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證券法的原則

發布時間:2020-12-29 07:26:39

A. 什麼是證券法規定的重要原則也是證券法的基石

【公開、公平、公證】是證券法規定的重要原則也是證券法的基石

B. 什麼是證券法的三公原則三禁原則

依據證券法第3條、第4條的規定,證券的發行、交易活動,必須實行公開、公平、公正的原則。證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位;應當遵守自然、有償和誠實信用原則。公開是指有關證券發行、交易的信息要依法如披露、充分披露、持續披露,讓投資者在充分了解真實情況的基礎上自行作出投資判斷。貫徹公開原則的基本要求是,公開的信息必須真實、准確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。信息公開要及時,要有使用價值。除了信息公開外,證券法律、法規及相關政策也要公開,市場監管活動與執法活動也應公開。
公平是指證券市場的參與者在法律上地位平等,在市場中機會平等。貫徹公平原則的基本要求是,每個合格的主體都有進入證券市場的機會,每個參與證券發行和交易的當事人在事實上都享有同等的獲利機會和承擔相應的市場風險。
公正是指證券的發行、交易活動執行統一的規則,適用統一的規范。貫徹公正原則的基本要求是,證券市場參與者的合法權益同樣受法律保護,違法行為同樣受法律制裁。特別是證券市場的監管者和執法者應正確行使法律賦予的職責,使法律的公平正義價值得以實現。證券市場是一個風險集中的市場,參與者眾多。為有效地保護投資者的合法權益,不僅必須要實行以上「三公」原則,而且證券發行、交易活動的當事人還應當遵守自願、有償和誠實信用原則。
只有這樣,才能依法化解風險,建立良好的投資環境,促進證券市場的健康發展。

C. 證券法的基本原則有哪些

《證券法》的基本原則包括:
一、公開、公平、公正原則(又稱三公原則);
二、當事人法律地回位平等原則答;
三、自願、有償、誠實信用原則;
四、守法原則;
五、禁止欺詐、內幕交易和操縱證券交易市場原則;
六、證券業與銀行業、信託業、保險業分業經營、分業管理原則;
七、統一監督管理證券市場的原則;
八、自律管理與監督管理結合的原則;
九、審計監督的原則法。

D. 證券法的保護投資者合法權益基本原則。

法律總是傾斜保護弱者的利益,在證券市場中,投資者,由其是中小投資者,由於信回息不對答稱、持股比例相對較小,相比於控股股東和公司管理層,其一般處於弱勢地位。為此,投資者的合法權益需要重點保護。

投資者的合法權益受到全方位的保護,意味著證券市場交易是安全穩定的。從而,其他投資者對市場就用信心,入市的資金和人數也會相應地增加。由此觀之,保護投資者的權益主要目的在於讓投資者樹立信心。因為,投資者保護不僅關繫到證券市場制度的規范和發展,而且也關繫到整個經濟的穩定增長。

至於投資者保護對證券法、金融法以及金融市場的運行的意義,主要體現在兩個方面:其一,保護投資者合法權益能防止損害中小投資者利益的行為,維護市場的安全,保持一個相對穩定的交易環境;其二,保護投資者合法權益能夠促進市場的成熟化,加快市場監管體系的構建和發展,並及時發現監管中出現的問題,影響未來相關領域立法的趨勢。

希望有所幫助!

E. 什麼是證券法,證券法的基本原則有哪些

投資者是證券市場的核心元素,投資者的資金是證券市場的源泉,是證券市場賴以生存和發展的基礎,投資者投資於證券市場的前提是其合法權益能得到充分保護。因此各國證券法幾乎都把保護投資者的合法利益作為自己的根本任務,證券法本質上是一部「投資者利益保護法」。證券法對投資者的保護,不是保證其投資證券的價值,不是保證其賺錢獲利,而是保護其平等的投資機會和公正的待遇,能公平、公正地進行證券交易的機會,並排除那些妨礙投資者依自己的自由判斷進行證券交易的不當行為。通過維護證券市場的正常交易秩序,預防投資者上當受騙,同時,在投資者利益受到損害時能提供適當的救濟渠道和措施。

公開原則又稱信息披露原則,其核心是實現證券市場信息的公開化,要求證券發行人於證券的發行與流通諸環節中,依法將與其證券有關的、可能影響投資者做出理性投資決策的所有信息真實、准確、完整、及時地向社會公開,不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

公平原則是指證券發行、交易活動中的當事人具有平等的法律地位,各自的合法權益能得到公平保護,任何機構或個人不得超越證券法規定的范圍而享有特殊權利,證券市場的各類主體不應受到歧視或不公平的待遇。

