證券業務知識

Ⅰ 要想進證券公司工作需要哪些專業知識

現在次一點的證券來公司幾乎都沒有自限制的，只要你能給他們帶來客戶就會要你！如果進好一點的證券公司，必須要證券從業資格證的！證券從業考試一共有五科，分別是：證券基礎知識，證券交易，證券發行與承銷，證券投資分析，證券投資基金。
通過證券交易，可從事證券經紀業務，這是證券公司的傳統業務；通過證券發行與承銷，可從事投資銀行業務，這方面是證券公司利潤的重要來源；通過證券投資分析，獲得從業資格後，還需滿足中國國籍、大學學歷、兩年以上證券從業經驗的條件，才能取得證券投資咨詢相關工作的執業資格；通過證券投資基金，可從事基金管理公司、銀行基金部門的相關工作。
證券從業資格證書分三個級別：通過基礎課（證券基礎知識）＋任一門專業課獲得從業證；通過基礎課＋任二門專業課獲得一級從業證書；通過基礎課＋4門專業課獲得二級從業證書。

Ⅱ 證券市場基礎知識

1。就是證券交易和證券基礎知識這兩門
2.主要就是看那兩本書。我五月份剛過的。外邊的題庫基本上沒有原題的。
但是題還是得多做，重點在於幫助理解書本內容。

Ⅲ 我想學習專業的證券投資知識，怎麼學啊

需要學習證券投資的定義以及相關知識。

證券主要指的是證券市場中的證券產品，其中包括產權市場產品如股票，債權市場產品如債券，衍生市場產品如股票期貨、期權、利率期貨等。

證券投資是指投資者（法人或自然人）買賣股票、債券、基金券等有價證券以及這些有價證券的衍生品，以獲取差價、利息及資本利得的投資行為和投資過程，是間接投資的重要形式。

(3)證券業務知識擴展閱讀：

方式：

1、證券套利：利用證券的現貨和期貨價格的差價進行套買套賣，從中獲取差額收益的活動，基於現貨與期貨的價格不一致。

2、證券包銷：對於新發行的證券，按一定的價格全部予以承購，即在證券發行前線按全價給發行者，再由銀行向市場公開發售；發行者按規定付給銀行一定的包銷費用。

3、代理證券發行：銀行利用其機構網點和人員等優勢，代理發行證券的的單位在證券市場上以較有利的條件發行股票、債券和其他證券，從中收取代理發行手續費的行為。

原則：

1、效益與風險最佳組合原則：

效益與風險最佳組合是指風險一定的前提下，盡可能使收益最大化；或收益一定的前提下，風險最小化。

2、分散投資原則：

證券的多樣化，建立科學的有效證券組合。

3、理智投資原則：

證券投資在分析、比較後審慎地投資。

Ⅳ 證券從業考試只要《證券市場基礎知識》這一門考試就行了

新的考試測試制度設定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。

Ⅳ 作為成功的證券銷售人員,必須了解最基礎的專業知識,包括:

證券市場基礎知識；
證券投資分析；
證券投資基金；
證券交易；
證券發行與承銷；

即證券從專業資格證考屬試所涉及的5門課程都比較精通，就是必須了解的基礎專業知識了。
對證券銷售人員來說，最必須的，就是證券市場基礎知識，所有的概念交易流程法律法規；證券投資分析，懂得看大盤走勢，懂得分析大盤走勢和分析各種消息是利好還是利空，懂得基本的操盤技巧。這些是最必須的。

我男友就是剛入行做證券銷售人員的。在此之前就把從業資格的幾門考試考了，證券投資分析什麼的還考了90多。現在做起來，還是覺得最必須要懂得的就是基礎知識要非常扎實，最重要的還是證券投資分析。分析得有條理，聽起來很專業，讓客戶感覺你是專業的，這是最重要的。

