證券配股募資

『壹』 上市公司募集資金用途有哪些

上市公司融資資金用途：

上市公司募集資金原則上應當用於主營業務。除金融類企業外，募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人、委託理財等財務性投資，不得直接或間接投資於以買賣有價證券為主要業務的公司。

暫時閑置的募集資金可進行現金管理，其投資的產品須符合以下條件：

1、安全性高，滿足保本要求，產品發行主體能夠提供保本承諾。

2、流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。

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上市公司的融資方式：

目前上市公司普遍使用的再融資方式有三種：配股、增發和可轉換債券，在核准制框架下，這三種融資方式都是由證券公司推薦、中國證監會審核、發行人和主承銷商確定發行規模、發行方式和發行價格、證監會核准等證券發行制度，這三種再融資方式有相通的一面，又存在許多差異。

融資方式優缺點比較：

1、增發。增發是向包括原有股東在內的全體社會公眾投資者發售股票。其優點在於限制條件較少，融資規模大。

增發比配股更符合市場化原則，更能滿足公司的籌資要求，同時由於發行價較高，一般不受公司二級市場價格的限制，更能滿足公司的籌資要求，但與配股相比，本質上沒有大的區別，都是股權融資。

2、配股。配股，即向老股東按一定比例配售新股。由於不涉及新老股東之間利益的平衡，且操作簡單，審批快捷，因此是上市公司最為熟悉和得心應手的融資方式。

但隨著管理層對配股資產的要求越來越嚴格，即以現金進行配股，不能用資產進行配股。同時，隨著中國證券市場的不斷發展和更符合國際慣例，目前將逐步淡出上市公司再融資的歷史舞台。

『貳』 請問鄭州光大證券在什麼地方

鄭州宇通客車股份有限公司（以下簡稱″宇通客車″、″發行人″或「公司「）經中國證券監督管理委員會證監公司字[2000]58號文批准,於2000年10 月實施了 2000年度配股。本次配股是以1999年12月31日總股本11,382.1734萬股為基數,按照 10：3的比例向全體股東配售股份,由於國家股股東實際認購127.3510萬股, 其餘放棄,國有法人股股東全部放棄配股,社會公眾股股東可配2,162.8417萬股, 本次配股實際配售2,290.1927萬股,配股價為10元/股。本次配股股權登記日為2000年10月18 日,除權日為2000年10月19日,配售繳款期為2000年10月19日至2000年11月1日。 本次配股後公司總股本增加至13,672.3661萬股,所獲准配股於2000年12月1 日在上海證券交易所流通。本次配股總計募集資金22,901.927萬元,扣除承銷費、手續費等, 實際募集資金22,223.3882萬元,於2000年11月14日到位, 並經河南華為會計師事務所以華為驗字（2000）第601號《驗資報告》驗證確認。

根據中國證券監督管理委員會證監發【2001】48號文《證券公司從事股票發行主承銷業務有關問題的指導意見》的要求, 光大證券有限責任公司（以下簡稱″光大證券″）作為宇通客車2000年度配股的主承銷商,於2002年3月6 日對宇通客車進行了回訪,現將回訪結果報告如下：

一、發行人募集資金使用情況

1、配股說明書披露的募集資金投向

本次配股說明書承諾的募集資金使用計劃如下：

（單位：萬元）
投資項目 總投資額 募集資金投資額
合資生產大中型客車
技術改造項目 78,615.89 18,323.737
興建宇通客車技術中心
技術改造項目 4,848 3,878
合計 83,463.89 22,201.737
2、募集資金投資項目實施情況
截止本次回訪之日,宇通客車2000年度配股募集資金投資項目實施情況如下：
（單位：萬元）
投資項目 承諾投資額 已投資額 尚未投資額
合資生產大中型客車
技術改造項目 18,323.737 0 18,323.737
興建宇通客車技術中心
技術改造項目 3,878 15.54 3,862.46
合計 22,201.737 15.54 22,186.197

截止到2002年3月6日,因承諾投資項目尚未正式啟動,公司除興建宇通客車技術中心技術改造項目前期使用募集資金完成投資15.54萬元,占實際募集資金總金額的 0.0699%外,其餘募集資金尚未使用,尚未使用募集資金額為22,208.5382萬元, 占實際募集資金總額的99.9301%。

公司2000年度配股募集資金承諾投資的合資生產大中型客車技術改造項目的投資額為18,323.737萬元,由於合資對象的變更,以及合資公司產品的調整, 公司投資額實際減少為7,500萬元,尚余募集資金10,823.737萬元。為使募集資金盡快產生效益,經慎重研究,公司2002年2 月召開的三屆七次董事會審議通過變更部分募集資金投向的預案,擬決定將剩餘募集資金10,823.737 萬元投資宇通客車銷售服務中心項目,此項預案將提交年度股東大會審議。

截止回訪之日,公司正加緊投資項目的組織實施。 由於公司募集資金投資項目尚在准備實施階段,仍屬建設期,尚未產生效益, 隨著公司已投入項目的進一步實施及新項目的逐步投入,公司募股資金帶來效益將逐步顯現。

3、預計項目進度情況

由於合資生產大中型客車技術改造項目的合資對象和合資公司產品發生變化, 以及對技術中心項目做了較大調整,故項目進度向後拖延。截止回訪之日,本次配股募集資金僅使用15.54萬元,尚未使用部分22,186.197萬元在銀行專戶存儲。

（1）合資生產大中型客車技術改造項目情況說明

由於合資對象由英國丹尼斯公司變更為德國曼商用車輛有限公司, 同時為避免出現同業競爭,合資公司產品從客車及客車專用底盤變更為總長8.5m 以上的客車專用底盤,故投資額大為削減,使公司項目投資從原計劃18,323.737萬元減少至7, 500 萬元。

截止回訪之日, 合資建設大客車公司項目已經和德國曼商用車輛有限公司簽定了合資協議。預計2002年5月合資公司將注冊成立。合資公司主要產品為總長8. 5m （含8.5m）以上的客車專用底盤,其中引進德國曼商用車輛有限公司底盤五種； 投資總額為人民幣31,867.5萬元,注冊資本為人民幣15,000萬元,宇通客車和德國曼商用車輛有限公司分別佔50%的比例。

合資公司建設期間,將採取租賃廠房、 設施的方式進行客車底盤以及有關零部件的