公正原則要求證券監督管理機構在公開、公平的基礎上,對一切證券市場參與者給與公正待遇,不偏袒任何人,對所有人平等公正的適用法律。

自願原則,是指當事人按照自己的意願自主參與證券與證券發行與交易活動,依法行使自己的民事權利,不受任何人干涉。

有償原則,是指證券市場主體在證券發行、交易活動中應按照價值規律的要求進行等價交換,當事人任何一方不得無償佔有、剝奪他人的財產,不得損害他人的利益。

誠實信用原則要求當事人在證券發行與交易中不騙不欺,遵守諾言,禁止證券市場中一切虛假、隱瞞、欺詐、誤導以及其他致人損害的行為;禁止證券市場中的操縱、內幕交易等不法行為。

證券市場失靈是客觀存在的,是市場機制本身所無法解決的。這不僅會增加交易成本,劣化資源配置,損害投資者利益,而且有礙於證券市場的高效有序運作,進而危及國民經濟的健康穩定發展。這就要求證券監督管理機構從整個社會利益的角度出發對證券市場進行集中、統一、高效的監管。但政府並不是萬能的,在保證政府依法高效監管的前提下,必須充分發揮自律性組織在證券市場管理中的作用。同時,政府證券監督管理機構的一切行為,必須置於法律的監督之下,不能超越法定的職權范圍。

F. 我國證券法的基本原則有哪些

1公平公抄正公開
2當事人法律地位平等原則
3自願有償誠實信用原則
4守法原則
5禁止欺詐內幕交易和操縱證券市場
6證券業與銀行業信託業保險業分業經營分業管理原則
7統一監督管理證券市場原則
8自律管理與監督管理結合的原則
9審計監督的原則
求採納。。。

G. 《證券法》中的證券交易規則是什麼

證劵交易規則:為了維護證劵交易市場而頒布的具有法律依據的規則。主要包含:集中競價交易規則、大宗交易制度和金融期貨交易規則三方面。
1、中國的基本法制中缺少關於商事交易行為特殊性的一般規定,按照多數國家法律的規定,證券交易如同票據交易一樣,並不適用民事法律行為有效成立的一般規則,而應當適用反映商事交易迅捷與安全要求的無因性原則與抽象性原則。
2、中國的基本法制中缺少關於商事交易行為特殊性的一般規定。實際上,大陸法各國關於證券交易各類制度受到其商法一般規則的約束,這就是在法定條款限制下的意思自治制度。
3、在我國《證券法》第42條規定了證券交易雙邊市場原則後,我國的相關制度和市場建設有了突飛猛機猛進的發展。2006年9月8日,我國成立了旨在從事證券期貨與金融期貨交易的上海金融期貨交易所;2005年4月8日,由滬深兩地證券交易所共同編制推出了證券期貨的基本交易工具「滬深300統一指數」;2007年3月6日我國又頒布了旨在掃除雙邊市場交易障礙的《期貨交易管理條例》。應當說,我國未來擬進行的證券期貨交易已經是呼之欲出了,我國未來將不斷推出的證券期權交易、利率期貨交易、匯率期貨交易的基本形態已經成形,我國已經開始了從單邊證券市場向雙邊證券市場的戰略改革之路。

H. 什麼是證券法上的三公原則

公開、公正和公平復是證券法制的「三公」原則,是體現社會本位的經濟法原則。三原則相互依存、對立、統一相互評價,是世界各國證券市場法律制度的精神和靈魂。三公原則分別從三個不同的方面去維護證券市場次序。公開原則是公正、公平原則的前提,公正、公平原則是公開原則所追求的目標。公開原則的實現是為了使證券市場有一個公正的交易環境,使投資者不因信息不對稱而處於被動地位,從而取得公平的交易。

I. 論我國證券法的基本原則

《證券法》的基本原則包括:一是公開、公平、公正原則(又稱三公專原則);二是當事人法律地屬位平等原則;三是自願、有償、誠實信用原則;四是守法原則;五是禁止欺詐、內幕交易和操縱證券交易市場原則;六是證券業與銀行業、信託業、保險業分業經營、分業管理原則;七是統一監督管理證券市場的原則;八是自律管理與監督管理結合的原則;九是審計監督的原則法。

J. 論述證券法的基本原則

(一)保護投資者合法權益原則
投資者是證券市場的核心元素,投資版者的資權金是證券市場的源泉,是證券市場賴以生存和發展的基礎,投資者投資於證券市場的前提是其合法權益能得到充分保護。
(二)公開、公平、公正原則
公開原則又稱信息披露原則,其核心是實現證券市場信息的公開化,要求證券發行人於證券的發行與流通諸環節中,依法將與其證券有關的、可能影響投資者做出理性投資決策的所有信息真實、准確、完整、及時地向社會公開,不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
中華人民共和國證券法是為了規范證券發行和交易行為,保護投資者的合法權益,維護社會經濟秩序和社會公共利益,促進社會主義市場經濟的發展,制定本法。由第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議於1998年12月29日修訂通過,自1999年7月1日起施行。

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