Ⅵ 證券公司工作需要懂什麼知識

只要你有這個決心，完全可以實現夢想。 首先，找尋緣故市場，然後轉介紹。你會發現你的關系網會逐年加大。這是業務方面。 另外，你要多看有關方面書籍。推薦一本潘偉君的《從外行到內行》。 書店也有。同時，建議你考從業資格，這樣你會掌握基礎知識。 書籍方面：最基礎的是<貨幣銀行學> 高教出版社出的書一般都比較瑣碎,適合不考試的初學者。可以拿來入門。 最好再學點<西方經濟學>,一般都使用高鴻業的書.微觀和宏觀都要學.其他中級的就不用學了。 有了貨幣銀行學的底子之後,再學商業銀行與中央銀行學這兩門,金融市場學也相當重要。這幾本書都可以使用高教出版社的.學了這幾門後,你就能了解到各金融工具,機構的運作方式和原理了。 做為輔助,可以再學<證券投資學>, <保險學> 。證券公司當客戶經理,,說句心裡話，你能到證券公司，做客戶經理卻實不錯，理財規劃師，投資策劃師,證券分析師，選一樣學精.學好.認證等級雖然難度大，但含金量高啊，需要這樣的人才，比較有前途，,有句俗話說的好：吃的苦中苦，方為人上人;我接觸不少客戶經理，現在大部分都是中層幹部，他們的特點一是鑽研金融證券投資基礎知識，理財規劃師要學..理財規劃基礎》、《保險學》、《投資學 》、《稅務策劃 》、《理財規劃工作要求》 及《職業道德》、理財方案、實施理財方案等。 二是埋頭苦幹，有敬業精神，日常工作就是開發客戶資源並服務客戶,閑暇時你先學習預測及分析.三是搞好上下級關系。其中有一個姓郭，現在當上了北京某大證券公司經理。現在你還年輕走上社會不容易，多接觸一些人積累一此經驗，為日後的發展打好基礎，祝你一帆風順，事業成功。 我是證券從業人員。我談兩點。一、你目前的崗位其實就是營銷人員，你自己也說了就是拉客戶。拉客戶主要是人的說服力，關系度。如果你有豐富的人脈資源，並覺得這個方式適合你，你可以重點學習一下營銷方面的知識，例如陳安之的成功學。值得提醒的是，這種崗位專業水平有限，在市場好的時候容易賺錢，一旦股票市場行情轉淡，很難混飯吃。我經歷過01－07的行情大起大落，看多了同事的悲慘和風光。 二、如果你對證券行業不熟悉，並且不願意做請客吃飯拉關系的事情，建議轉行。因為你還年輕，不能把時間和精力花在這種不熟悉、不擅長的工作上。你應該確立你的志向所在，再去努力。二者兼顧的方法是，如果你精力充沛，可以發展志向的同時做證券經紀人。所謂證券公司的客戶經理，目前大多數不是正式員工，你可以不拿底薪，介紹客戶去炒股你提成，累計客戶多了收入也很可觀的。建議不要太盲目，畢竟證券公司客戶經理成把抓，也很容易被淘汰

Ⅶ 證券基礎知識

銀行利息與股票價格的關系可以通過市盈率這個指標來理解：在證券市場，市盈專率（PE）是每股的市值（屬P）與其盈利（E）的比例，即PE=P/E。如某公司的股票其每股利潤為0.5元，現在的股價是20元，則它的市盈率就是40倍。同理，可以把銀行的利息當作市盈率來理解；如目前銀行一年期的利息是3.5%，則其市盈率PE=1/0.035=28.57倍。所以銀行利息下降的時候，其市盈率就會提高，相對於股票就便宜了，反之，銀行利息上升則其市盈率就下降，股票就顯得貴了。這就是銀行利息與股價的關系。

Ⅷ 中國證券知識

[證券]

是用來證券票持有人享有的某種特定權益的憑證。如股票、債券、本票、匯票、支票、保險單、存款單、借據、提貨單等各種票證單據都是證券。按其性質不同，證券可以分為有價證券和憑證證券兩大類。

有價證券又可分為以下三種：
(1)資本證券，如股票、債券等；
(2)貨幣證券，包括銀行券、票據、支票等；
(3)財物證券，如貨運單、提單、棧單等。憑證證券則為無價證券包括存款單、借據、收據等。

[有價證券]

一種具有一定票面金額，證明持券人有權按期取得一定收入，並可自由轉讓和買賣的所有權或債權證書，通常簡稱為證券。主要形式有股票和債券兩大類。其中債券又可分為公司債券、國家公債和不動產抵押債券等。有價證券本身並沒有價值，只是由於它能為持有者帶來一定的股息或利息收入，因而可以在證券市場上自由買賣和流通。

