保密性差，股票交易易被人為操縱，影響公司形象優先股融資的利弊分析？優先股籌集的資金也不需歸還，資金成本相對固定，可以增強公司 的資金實力與舉債能力，不會分散股東控股權，但優先股的資金成本率較之債券要高，發行數額過大仍會給公司帶來沉重負擔。應用：試列舉可供企業選擇的融資方式，比較說明在什麼情況下以股票融資對企業最有利？債券、借貸、股票。普通股融資的好處在於，普通股籌集的資金不需歸還、無固定的股利負擔、可以增強公司的舉債能力、發行比較容易、可以提高公司及其產品知名度，問題在於，普通股的資金成本較高，會分散公司 的控制權，增發新股會降低普通股的每股收益，股票上市後公司需定期公布財務狀況，保密性差，股票交易易被人為操縱，影響公司形象優先股籌集的資金也不需歸還，資金成本相對固定，可以增強公司 的資金實力與舉債能力，不會分散股東控股權，但優先股的資金成本率較之債券要高，發行數額過大仍會給公司帶來沉重負擔。分析比較投資管理三種基本方法的優劣？在進行股票投資決策時，有基礎分析法、技術分析法和數量化的組合管理方法三種。1. 基礎分析法是以價值決定價格為其理論依據，以證券價值為研究對象。信息掌握的及時性與全面性是基本分析法的優點，但費時、費力。2. 技術分析法是以供求決定價格為其理論依據，以證券價格為研究對象。省時，省力，客觀是技術分析法的優點。3. 數量化的組合管理方法：以組合理論為基礎的數量化方法，以數學、統計學的知識和計算機技術為工具以證券的歷史價格為基礎數據，對資產和資產組合的風險和收益進行分析比較，從而確定最佳的投資組合管理方案。數量化的管理方法，其結果比經驗性的分析具有更大的確定性和科學性，與技術分析法比具有更綜合、更靈活的特點。但仍然建立在歷史數據的分析基礎之上的。第三節 債券市場的投融資業務識記：債券是表示債權的有價證券，到期要償還本金，利息可定期支付或到期一次支付或通過貼現發行變相支付。按照發行主體劃分，債券分為國家債券，地方政府債券，金融債券，企業債券，國際債券。國家債券又稱中央政府債券，是由中央政府或其代理機構為國家的名義發行的債券。地方債券是指地方政府發行的用於當地開發和公共設施建設的債券，以地方財政做擔保，信譽較國家債券要低。金融債券是指由銀行和非銀行金融機構發行的債券。公司債券是指由企業發行的長期債券。國際債券包括外國債券和歐洲債券外國債券是指由國外籌資者發行的，以發行所在國的貨幣標值並還本付息的債券。歐洲債券 是指不以發行所在國貨幣而以一種可自由兌換貨幣標值，並還本付息的債券。按利息支付方式劃分，債券可分為附息債券、貼現債券、存款單式債券附息債券是在債券到期之前定期支付利息的債券貼現債券是指券面上既不附息，也不標明利率的債券存款單式債券有票面利率，但要向定期儲蓄存款那樣到期一次還本付息按照期限劃分可分為短期債券，中期債券，長期債券債券的發行價格低於面值，稱為貼現發行，等於面值，為面值發行。募集發行是在募集債券時，預先將發行總數，發行日期，申報日期，利率，發行價格等事項都確定下來，准備認購債券的人，需在申報時間內，明確認購贛。銷售發行預先不確定債券的發行總額，而是以某一銷售時間內被認購的總金額作為發行總額。競標發行是對發行額首先確定一個預定數，由認購者通過投標決定利率或發行價格 的方法。人們管理利率風險的策略可分為三種：消極保守型、積極進取型、混合型債券的發行主要解決好發行條件 的設計、發行方式的選擇、信用評級等問題。領會：分析比較附息債券與帖現債券在風險收益上的差別？附息債券是在債券到期之前定期支付利息的債券。貼現債券是指券面上既不附息，也不標明利率的債券，這種債券在發行的時候按一定的折扣率以低於面額的價格出售，到期還本，發行價格（或市場價格）與面額之差即代表債券的投資收入。為什麼說利率風險是債券投資的主要風險？違約風險和利率風險是債券投資面臨的基本風險。無論是國債還是企業債，都面臨利率風險和收益，利率上升，會引起債券市場價格下跌，給投資者帶來資本損失，利率下跌，會引起價格上升，帶來資本收益，因此債券投資管理的核心是利率風險管理。

