證券稽核助理

1. 券商稽核審計部怎麼樣

工資待遇按券商總部管理部門給的，比營業部中後台管理部門強，比總部業務部門差回。主要工作答是出差，不過出差費用上比投行等業務部門差得多。到分支機構審計時受尊敬程度比較高，工作強度看券商情況和每年任務量了。不過工作內容是對券商所有業務全要接觸，所有部門防火牆全穿透，獨立於所以部門之外。工作個幾年，可以對券商所有業務條線都有個大概了解，分支機構管理方面有一定認識。以稽核審計部做為跳板，四五年後可以直接競聘分支機構副總經理級別。

2. 證券公司的職位有哪些

一、證券發行員

職位概述：證券發行員是指在證券經營機構從事證券代理發行業務的專業人員。

二、證券交易員

職位概述：證券交易員是指在證券經營機構從事證券代理交易、自營業務的專業人員。

三、證券投資顧問

職位概述：證券投資顧問是指從事向客戶提供證券投資咨詢、理財顧問服務並收取報酬的專業人員

四、證券經紀人

職位概述：證券經紀人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當交易雙方中介並收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經紀人、兩元經紀人與債券經紀人。

拓展資料：

要分清到證券公司主要工作，首先要明白證券公司的主要部門。

1、投資銀行部，承銷保薦(股票和債券)和並購，主要做業務。

2、經紀業務部，主要拉客戶的(俗了點，實事)。

3、資產管理部，跟基金公司業務有點類似，做證券投資的，交易員。

4、研究所，宏觀，行業研究的。宏觀大多需要博士畢業，行業研究，碩士即可，多數券商喜歡招聘有行業背景(本科理工或在相關公司工作過)的做行研。

5、直接投資部(多是以分公司的形式成立的，如中信的，金石投資;國信的，弘盛投資，都在創業板有項目上市)，有十多家證券公司都成立了直投部，以後會更多。大多需要有經驗的，投行經驗或者項目經驗，因為這個部門的主要工作就是找項目。

6、隨著股指期貨和融資融券推出後，也會成立相關部門，也會需要研究員，以後應屆生也可嘗試。

7、電子商務部，計算機專業的，感興趣的可以試試。主要是保證交易網路的暢通的。

應屆研究生，畢業多數去去投行部或者研究所，本科畢業可進營業部做經紀業務。

證券公司職位有哪些

3. 公司的稽核員是做什麼的

稽核工作檢查：檢查各個門店程序執行情況；
稽核員許可權：稽核員受控於總公司，檢查各個門店的程序執行情況，無權指揮和管理；
稽核員檢查內容：抽查門店各項工作，各項程序的執行；
稽核報告：定期檢查後，稽核報告一份給總公司，一份給店長；
店長稽核總結：收到稽核報告後，開全店會議，總結工作中的問題並改正。