[證券業]

從事證券發行和交易服務的專門行業。是證券市場的基本組成要素之一，主要經營活動是溝通證券需求者和供給者直接的聯系，並為雙方證券交易提供服務，促使證券發行與流通高效地進行，並維持證券市場的運轉秩序。主要由證券交易所、證券公司、證券協會及金融機構組成。

[證券商]

是由證券主管機關批准成立的證券市場上經營代理證券發行業務，代理證券買賣業務、自營證券買賣業務及代理證券還本付息和支付紅利等業務的金融機構。它主要由法人機構組成。證券商可分兩大類，一類是證券發行市場上的證券商，屬於證券承銷商；另一類則是證券流通市場上的證券商，屬於證券經紀商。證券經紀商又可分為證券交易所的證券商和場外交易市場的證券商兩類。

[證券經紀商]

經營代理客戶買賣有價證券業務的證券商，是證券投資者參加與證券市場的中介。證券經紀商的利潤來源是向委託證券買賣的投資人收取的手續費收入，稱傭金，各國一般對傭金收入作一定的規定。證券經紀商有豐富的專業知識和證券投資經驗，而且信息來源廣泛，辦事效率高；普通的投資者對證券市場了解少，投資金額小，不能直接進入證券交易市場，通過證券經紀商代理買賣是一條可取的途徑。

[證券市場]

證券商品的交易市場，是股票、公司債券、政府債券等有價證券的交易場所。證券交易通過發行各種證券，組織、吸收長期資金，提供政府和企業所需要的財政資金和長期資金。具體包括證券發行市場和證券交易市場兩部分。從整體上看，證券市場隸屬於長期金融市場(或資本市場)，是其構成部分之一。證券市場交易種類的不同，可分為股票市場和債券市場，且兩者均由各自的發行市場和流通市場構成。

[證券交易所的業務范圍]

主要包括：
①組織管理上市證券；
②提供上市證券集中交易的場所；
③辦理證券集中交易的清算交割；
④提供集中交易的上市證券的交易信息；
⑤對證券商進行管理，制定上市證券交易規則(採取自律式證券管理體制的國家)；
⑥辦理集中證券過戶；
⑦證券市場管理部門許可或委託的其他證券業務。

[證券經紀人]

指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當交易雙方中介並收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經紀人兩美元經紀人與債券經紀人。

①傭金經紀人
傭金經紀人與投資公眾直接發生聯系，其職責在於接受顧客的委託後的在交易所交易廳內代為買賣，並在買賣成交後向委託客戶收取傭金。傭金經紀人是交易所的主要會員。

②兩美元經紀人
兩美元經紀人不接受一般顧客的委託，而只在傭金經紀人的委託，從事證券買賣。

③債券經紀人
債券經紀人是以代客買賣債券為業務，以抽取傭金為其報酬的證券商，另外，債券經紀人亦可兼營自行買賣證券業務。

[證券發行公開原則]

是企業、金融機構和政府發行債券、股票等人價證券所應遵循的基本准則之一。所謂證券發行的公開原則是指有價證券的發行主體在發行證券時，必須按規定將其發行情況及其財務經營狀況等向投資者公布。它的范圍：主要是特定投資人和社會公眾。發行公開原則的確定，是為了保護投資者的利益。

[證券發行注冊]

是政府主管部門對公司發行證券的審核和管理制度之一。即發行人在發行證券以前，必須向主管機關申請注冊，並提交公開說明書、公司章程以及經注冊會計師審核的財務報表等文件。經證券主管機關審核債券方可發行的一種制度。在證券發行注冊中，公開說明書是一個主要組成部分，其內容必須真實並完全公開，否則要負民事或刑事責任。這樣規定的目的，主要是為了保護投資者的合法權益。

[公開招股說明書]

公開發行和出售其證券的公司向證券購買人說明該公司財務狀況和發行證券的數量、價格的正式印刷文件。該說明書應當盡可能全面和詳盡，以便投資人能夠對發行公司的情況做必要的了解，並據以做出是否投資的決定，其內容除對發行涉及的基本問題發發行種類、數量、價格、股東權益、起止日期、認購方法等做出明確規定外，還須詳細介紹公司的歷史沿革、組織設置、經營內容、近年的財務狀況等情況。我國《公司法》和《股票發行與交易管理暫行條例》對招股說明書有明確的內容和格式的要求。

