⑴ 證券經紀人與證券公司之間的法律關系是怎樣的
您好，
證券經紀人與證券公司之間的法律關系界定有三層含義：一是證券公司與證券經版紀人之間的法律關系是委託權代理關系，證券經紀人應根據證券公司的授權開展范圍內客戶招攬和客戶服務等活動，在授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任，超出授權范圍的行為，證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任；二是證券經紀人是自然人，不能是機構或團體；三是證券經紀人只能是證券公司的代理人而不能是員工或居間人，證券公司委託公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務等活動，只能採取證券經紀人的形式，不能採取居間人等其他形式。
⑵ 證券公司的法律事務人員屬於什麼編制
我們的情況比來較類似，談談我源的親身經歷，希望對你有啟發。
我02年法律專業本科畢業，03年通過司法考試，後從事律師工作，05年到商業銀行從事公司業務管理，也是專業不對口，但是後來我發現我有部門同事不具有的優勢：通過努力，我已經熟練掌握了銀行公司業務，可以說在公司金融方面，他們和我比不具優勢，但是我卻在法律方面比他們精通很多，這樣讓我在工作中多了許多從容。
您現在從事證券業，那是一個處處離不開法律的行業，所謂三分法律七分經濟，離開經濟，法律就是無源之水，建議您還是要首先熟悉證券業務，否則即使您換部門也不行，因為任何公司的法務部門都是為業務服務的，你不了解業務，從何服務？？？
⑶ 詢問進證券公司法律合規部的條件及待遇（主要是華泰證券）
建議一開始不要去證券公司法律合規部，雖然開始待遇還不錯，1萬多起薪問題不內大。但容是成長比較慢，一般高層都是從大律所跳過來的，你在合規部基本就是審材料，對自己能力的培養較少，想在一行有前途就去業務線，回國內投投君合金杜看看，英語好外資所也可以去試試。畢業就去合規部，基本打雜了。。。
如果覺得有幫助，請採納。
⑷ 法律規定合資證券公司設立有哪些條件
《中華人民共和國證券法》第一百二十四條：設立證券公司，應當具備下列專條件：(一)有符合法屬律、行政法規規定的公司章程；(二)主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違紀記錄，凈資產不低於人民幣二億元；(三)有符合本法規定的注冊資本；(四)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格；(五)有完善的風險管理與內部控制制度；(六)有合格的經營場所和業務設施；(七)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
⑸ 證券公司的法律地 位 與關系
一、證券經營機構的概念與分類
（一）證券經營機構的概念
所謂證券經營機構，又稱證券商，是指依法經國家證券主管機關批准設立的從事證券經營業務的組織 。它是證券市場溝通交易的中間環節 ，證券的發行、承銷、交易一般都要通過證券經營機構來完成。
證券經營機構在不同國家的證券市場上有不同的名稱 。在證券發行市場上，日本稱為證券公司、美國稱為投資銀行；在證券流通市場上，西方國家稱為證券經紀人。我國的證券經營機構主要指證券公司及其他機構。
證券公司是我國證券經營機構的主要表現形式。所謂證券公司，根據《證券法》第一百一十八條的規定，是指依照公司法規定經國家證券主管機關批准設立的從事證券經營業務的有限責任公司或者股份有限公司。
我國的證券公司可分為綜合類證券公司和經紀類證券公司兩大類。
（二）證券經營機構的分類
證券經營機構可以不同的標准進行不同的分類，常見的分類形式有以下幾種：
(1)、以經營的業務的范圍為標准，證券經營機構可分為： 承銷類證券經營機構、自營類證券經營機構、經紀類證券經營機構和綜合類證券經營機構；
(2)、以組織形式為標准，證券經營機構可分為： 證券公司、證券交易營業部、證券交易代辦點等；
(3)、以行業性質為標准，證券經營機構又可分為： 證券公司、信託投資公司、基金管理公司、金融資產管理公司等。另外，證券經紀業務可能對其他行業開放，例如IT行業。中國證監會目前已給信達、華融兩大資產管理公司發放了證券承銷資格證書，允許其從事證券承銷業務。
二、證券經營機構的經營范圍
根據各國法律的有關規定，證券經營機構的業務范圍必須依法向證券主管機關申請批准，並不得超越審批范圍經營。在我國，根據《證券法》和《證券公司管理辦法》的規定，證券公司的經營范圍可分為以下幾類；
(1)、證券的承銷業務， 即在發行市場上包銷、代銷股票、債券等有價證券；
(2)、證券自營業務， 即作為交易者進入交易市場參與證券的買賣；
(3)、證券交易代理業務， 即充當交易雙方的經紀人，代理投資者買賣證券；
(4)、證券投資咨詢業務（含財務顧問）；
(5)、證券代保管、簽證業務；
(6)、代理證券的還本付息、分紅派息業務；
(7)、中國證監會批準的其他業務。
在以上各項業務中，證券承銷、自營和經紀業務是主要的業務。
三、證券經營機構的法律地位
證券經營機構的法律地位，是指證券經營機構的性質及其與發行人、一般投資者、證券交易所之間的關系。
證券經營機構是經營證券業務、以營利為目的的企業法人。它是證券發行、交易的中間商，本身也是證券的法人投資者。它與證券發行人、一般投資者、證券交易所之間的關系如下：
（一）證券經營機構與證券發行者的關系