部分紀律參考下面文獻：
第一條 為加強對社會保險稽核人員的管理，實現稽核管理工作的科學化、制度化，提高稽核工作質量和效率，根據《社會保險稽核辦法》（勞動保障部令第16號）和《江蘇省社會保險稽核實施辦法》(蘇勞社[2003]66號)的有關規定，制定本制度。
第二條 稽核人員分為稽核員和稽核監督員，稽核員分為專職稽核員和兼職稽核員。
專職稽核員是指社會保險經辦機構（以下簡稱經辦機構）稽核部門具有稽核資格、專門從事稽核業務工作的人員。
兼職稽核員是指經辦機構從稽核部門以外具有稽核資格的人員中聘用的、非專門從事稽核業務工作的人員。
稽核監督員是經辦機構聘請的、對稽核工作進行指導和監督的人員。
第三條 實行全省統一的稽核員資格和聘用分開的管理制度。
第四條 稽核員共分四個等級，依次是：主管稽核員、主辦稽核員、稽核員、助理稽核員。
第五條 主管稽核員的資格條件：
（一）具有副科級以上行政職務或者具有會計、審計等相關專業中級以上專業技術職務任職資格；
（二）熟練掌握財務、審計、勞動工資、社會保險稽核理論和專業知識及相關法律法規，具有較強的綜合分析和文字表達能力；
（三）具有較高的社會保險政策水平和豐富的稽核工作經驗，能勝任社會保險稽核管理工作；
（四）具有大專以上或相當學歷，從事社會保險稽核或財務、審計工作五年以上；
（五）任主辦稽核員三年以上。
第六條 主辦稽核員的資格條件：
（一）具有科員以上行政職務或者具有會計、審計等相關專業初級以上專業技術職務任職資格；
（二）較為系統地掌握財務、審計、勞動工資、社會保險稽核理論和專業知識及相關法律法規，具有一定的綜合分析和文字表達能力；
（三）具有一定的社會保險政策水平和稽核工作經驗，能較好地完成社會保險稽核管理工作；
（四）具有大專以上或相當學歷，從事社會保險稽核或財務、審計工作三年以上；
（五）任稽核員三年以上。
第七條 稽核員的資格條件：
（一）具有辦事員以上行政職務或者具有會計、審計等相關專業初級以上專業技術職務任職資格；
（二）掌握一定的財務、審計、勞動工資、社會保險稽核理論和專業知識及相關法律法規，具有一定的綜合分析和文字表達能力；
（三）具有一定的社會保險政策水平和稽核工作經驗，能擔負一定的社會保險稽核管理工作；
（四）具有大專以上或相當學歷，從事社會保險稽核或財務、審計工作兩年以上；
（五）任助理稽核員兩年以上。
第八條 助理稽核員的資格條件：
（一）具有會計、審計等相關專業從業資格；
（二）掌握一定的財務、審計、社會保險稽核理論和專業知識；
（三）能擔負一個方面或某個崗位的社會保險稽核工作；
（四）具有中專以上或相當學歷，從事社會保險稽核或財務、審計工作兩年以上。
第九條 對長期從事社會保險工作、成績顯著、貢獻突出的人員，稽核員的資格條件可適當放寬。
第十條 稽核監督員由經辦機構根據稽核工作需要聘請。
第十一條 按照下列程序獲得和晉升稽核員資格，且一般不得越級晉升：
（一）各級經辦機構組織報名，並進行初審；
（二）初審合格的，報上級經辦機構審核；
（三）審核通過的，由省級經辦機構會同省勞動保障行政部門統一進行培訓和考試；
（四）考試合格的，頒發資格證書。
第十二條 對獲得資格的稽核員，由同級經辦機構根據情況進行聘用。
對已聘用的專職稽核員，頒發全省統一的社會保險稽核執法證件。
對已聘請的稽核監督員，頒發全省統一的社會保險稽核監督員證書。
第十三條 各級經辦機構應建立稽核員培訓制度，制定培訓計劃，進行廉政規定、社會保險政策、財會審計稽核專業知識等各方面的教育和培訓，不斷提高稽核員的政治素質和業務素質。
省級經辦機構每年至少組織一次稽核員培訓，並對新增和晉升的稽核員進行資格考試。
第十四條 經辦機構應按照客觀公正的原則，採取領導與群眾相結合、平時與定期相結合的辦法，對稽核員的德、能、勤、績進行年度考核，重點考核工作實績。
第十五條 對表現突出、有顯著成績和貢獻的稽核人員應當給予獎勵。稽核人員的獎勵種類有：
（一）通報表揚；
（二）嘉獎；
（三）授予模範稽核人員榮譽稱號。
第十六條 各級經辦機構應設立稽核專項獎勵基金，對受獎勵的稽核人員給予一定的物質獎勵。
第十七條各級經辦機構應加強對社會保險稽核人員的監督。對越權或非公務場合使用社會保險稽核執法證件，或利用職權謀取私利、違法亂紀的社會保險稽核人員，應給予批評教育；情節嚴重的，撤銷聘任、收繳其社會保險稽核證件，並給予行政處分；觸犯刑律的，由司法機關依法追究刑事責任。
第十八條 對稽核人員的證件實行每年一次的審核驗證制度。
審核驗證合格的，在證件上加蓋驗證專用章。
審核驗證不合格，且持證人不能通過或不參加全省統一的培訓考核的，收回其證件並注銷。
省級經辦機構負責全省稽核人員證件的審核驗證工作。
第十九條 專職稽核員調離稽核部門，收回其稽核執法證件並注銷。
第二十條 稽核人員遺失社會保險稽核證件應立即向同級經辦機構報告，並在報上登載啟事聲明作廢。經同級經辦機構上報省級經辦機構審核後，予以補發。
第二十一條 本制度自發布之日起施行