[上市公告書]

是指上市公司按照證券法規和證券交易所業務規則的要求，於其證券上市前，就其公司自身情況及證券上市的有關事宜，通過證券上市管理機構指定的報刊向社會公眾公布的宣傳和說明材料。上市公告書的內容應包括下列事項：①證券獲准在交易所交易的日期和批准文號；②證券發行情況；③公司創立大會或股東大會同意公司證券在證交所交易的決議；④公司董事、監事和高級管理人員簡歷及其持有本公司證券情況；⑤公司近三年或成立以來的經營業績和財務狀況以及下一年的溢利預測文件；⑥證券交易所要求載明的其它事項。

[證券承銷合同]

由證券發行者與證券承銷者雙方簽訂的、確立各自權利義務須共同遵守的協議。也稱證券承銷協議。其主要內容包括：承銷方式，承銷總額，承銷費用，承銷起止日期，證券交接和款項交割日期，剩餘證券的退還方法，違約責任，其他需約定的事項等。

[包銷]

承銷商與發行公司商定發行底價簽定銷協議書，然後組織力量在證券市場以某種方式進行銷售。如果證券不能全部銷完，所余的未售出部分就作為資產歸承銷者所有或任其降價出售，自行承擔損失。對承銷者來說，包銷所獲豐厚，但風險很大，所以，在新發證券數額較大時，一般由幾家承銷人組成包銷份額、包銷收費水平、承擔風險的方式等有多種確定方式。在國際證券市場中，銀團包銷方式最常見。

[證券市場]

證券市場是各種有價證券，包括股票、債券等發行和交換的地方。

證券市場對經濟發展有著重要作用。首先，它能為企業從社會籌集和獲得自有資本以及長期債務提供一種辦法。其次，它能為各種投資提供清償條件，從而鼓勵儲蓄者投資於股票，把資本有效地導向生產領
域。第三，它為股票持有人的膽略提供應有報酬，並使他們的資本轉向新的事業，以促使風險資本工業的發展。第四，證券市場可以在更廣泛的領域網羅小額投資者從事經濟發展的投資，有助於在更大的范圍內分
配財富和所有權，以利於經濟的穩定。

證券市場包括：證券發行市場和證券交易市場兩大類。

[證券發行市場]

證券發行市場是發行證券的場所，它為資金使用者提供了獲得資金的渠道和手段。要資本主義國家，新證券的發行有兩種形式：一種是由籌款公司自行上市發行，只要示投資銀行給予協助，由投資銀行充當發行公司與固體投資者之間的媒價，並從中收取一定的手續費。這種發行方式當然可以節省費用，但籌集時間往往較長。另一種是委託一家或幾家投資銀行承購保銷，由投資銀行收取手續費。投資銀行有的是獨立機構，有遙是經紀行的一部分，其主要任務是：向籌集者建議發行證券的種類，比如，是發行債券，還是發行股票，或發行何種股票；幫助籌資者選擇和確定最佳發行時間，即選擇股票價格上升的時期，因為在這個時期內投資者容易接受新股票；幫助籌資者選擇和確定股票的出集團價
格，使其既利於籌資者，又吸引投資者，雙方都有利可嵊。確定合理價格，不僅可以擴大股票的需求，而且也可減少投資銀行的風險，使投資分行能夠在必要的發行時間內全部賣出持有的發行股票。同時，投資銀行本身也認購股票，並將這些股票以高些的價格賣給投資者，從中獲得一定的利潤。這種認購還可以通過幾個投資銀行所形成的投資銀行集團聯合進行，使集團中每個成員都購買一定比例的股票，然後各自分別向公眾出售，賺取買價與賣價之間的差額。委託投資銀行發行股票的做
法，可以使籌集者在較短時間內得到資金。

[證券交易市場]

1、證券交易市場

證券交易市場是買賣證券的場所，它為證券發行後證券所有權的轉移提供了條件。證券交易市場分為兩在類：一類是大型、活躍而有秩序的場內交易，即在證券交易所內進行的交易；另一類是沒有固定地點的場外交易，大多是電話中成交。