❺ 證券投資實務的介紹

本書是適應高職高專人才培養模式改革的要求、專門針對高職高專金融財經類回專業證券投資實務答課程編寫的教材。本教材充分體現了「基於工作崗位和工作過程設計教學內容，工學結合，以項目和模塊為載體，教、學、做一體化」的教學理念，突出實踐環節，著力提高學生的動手能力。

❻ 證券投資理論與實務的相關習題

1. 公募證券的發行步驟公募股票的發行可分為設立發行和發行新股兩類。設立發行是指股份公司在成立過程中募集資本所進行的股票發行，這是股份公司的首次發行，發行新股是指股份公司成立後因增加資本，擴大經營的需要而進行的股票發行，這是股份公司在首次發行即設立發行以後的各次發行。這里分析的是發行新股的基本程序和步驟。
(1)制定新股發行計劃。為了保證新股發行的順利進行和發行後取得實效，發行公司需要認真制定新股發行計劃。發行計劃的主要內容有確定發行目標、對發行目標進行可行性研究、擬定股票種類和發行價格等。
(2)形成新股發行決議。董事會依據資本授權制度和新股發行計劃作出發行新股的決議，內容包括：①新股的種類和數量；②新股的發行目的；③新股的發行價格；④認購新股的申請期限和股款交納日期；⑤辦理申請和股款繳納的機構；⑥零股和失權股的處理方法等。
(3)股票發行申請與審核。內容包括：①編制股票發行申請書；②股票發行的審查與核准。
(4)製作股票募集書。募集書應載明公司的沿革、經營情況、財務狀況、負責人、新股發行種類、數量及金額，還要載明核準的各款項事項及股款繳納日期，並加記政府主管部門及證券管理機關核准文號與日期。作用是公眾閱覽，使投資者能了解公司的有關情況，作為認購股票的參考。
(5)凍結股東名簿。股東名簿是公司記載股東和股票事宜的帳簿。一般記載：①股東的姓名、地址；②股東所持有的股票種類、數量；③股票的號碼；④股票的認購日期。
(6)確定委託代理。包括：①選擇代理發行機構；②簽訂委託代理發行合同。
(7)招認股份。是指確定認股人和辦理股款繳納與股票交割事務。內容有：①董事會通知原有股東行使優先認股權。②原有股東在接到董事會認購通知後，在規定期限內認購相應比例的股份。③公眾認購。④認購人繳納股款。⑤交割股票。
(8)改選董事、監事。這里的改選是指增額性改選，即由公司股份增加、股份比例結構變動所引起的改選，而不是原有董事、監事任期屆滿或由於其他原因的正常改選。
(9)發行結果登記。發行公司在按預定計劃發行股票結束後一定期限內，需向政府主管部門和證券管理機關報告發行結果，申請發行結束的登記。 2.債券代表了債券購買者對債券發行公司擁有（債務關系）
3.與股票相比，債券最突出的特徵是（安全性）4.股份公司進行破產清算是，資產清償的先後順序：債權人、優先股東、普通股東 。5證券投資基金反映的是（信託）的關系

❼ 證券投資實務學什麼

《證券投資實務》課程的內容涉及股票、債券、基金、「涉證」金融衍生品等證版券市場投資領域，開權設的目的在於向學生傳授證券市場投資的基礎理論和基本技能。該課程以證券市場投資操作為主線，通過實訓導向型的教學過程，使學生比較系統地掌握證券投資的基礎知識、證券市場的運行規則、證券投資理財的操作方法，能對所面臨的證券投資問題進行分析和決策，從而促進專業知識的形成並提高就業的專業技能，為學生將來到金融機構從事相關工作乃至個人的投資理財活動奠定扎實的專業基礎。《證券投資實務》是投資理財專業的核心專業課程、金融類專業的指定選修專業課程、經濟管理類專業的建議選修課程。