4. 證券公司的職位都有什麼，分別都做什麼

在某大券商工復作，給你制說說吧：
總部：投資銀行部，保薦人，輔助發行承銷人員（主要是律師、注冊會計師等）
自營業務部，理財人員，這個要求復雜了，經驗學歷都重要哦
稽核部（或合規部），合規稽核人員，法律或財會高等學歷
經紀業務部，要求復雜，包括總部面對營業部各類對口人員。
固定收益部，同自營要求。
資產管理部，同自營部要求。
辦公室、機構銷售部、秘書處等。。。。。。
營業部：前台，營銷人員，包括營銷經理、團隊長及營銷員
中台，客戶服務部，包括客戶經理和咨詢經理和投資顧問。
後台，櫃台--櫃員，電腦部---電腦經理、電腦助理，財務---財務經理、出納，辦公室。
部分公司還包括研究所（有的券商研究所是獨立公司），屬於總部，要求研究人員，基本是行業內研究院跳槽以及各大名校研究生以上畢業生。

5. 證券公司營業部後台都有什麼職位

總裁、副總裁、總裁助理、總會計師、總稽核師、人力資源部總經理、辦公室主任、財版務部總經理、資金部權總經理、投資部總經理、委託理財部總經理、投資銀行部總經理、固定收益部總經理、經紀業務部總經理、研發部總經理、風險控制部總經理、信息技術部總經理、交易運行部總經理、營業部總經理等等。
你可以登錄應聘證券公司的網站查一下組織架構，基本差不多