股票由發行者推銷出動和股票公開出售並到達投資公眾手中是兩個不同的階段。資本主義國家的證券市場一般分為「一級證券市場」（或稱「初級證券市場」）和「二級證券市場」兩類。在一級證券市場流通
的是企業和國家新發行的有價證券，這里場交易是占統治地位。在二級證券市場流通的是雙前發行或補充發行的有價證券，在這個市場上，交易所起主要作用。證券交易委員會規定，在交易所買賣股票和經紀人必須是交易所組織成員，在交易所內買賣的股票必須是經過批
準的掛牌投票，由於在交易所買賣股票的費用較高，因而出現了掛牌的交易由非交易所成員經紀人在交易所外從事買賣的渠道。這種在交易所掛牌上市，卻在場外市場交易的股票交易市場，稱為「第三市場」。另外，各種投資公司、保險公司、年金基金、互助儲蓄協會等專業金融機構大量購買和持有股票，成了股票交易市場上舉足輕重的力量。這些大機構和一些巨型公司願出高價購買交易所中的席位，以便更有利地從事各種股票、債券的買賣活動、這種方式的股票買賣已形成了一個獨立的市場，稱為「第四市場」。

2、證券交易所

證券交易所是從事買賣股票、債券等有價證券的場所，通常被稱為「二級證券市場」。證券交易所訂有嚴格的規章制度來制約各個成員的交易活動，對於違反章程者給予開除、停止交易等紀律處分。各國政府還制定了有關法令，對各類證券交易進行控制。證券交易所並不直接從事股票買賣，只負責提供交易的便利，公布易額和牌價，促進掛牌股票的交易。證券交易所的收益來自會員們繳納的會費、掛牌費和專項服務費，如電話費。行情自動記錄機使用費。這種收入用於解決交易所和各項開支或聘用人員的薪金。

從國外的經驗來持，開辦證券交易所需要具備以下幾個前提條件。

第一，要有穩定的政治局面和良好的經濟環境。投資者對政治經濟形勢的變化往往十分敏感，他們需要一種心理上的安全感。戰爭。國內動亂，以及重大的邊境沖突等政治變動，都會給國內的經濟活動造成不利的影響，並導致投資者發生心理恐慌。社會政治的長期穩定和經濟的迅速發展，不僅會促進開辟新市場，吸引企業家拓展新業務，而且能使投資者產生安全和信任感，激起投資的慾望。所以，穩定的政治局勢和良好經濟環境，對證券交易所的開辦至關重要。

第二，要對股票有相當大的需求。投資者只有對股票有所需求，才會願意購買。一般投資者可分為個人投資者和集團投資者，個人投資者需求量的大少，取決於他的實際收入水平，分對股票的股票市場的了解認識程度，以及對投資方式的選擇等因素。個人投資者對股票市場的形成有著很大的影響，但集團投資者對股票市場的發展也有不可忽視的力量。因為集團往往擁有大量的資金，並且願意購買長期股票，在股票交易中蘊藏著巨大的潛力，但是，也要防止市場被集團投資者壟斷，否則市場將會變得沒有生氣。所以，在股票市場的建立和發展中，個人和集團對股票的需求都有同等重要的意義。

第三，要有足夠數量的、符合上市條件的股票存在，並可以自由轉讓和買賣，因為股票數量的多汪對其價格的穩定有很大影響。如果股票數量大小，會使很多的投資者追逐很少的股票，從而導致價格劇烈波動。
第四，要對投資者利益加以保護。建立證券交易所，必須使投資者的利益得到保障，尤其是公司以外的投資者，更需要加以保護，以防止內部人員（主要股東、董事和經理）操縱股票，私分收益。同時，還要
為經紀人、包銷人建立較高的職業標准，防止由於市場謠言等因素引起的過分投機活動。否則，股票舞弊或詐騙的暴露，將會使 投資者失去對市場的信賴。

此外，開辦證券交易所，還需要一支訓練有素的職員隊伍和一批經營股票業務的經紀人；同時，國家在稅收上對股票投資應該和其它投資方式一樣，給以同等的待遇。從世界各國的情況來看，證券交易所可以是字辦字管的，也可以是民辦民管的，可以是營利性的，也可以是非營利性的。這些交易所不是營利單位，也不中政府壟斷企業，它們是靠優良的服務，在投資者之間和其它交易所之間展開競爭的。