二者均是以營利為目的的組織。在證券發行中，二者可同屬一方當事人，針對另一方當事人——證券投資者。但二者也有諸多區別：
(1)、在證券發行方面， 發行人是證券發行主體，證券經營機構是證券承銷主體。二者為證券承銷協議的雙方當事人，共同面對另一方當事人——投資者。
發行人
↑↓ —— 投資者
承銷商
(2)、在證券交易市場上， 證券經營機構可自營或代理證券業務；而發行人作為公司時，可以買賣證券，但不得買賣本公司證券。
(3)、在承銷結束後， 證券經營機構可持有發行人發行的證券，此時，證券經營機構是發行人的股東或債權人。
(4)、證券發行人只受證券主管機關約束； 而證券經營機構受證券主管機關（包括證交所）與證券業協會的雙重約束。
（二）證券經營機構與一般投資者的關系
證券經營機構作為代理商，與一般投資者是委託與被委託的關系；證券經營機構作為自營商，從事證券買賣業務時，也是證券的投資者，但它與一般投資者有著顯著的區別：
(1)、取得證券的方式不盡相同。 對於公開發行的證券，一般投資者只能在證券發行和交易市場上認購，而證券經營機構卻可以通過代銷或包銷證券直接從發行者手中購得證券或認購剩餘的證券；
(2)、在證券交易市場上， 證券經營機構可以親自出席證券交易所，直接從事證券交易，而一般投資者只能委託證券經營機構代理其買賣證券；
(3)、在交易中所受限制的程度不同。 證券經營機構因資金雄厚，獲取內幕信息機會較多，容易產生違規行為，因而對其監管也較嚴格，而一般投資主體則受限較多。
（三）證券經營機構與證券交易所的關系
從證券市場的角度看，二者都是證券交易的服務與中介機構。它們的相互關系表現在以下幾個方面：
(1)、性質不同：證券經營機構是以營利為目的的企業法人； 而證券交易所有會員制證交所和公司制證券交易所之分，會員制證交所是非營利的團體法人；
(2)、二者雖然都是證券市場的主體， 但證交所不是證券發行與交易的主體，它不從事證券經營業務，只是為證券交易提供場所與服務的機構；
(3)、二者相互依存。 證券經營機構必須成為證交所的正式會員，才能進入證交所參與證券交易，否則即屬違法；而證交所必須擁有達到一定數量的會員，否則不符合開業條件，而且，以證券公司為主體的會員大會是證券交易所的最高權力機構。
(4)、二者同受證監會的監管。 證券經營機構除接受證監會的監管以外，還必須接受證交所的會員監管和證券業協會的行業監管。而證券交易所只接受證監會的管理與監督，其他任何組織均無權干涉證券交易所的活動。
⑹ 證券公司法律部和合規部哪個好如題 謝謝了
建議一開始不要去證券公司法律合規部，雖然開始待遇還不錯，1萬多起薪問題不大。但專是成長比較慢，一般高屬層都是從大律所跳過來的，你在合規部基本就是審材料，對自己能力的培養較少，想在一行有前途就去業務線，回國內投投君合金杜看看，英語好外資所也可以去試試。畢業就去合規部，基本打雜了。
⑺ 證券公司股東出資有哪些法律法規
股東資格又稱股東地位，是指各民事主體作為公司股東的一種身份和地位。具有股東資格 ，就意味著股東享有包括自益權和共益權在內的各項權利；同時，也意味著需要承擔股東應當承擔的相應義務，主要是指在出資范圍內對公司債務承擔責任。
股東資格要求：
1.普通股東的資格限制
(1)自然人股東應具有完全行為能力。雖然《公司法》並未對自然人股東的行為能力做出明確要求，但是，按照《民法通則》的基本規定，自然人作為公司股東應當具備完全行為能力才能有效地進行相關投資協議的簽訂、章程的簽署、出資的繳納等法律行為。
(2)法人股東應是可以從事營利性活動的法人。當前，各類國家機關被禁止經商、辦企業，也就不能成為公司的發起人和股東；但是，經國家授權的專門機構可以可以作為發起人投資設立公司，譬如，2003年12月成立的中央匯金公司即系經國務院批准組建的國有獨資投資公司，代表國家對中國銀行、中國建設銀行等重點金融企業行使出資人的權利和義務。關於非營利性社會團體法人、事業法人能否成為公司股東，盡管1998年國務院頒布的《社會團體登記管理條例》對此予以禁止，但國家工商行政管理局1999年發嗬的《關爭企業登記管理若干問題的執行意見》又有所松動，其第6條指出，「社會團體(含工會)、事業單位及民辦非企業單位，具備法人資格的，可以作為公司股東或投資開辦企業法人，但按照中共中央、國務院的規定不得經商辦企業的除外」。此外，中國禁止律師事務所、會計師事務所和資產評估機構等中介機構作為股東設立從事其他行業的公司，《律師法》第27條規定，「律師事務所不得從事法律服務以外的經營活動」;國家工商行政管理局1998年《公司登記管理若干問題的規定》第21條規定，「會計師事務所、審計事務所、律師事務所和資產評估機構不得作為投資主體向其他行業投資設立公司」。
(3)公司不能成為自己的股東。為了避免因公司兼為自己股東的雙重身份可能導致的權利義務關系不清，防範因公司收購和持有自己的股權導致公司實際資本的減少，以及可能發生的上市公司藉此操縱本公司股票價格的現象，各國公司法一般都禁止公司成為自己的股東。
(4)企業法人的法定代表人不得成為所任職企業投資設立的有限責任公司的股東。為了避免在被投資的有限公司股東會中的身份重合，進而危害任職企業的利益，《公司登記管理若干問題的規定》第24條做出如上禁止性規定，這也同《公司法》第149條禁止董事、高級管理人員同本公司競業的立法精神相一致。
2.股份有限公司發起人資格的限制
《公司法》第79條規定，設立股份有限公司須有半數以上的發起人在中國境內有住所，這是為了便於公司設立責任的承擔和公司經營管理的參與和監督。