6. 稽核員 在公司里主要做哪些工作 謝謝

稽核工作檢查
檢查各個門店程序執行情況
稽核員許可權；稽核員受控於總公司，檢查各個門店的程序執行情況
無權指揮和管理
稽核員檢查內容：抽查門店各項工作，各項程序的執行
稽核報告：定期檢查後，稽核報告一份給總公司，一份給店長
店長稽核總結：收到稽核報告後，開全店會議，總結工作中的問題並改正
資 產 管 理
他的紀律
第一條 為加強對社會保險稽核人員的管理，實現稽核管理工作的科學化、制度化，提高稽核工作質量和效率，根據《社會保險稽核辦法》（勞動保障部令第16號）和《江蘇省社會保險稽核實施辦法》(蘇勞社[2003]66號)的有關規定，制定本制度。
第二條 稽核人員分為稽核員和稽核監督員，稽核員分為專職稽核員和兼職稽核員。
專職稽核員是指社會保險經辦機構（以下簡稱經辦機構）稽核部門具有稽核資格、專門從事稽核業務工作的人員。
兼職稽核員是指經辦機構從稽核部門以外具有稽核資格的人員中聘用的、非專門從事稽核業務工作的人員。
稽核監督員是經辦機構聘請的、對稽核工作進行指導和監督的人員。
第三條 實行全省統一的稽核員資格和聘用分開的管理制度。
第四條 稽核員共分四個等級，依次是：主管稽核員、主辦稽核員、稽核員、助理稽核員。
第五條 主管稽核員的資格條件：
（一）具有副科級以上行政職務或者具有會計、審計等相關專業中級以上專業技術職務任職資格；
（二）熟練掌握財務、審計、勞動工資、社會保險稽核理論和專業知識及相關法律法規，具有較強的綜合分析和文字表達能力；
（三）具有較高的社會保險政策水平和豐富的稽核工作經驗，能勝任社會保險稽核管理工作；
（四）具有大專以上或相當學歷，從事社會保險稽核或財務、審計工作五年以上；
（五）任主辦稽核員三年以上。
第六條 主辦稽核員的資格條件：
（一）具有科員以上行政職務或者具有會計、審計等相關專業初級以上專業技術職務任職資格；
（二）較為系統地掌握財務、審計、勞動工資、社會保險稽核理論和專業知識及相關法律法規，具有一定的綜合分析和文字表達能力；
（三）具有一定的社會保險政策水平和稽核工作經驗，能較好地完成社會保險稽核管理工作；
（四）具有大專以上或相當學歷，從事社會保險稽核或財務、審計工作三年以上；
（五）任稽核員三年以上。
第七條 稽核員的資格條件：
（一）具有辦事員以上行政職務或者具有會計、審計等相關專業初級以上專業技術職務任職資格；
（二）掌握一定的財務、審計、勞動工資、社會保險稽核理論和專業知識及相關法律法規，具有一定的綜合分析和文字表達能力；
（三）具有一定的社會保險政策水平和稽核工作經驗，能擔負一定的社會保險稽核管理工作；
（四）具有大專以上或相當學歷，從事社會保險稽核或財務、審計工作兩年以上；
（五）任助理稽核員兩年以上。
第八條 助理稽核員的資格條件：
（一）具有會計、審計等相關專業從業資格；
（二）掌握一定的財務、審計、社會保險稽核理論和專業知識；
（三）能擔負一個方面或某個崗位的社會保險稽核工作；
（四）具有中專以上或相當學歷，從事社會保險稽核或財務、審計工作兩年以上。
第九條 對長期從事社會保險工作、成績顯著、貢獻突出的人員，稽核員的資格條件可適當放寬。
第十條 稽核監督員由經辦機構根據稽核工作需要聘請。
第十一條 按照下列程序獲得和晉升稽核員資格，且一般不得越級晉升：
（一）各級經辦機構組織報名，並進行初審；
（二）初審合格的，報上級經辦機構審核；
（三）審核通過的，由省級經辦機構會同省勞動保障行政部門統一進行培訓和考試；
（四）考試合格的，頒發資格證書。
第十二條 對獲得資格的稽核員，由同級經辦機構根據情況進行聘用。
對已聘用的專職稽核員，頒發全省統一的社會保險稽核執法證件。
對已聘請的稽核監督員，頒發全省統一的社會保險稽核監督員證書。
第十三條 各級經辦機構應建立稽核員培訓制度，制定培訓計劃，進行廉政規定、社會保險政策、財會審計稽核專業知識等各方面的教育和培訓，不斷提高稽核員的政治素質和業務素質。
省級經辦機構每年至少組織一次稽核員培訓，並對新增和晉升的稽核員進行資格考試。
第十四條 經辦機構應按照客觀公正的原則，採取領導與群眾相結合、平時與定期相結合的辦法，對稽核員的德、能、勤、績進行年度考核，重點考核工作實績。
第十五條 對表現突出、有顯著成績和貢獻的稽核人員應當給予獎勵。稽核人員的獎勵種類有：
（一）通報表揚；
（二）嘉獎；
（三）授予模範稽核人員榮譽稱號。
第十六條 各級經辦機構應設立稽核專項獎勵基金，對受獎勵的稽核人員給予一定的物質獎勵。
第十七條各級經辦機構應加強對社會保險稽核人員的監督。對越權或非公務場合使用社會保險稽核執法證件，或利用職權謀取私利、違法亂紀的社會保險稽核人員，應給予批評教育；情節嚴重的，撤銷聘任、收繳其社會保險稽核證件，並給予行政處分；觸犯刑律的，由司法機關依法追究刑事責任。
第十八條 對稽核人員的證件實行每年一次的審核驗證制度。
審核驗證合格的，在證件上加蓋驗證專用章。
審核驗證不合格，且持證人不能通過或不參加全省統一的培訓考核的，收回其證件並注銷。
省級經辦機構負責全省稽核人員證件的審核驗證工作。
第十九條 專職稽核員調離稽核部門，收回其稽核執法證件並注銷。
第二十條 稽核人員遺失社會保險稽核證件應立即向同級經辦機構報告，並在報上登載啟事聲明作廢。經同級經辦機構上報省級經辦機構審核後，予以補發。
第二十一條 本制度自發布之日起施行。

7. 稽核專員崗位職責

1、負責財務稽核和會計報告工作。

2、負責審核原始憑證、記帳憑證的簽版章的完整性，權對不合格的記帳憑證，責成有關人員查明原因，更正處理。

3、負責審核各種明細帳、總帳和會計報告，並核對相符。

4、參加起草、修訂、有關財務管理、會計核算方面的制度。

5、參與有關經濟合同、協議的談判、簽訂，對經濟業務事項進行事前審核。

6、配合有關部門對基層單位核算制度執行情況進行指導、檢查和監督。

7、協助主任加強會計基礎管理工作。

8、完成月、季、年度財務報告工作。

9、辦理會計證年檢工作。

10、做好財務軟體升級的審查，微機記帳單位的定期檢查驗收工作。

11、制定會計核算科目體系。

12、完成領導交辦的其他工作。

(7)證券稽核助理擴展閱讀

稽核制度是國家或企業內部控制制度的重要組成部分，是指在國家或公司企業內部(企業一般為會計機構內部指定專人)對有關會計憑證、會計賬簿,公司企業流程運作進行審核、復查的一種制度，該制度的建立應當結合稽核(會計)人員崗位責任制度一並進行考慮。