[投資多元化策略]

投資多元化，就是將資金有選擇地分散投資於多種證券，以努力減少未來的不確定性，也就是說，要爭取以較少的投資風險來獲取較多投資收益，這是證券投資者制訂投資多元化策略的基本考慮。投資多元化自力更生的理論依據是，如在各種股票短期內的趨勢難以捉摸時，買進多種股票則是可減少風險，因為在一般情況下，一種或幾種股票市價下跌，收益受損，但總有會另一些股票市價上升，收益增加，從而能夠彌補投資者的部分或全部損失。

投資多元化的具體策略較多，一般是當股票市價輪番上漲時，股票持有者相繼以高價拋出手中的股票，以獲取收益，但這樣就往往會把手中的好股票在價格較低時就賣出了，而把一些劣勢股票握在手中。為此，也可以採用「追漲賣跌法」即哪種股票市價上漲就多買一些；哪種股票股價不上漲或者下跌時，就賣出哪種股票，這樣就會獲得較多的強勢股票，使獲得能力大大增強。因此，在具體運用投資多元化策略時，關鍵是要分析時弊、把握時機。當然，在投資安全性較高時，對投資多元化的要求也就較低；而當投資風險較高時，對投資的多元化要求也就相對較高。

[個人投資策略]

一是正確處理好證券投資與日常生活的關系。因為對從事個人證券的大多數人來說，均是依據工薪收入來維持日常家計開支的，結余資金並不充裕。這就要求個人投資者在從事證券投資時，應首先安排和保證家庭生活所必需的開支，再將結余資金投資於證券，切不能因作出不恰當的投資決策而影響家庭正常的生活支出。

二是合理地籌措資金來源。用於證券投資的資金，一般情況下主要利用家庭的結余資金；如果支用暫時閑置留待未來有特定用途的資金時，則應考慮投資於風險相對較小的證券，如國庫券、公司債券等。切莫負債投資，除非所投資的證券限期較短、可靠性極強、且收益較好。

三要合理確定投資證券的期限。一般講，投資期限越長，收益也越高，但風險也愈大，這時，則應以投資者本人可支配資金期限為投資依據，以防止資金周轉困難。

四是盡量投資於變現能力強的證券。這樣，在投資者需要現金時，或者需要調整投資證券的種類時，能夠及時「脫手」變現。為此，投資才在選擇投資證券時，應優先考慮投資於上市證券，因為上市證券的流通性與變現性最強，但其收益率可能較非上市證券相對低些。這就需根據投資者的客觀情況進行選擇了。

五要權衡證券投資收益與風險的利弊得失，特別要分析自身對風險的承受能力，做好承擔風險的心理准備和物質准備，然後再付諸投資。

[企業投資策略]

第一，企業在進行投資決策時，首先必須分析和選擇是從事證券投資合算、還是進行商品生產或經營投資合算？在進行這種選擇時，一般通過比較分析來確定，一是對證券投資與其他投資形式的投資收益率進行比較，選擇投資收益率較高的投資形式；二是進行投資凈收益比較，即在投資收益率比較基礎上，還要比較扣除各項成本、稅金後的凈收

第二，如果選擇證券投資，就必須對證券發行單位的資信等級、經營狀況以及發展前景、財務狀況及其變動趨勢等情況進行分析評價，從中選擇信譽高、營運能力強且具發展前景的政府債券或企業證券作為投資對象。

第三，要合理選擇投資證券的期限，既要考慮證券的收益率，又要考慮證券的風險性。

綜上所述，進行證券投資決策時，總的原則是應該選擇那些收益高、風險小、期限短、變現性好的證券為投資對象，但在現實生活中十全十美的證券是不存在的，還必須由投資者根據自身的條件制訂相應的目標，權衡利弊作出恰當的決策。

證券市場管理：

國務院證券委員會

國務院證券委員會系中華人民共和國政府的最高證券管理權力機關，簡稱證券委。成立於1992年10月，下設辦公室，負責日常工作，由國務院辦公廳代管，其任務是加強證券市場的宏觀管理，統一協調股票、債券、國債等有關政策，保護人民群眾利益。

國務院證券委員會主任由總理擔任，中國人民銀行、國家體改委、國家計委、財政部、經貿辦、監察部、最高人民法院、最高人民檢察院、經貿部、國家工商局、國家稅務局、國家國有資產局、國家外匯管理局等十三個部委的負責人擔任委員。

主要職責：
①組織擬定證券市場的有關法律、法規草案。目前證券委組織有關方面已完成和正在完成《股票發行與交易管理暫行條例》、《證券經營機構管理辦法》、《投資基金管理辦法》、《證券從業人員行為規范》、《股票發行資格審查管理辦法》等法規的起草修改工作；目前，國家體改委正組織有關部門抓緊起草《證券法》。
②研究制訂證券市場的方針政策和規章。
③監督檢查證券法規和方針政策的執行，查處重大違法違紀案件，嚴格執行國家關於證券市場的有關規定，嚴肅處理突破國家計劃規模或違反規定擅自發行股票、債券的行為；加強廉政建設，堅決查處在股份制企業設立和股票、債券發行上市等工作中的腐敗行為和證券從來人員及會計師、律師等人員利用職權違法違紀、營私舞弊的行為。
④制訂證券市場發展規劃和提出計劃建議，組織各有關方面，根據建立社會主義市場經濟體制的要求和證券市場發展的規律，在充分調查研究的基礎上，研究制訂證券市場的發展戰略和規劃，不斷加強和改善國家對證券市場的宏觀調控，充分發揮證券市場對資金配置所起的積極作用，努力克服並限制其自身的弱點和消極面，指導證券市場健康發展。
⑤指導、協調、監督和檢查各地區、各有關部門一證券市場有關的各項工作。包括嚴格規范上市程序、密切注意研究解決股票發行、上市中出現的問題，不斷總結經驗，逐步完善有關的管理辦法；證券發行額度證券委根據有關部門提出的計劃，結合全國經濟發展情況提出計劃建議，經國家計委綜合平衡後，報國務院審批。
⑥歸口管理中國證券監督管理委員會。
⑦代表政府統一組織與國外有關的交往與合作事項。
⑧審批國內企業到海外公開發行股票和上市。
⑨審核新的證券交易所的設立。
⑩承辦國務院交辦的其他工作。

Ⅸ 證券基礎知識小問題

1.從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在制定商業銀行,以每個客戶的名義單獨立戶管理.

第一條的錯誤 不是券商存入。
證券公司及其證券營業部必須將客戶交易結算資金全額存放於客戶交易結算資金專用存款賬戶和清算備付金賬戶。 這個是02年的規定，三方存管後，不是券商存了，是客戶自己存。
相關資料：第三方存管銀行以投資者名義開立單獨客戶保證金賬戶，並與投資者指定的同名銀行結算賬戶和客戶證券交易資金台賬建立一一對應關系。保證金進出只能通過銀證轉賬方式完成，證券公司不再提供客戶資金存取服務，取出的交易結算資金只能回到其指定的銀行結算賬戶，實現了客戶保證金的封閉運行。同時存管銀行為證券公司開立客戶保證金匯總賬戶（證券公司根據業務需要在存管銀行支行開立客戶保證金匯總分賬戶），用於集中存管保證金，該賬戶只得用於投資者取款、證券資金交收和支付傭金手續費等用途。

第三方存管模式下，證券公司只負責客戶證券交易、股份管理和清算交收

2.我國((證券法))規定,嚴禁任何機構或者個人以任何形式挪用客戶交易結算資金,客戶證券賬戶下的證券資產,客戶的交易結算資金存放在商業銀行,以每個客戶的名義專戶管理.

正確的描述是：證券法P139
證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。具體辦法和實施步驟由國務院規定。
證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券。

錯在你的斷句，如果是說嚴禁任何機構或者個人以任何形式挪用客戶交易結算資金和客戶證券賬戶下的證券資產,這個是對的。
如果這個是斷句在前面，嚴禁。。。客戶交易結算資金，證券資產和交易資金存放在在商業銀行，就不對了。因為證券資產是存放在登記結算公司的。不是存在銀行里的