其主要內容包括：

1、稽核工作的組織架構形式和具體分工；

2、稽核工作的職責、許可權；

3、稽核工作的程序和基本方法；

4、稽核結果的處理和使用等。

8. 證券公司的稽核審計崗是做什麼的是否需要經常出差出差頻率是怎樣的

是的，要看公司有多少家營業部或分公司？分支機構負責人每三年一次的強制離崗審計需要現場完成，而離任審計原則上也可以非現場（不必出差）完成。

9. 證券公司都有什麼崗位哪些崗位待遇好

在某大券商工作，給你說說吧：
總部：投資銀行部，保薦人，輔助發行承銷人員（主要是律師、注冊會計師等）
自營業務部，理財人員，這個要求復雜了，經驗學歷都重要哦
稽核部（或合規部），合規稽核人員，法律或財會高等學歷
經紀業務部，要求復雜，包括總部面對營業部各類對口人員。
固定收益部，同自營要求。
資產管理部，同自營部要求。
辦公室、機構銷售部、財務部門、資金部門（有的券商有，主導資金在自營、固定收益以及雙融部門間調撥）、秘書處等。。。。。。
營業部：前台，營銷人員，包括營銷經理、團隊長及營銷員
中台，客戶服務部，包括客戶經理和咨詢經理和投資顧問。
後台，櫃台--櫃員，電腦部---電腦經理、電腦助理，財務---財務經理、出納，辦公室。
部分公司還包括研究所（有的券商研究所是獨立公司），屬於總部，要求研究人員，基本是行業內研究院跳槽以及各大名校研究生以上畢業生。
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這是我在其他問題中的回答。如果只是喜歡投資，那麼你最好的去處是總部自營或者資產管理，但是要求你學歷至少是名校碩士，大學就過證券從業資格考試5門，最好CFA過初級。
否則，可以考慮營業部投資顧問，本科，考過證券從業資格至少兩門。

待遇，總部是永遠是好的！能夠達到營業部的至少兩倍吧。這裡面投行保薦人最好，但是一旦新股發行制度改了會少些。隨後其他部門也都收益頗豐，經紀業務部門收入少。
營業部，除了老總副總，後台稍好，如果你有資源，做營銷也不錯，但是一般是：後台、中台、前台。
最後提醒一下這位小夥伴：國內找職位不僅僅靠學歷，還靠關系，中國特色，你是聰明人，你懂的！！！

10. 請問：稽核專員是做什麼的，主要的工作職責又是什麼

稽核人員的從業要求：稽核是稽查和復核的簡稱，內部稽核制度是內部控制制度的重要組成部分，故對從業人員的要求很高：知識淵博，（要有企業管理/財務/投資/法律等方面的綜合知識，了解和實際經驗，通曉企業運營管理和財務管理，精通企業內部控制制度和相關業務流程）為人要正直，責任心要強，要有較強的領導溝通協調能力
稽核工作內容
了解公司狀況，熟悉各崗位要求，對於不符合不適應崗位要求的人或事，對公司提出良性建議。
了解公司所有體系文件，必須熟悉了解每個製程的管控重點，實際查看是否符合製程規定所在。
了解公司業務狀況，營運狀況，對有疑問提出建議。
公司所有體系文件必須熟練，所有體系文件的保管和歸類。
客戶稽核時相關文件的審核（自評表），與現場符合性的調查。
陪同客戶稽核，匯總客戶提出的問題點，並跟催改善結果。
現場各部門的實際操作與文件的一致性，不符合的跟蹤改善
實際人員的紀律與廠紀廠規的符合性
員工素質的督促
了解公司現況，做到公平公正看待每個人員，正確看待每一件事
文件的編寫：當原有文件不能滿足客戶需求或廠內需求，文件的變更編寫與發行，管制！
客戶稽核資料的自評，審核（現場符合性的評估），客戶稽核的陪同，客戶稽核缺失項的改善追蹤回復，客戶稽核資料的歸檔保存。